负责人 中移动　·　状态 定稿　·　覆盖 24 个标书单元

一、本节说明与应答索引

本节回应招标文件第六章投标文件格式「10、企业综合实力（格式自拟）」（b2355、b2356）与「11、投标人财务状况表」（b2357），并据此覆盖第一章招标公告投标人资格要求中的资质要求第 1.1 条（b0035、b0036）与财务要求第 4.1 条（b0041、b0042、b0043）。

财务状况表的两张表格——开户情况（b2358、b2359r01 至 b2359r07）与近三年的资产负债情况（b2360、b2361r01 至 b2361r07）——按招标文件原样保留表头与行次，数据由我方据实填入，本节同时给出每一格的取数口径与核验方法。

本项目采用资格后审，投标人资格是否符合要求由评标委员会在评标时依据递交的投标文件认定（b0056、b0063）。资格审查表第 4 项「财务要求」直接指向招标公告的财务条款（b0492r05），招标公告第 9.1 条又明确，资格要求所需的证明材料在投标文件中务必齐全，否则可能导致不合格的投标（b0054、b0055）。

因此本节不只是一份格式件：银行资信证明、三年审计报告正文与三张报表，连同财务状况表的两张表格，构成财务要求这一条的全部佐证。材料缺一件，或表内数字与审计报告不一致，审查环节都可能据此判定不合格。

1.1 本节与关联节的边界

企业综合实力与财务状况涉及的佐证材料，分布在投标文件的若干节内。为避免重复装订与口径打架，本节与相邻各节的分工按下表执行。

1.2 单元应答索引

1.3 本节的编制原则

第一，照格式填，不改表。招标文件允许表格按同样格式扩展（b0227），但不允许删行、并行或改变项目名称。开户情况表与资产负债情况表的行次、项目名称、年度列头一律照抄原文，只在格内填数。

第二，数据只有一个来源。财务状况表的六项指标全部从经审计的年度财务报表取数，不另行测算、不作调整、不取未审数。一个数字在投标文件里出现几次，就必须几处一致：表内的数、审计报告报表上的数、实力陈述中引用的数。

第三，没有材料的地方留占位，不估不编。截至本稿编制时，投标人的开户许可核准信息、银行账号、联行号、三年审计报告数据尚待财务部门提供，本节一律以【待填：…】标明，并在本稿第十三章汇总成待补材料清单。招标文件把「伪造、虚报业绩或者财务状况」列为弄虚作假行为（b0331），把「提供虚假的信息」列为否决情形（b0333），我方承诺本节所有数据以审计报告与银行出具的凭证为准（b0225、b2340）。

第四，每一件材料都配一条核验口径。本节对银行资信证明、审计报告、营业执照分别给出可执行的核对清单，并在本稿第九章汇成一份完整性与一致性自检表。材料归集过程中若出现缺件、数据不一致或印章不清，按第 9.4 节的回退处置办理，不带着问题装订。

二、企业综合实力

本章回应招标文件第六章「10、企业综合实力」（b2355）。该项格式自拟（b2356），我方按「基本情况—资源与组织—技术能力—属地交付—管理体系—本项目专项能力—履约保障」的顺序成文，每一项都给出可核验的口径或佐证件，不作无佐证的概括性评价。

2.1 投标人基本情况

我方为在中华人民共和国境内依法注册的企业法人，持有有效的营业执照，经营范围覆盖本项目所需的信息技术服务、数据处理与软件开发业务（b0035、b0036）。基本情况如下表，各项以营业执照、公司章程与登记机关备案信息为准。

需要提示的一点是，上表「单位名称」与投标文件封面（b2267）、投标书（b2282）、授权委托书（b2309）、财务状况表（b2359r01）所填名称必须完全一致，连简称与括号都不得有出入。招标文件把「投标文件无法定代表人签字（或签字人无法定代表人有效授权书的）且未加盖公章」列为可否决情形（b0340），把使用其他单位印章或由其他单位法定代表人签字列为以他人名义投标的行为（b0325）。名称、印章与签署人三者同源，是本节与 B2、B4 共同的硬约束。

2.2 组织与人力资源

我方设有专门承接数据处理与人工智能工程服务的业务单元，具备从需求调研、数据采集接入、数据加工、质量评测到场景验证的完整岗位序列。与本项目直接相关的人力资源总量口径如下表。表中数字以人力资源部门出具的在册人员统计为准，统计基准日取投标文件递交日前一个月末。

本项目拟投入的团队构成、关键角色配置与人员简历，按评分项要求在任务 B12 单独成卷（b0496r06），本章不重复列示，也不在此处出现任何人员姓名。

2.3 数据与人工智能领域的技术能力

我方面向数据要素与人工智能方向的能力，集中在三个可以被本项目直接使用的方面。

一是数据加工生产的工程化能力。我方已形成覆盖采集接入、预处理、知识本体与知识库构建、标注、合成与增强、质检、验证、项目管理共十个环节的作业体系，每个环节有作业规范、质检点与返工判据。本项目四类数据集的加工主线即按此体系组织，详见技术卷相关各节。

二是数据集运营与治理平台的建设能力。我方自主建设的数据集运营与加工支撑平台对外称「奔牛数据智能平台」，提供数据集目录、元数据、上传下载、权限管理、动态更新、检索预览、版本管理、数据集服务、对外接口、登记注册、确权、挂牌展示、交易合同管理、交易费用管理与全流程审计等功能模块，可满足本项目对运营平台不少于十四个功能模块的要求（b0804r04）。平台具备操作留痕与权限校验能力，日志可按操作方、来源地址、业务系统维度检索（b0722、b1871）。

三是大模型接入与评测能力。本项目涉及的模型侧工作，我方采用当期能力评测领先的通用大模型，经统一网关接入，可替换、可评测、可随代升级；网关对调用链路、token 消耗与评测结果留痕，便于在建设周期内随模型迭代更换底座而不改动上层加工与验证流程。

2.4 属地交付与现场服务能力

本项目服务地点为宁夏石嘴山市大武口区金工路 1 号，服务期至 2028 年 5 月前完成终验收（b0030、b0031）。我方在宁夏设有属地机构，具备长期驻场条件，可在建设周期内保持现场团队连续在岗，不依赖远程临时响应。属地交付安排的要点如下。

2.5 管理体系与过程能力

我方运行的管理体系与本项目的关系如下表。证书本身在任务 B11 装订，本表只说明各体系在本项目中具体管哪一段，避免把证书堆成与交付无关的材料（b0497）。

2.6 信息安全与数据合规能力

本项目的数据来自甲方生产经营系统，含工程图纸、工艺卡、质量检测记录与经营指标，部分数据涉及企业秘密。我方按以下口径组织安全与合规工作，具体技术方案见技术卷安全方案节，本章只陈述与企业实力相关的能力基础。

数据不出域。加工环境部署在甲方指定的网络区域内，原始数据不向外部环境传输；需要外部模型能力时，经统一网关做脱敏与字段级过滤后调用，调用请求与返回结果双向留痕。

权限到人到字段。平台实行基于角色的访问控制，涉及个人信息、敏感地理信息、重要行业数据与企业秘密数据的字段按规则做去标识化或脱敏处理（b0804r06）。

过程可审计。数据查询、修改、删除与接口调用的记录完整留存，支持按操作方、地址、业务系统检索，审计视图只对审计角色开放（b0706、b0722、b1306）。

来源可追溯。数据集建设过程中核查建设内容是否包含不可用于商业用途的成分，并对数据集来源的合法性作出承诺（b0804r06）。

2.7 面向本项目的专项交付能力

本包为数据加工生产服务，交付内容是数据集加工生产、质量评测与场景验证，不含智能场景本身的建设。我方对本包的交付规模有明确的产能测算，列示如下，用以说明实力与任务量相匹配。各项数字与技术卷一致，本章不另作解释。

本项目的两项基础事实决定了加工工作的难度：甲方板材备料环节共 28 道工序，历史工艺样本约 63 万张。前者决定了工艺类数据的标签体系必须做到工序级可分；后者决定了图纸与工艺卡的解析必须具备批量处理能力，而非逐张人工录入。我方的产能配置按这两个量级倒推，详见技术卷相应各节。

知识产权产出方面，招标文件要求项目期内发表高质量论文不少于 5 篇、申请发明专利不少于 3 项、获得软件著作权不少于 6 项（b0804r06）。我方具备承接此类产出的研发组织与成果申报经验，相关安排纳入项目实施计划管理。

2.8 履约与质量保障

2.9 近三年业务规模与经营稳定性

企业综合实力最终要由经营数据说话。我方近三年的资产、负债与利润数据在本稿第四章按招标文件格式完整列示（b2360、b2361r01 至 b2361r07），本节不重复数字，只就与本项目履约能力相关的三点作说明。

资产规模与项目体量的关系。本包为服务类采购，资金占用主要发生在人力投入与工具链开发阶段，建设周期至 2028 年 5 月（b0030）。我方近三年流动资产与流动比率水平见第 4.3 节测算，用以说明在项目周期内垫付人力与设备成本的能力。

经营连续性。我方近三年持续经营，无进入清算程序、被宣告破产或其他丧失履约能力的情形，与招标公告第 7.3 项的要求相符（b0049）；相应承诺在任务 B6 出具。

业务结构。与本项目直接相关的数据处理、数据治理与人工智能工程服务业务，近三年在我方营业收入中的占比与承接项目数如下表，用以说明本包不是我方的边缘业务。

上表营业收入一行与本稿第四章利润表取数同源，其余各行由业务与财务部门按内部统计口径提供，并在表下注明统计口径与基准日。

2.10 合规经营记录

上述各项的查询材料与承诺函在任务 B6 集中提供，本表只作实力陈述的索引，不重复装订（b2324 至 b2335）。

2.11 企业综合实力佐证材料清单

本章的佐证材料按下表顺序装订，置于本节正文之后。表中「页签」列由任务 B1 在合稿时统一回填实际页码，并同步填入索引表 1 第 4 项财务要求与第 1 项资质要求的索引页码栏（b2275r02、b2275r05）。

图 2-1　企业实力与财务资格材料的归集、复核与装订路径

图 2-1　企业实力与财务资格材料的归集、复核与装订路径。实线为材料与数据流向，虚线为校验不通过时的回退路径。数据来源：招标文件第一章投标人资格要求第 1.1、4.1 条（b0035、b0042、b0043）与招标文件第六章第 10、11 项格式要求（b2355、b2357）。

三、投标人财务状况表（一）开户情况

本章回应招标文件第六章「11、投标人财务状况表」之「一、开户情况」（b2357、b2358），按原表行次填报（b2359r01 至 b2359r07）。

3.1 表格正文

下表为招标文件原格式，行次与项目名称未作改动。

投标人（盖章）：【待填：投标人公章】　　法定代表人或授权代理人（签字/签章）：【待填：签署】　　日期：【待填：2026 年 10 月 20 日，以实际递交日为准】

3.2 逐行填报口径

招标文件对本表未附填表说明，为避免填报歧义导致符合性审查扣项（b0494r04），我方按下列口径填报。

两点容易出错的地方需要特别说明。

第一，开户行与账号必须成对取自同一份账户凭证。实务中常见的失误是账号抄自财务系统、开户行名称凭记忆填写，结果支行名称与账号归属行不符。本表三项（开户行、银行账号、联行号）一律从同一份开户许可核准信息或银行出具的账户信息证明上抄录，抄录后由两人复核，一人读原件一人核表格。

第二，联行号不等于机构代码，也不等于银行卡组织代码。它是人民银行支付系统内的清算行号，固定 12 位。开户行名称相同的不同支行，联行号不同；同一支行迁址改名后联行号可能变更。以开户行当期出具的信息为准。

3.3 本表与投标保证金汇出账户的一致性

招标文件把「投标担保采用转账支票、汇款等方式，但不是从投标人的基本账户转出」列为以他人名义投标的行为（b0327）。这条规定把本表与投标保证金缴纳凭证绑在了一起：本表填报的银行账号，应当就是投标保证金汇出的账户；若保证金采用银行保函、银行汇票形式，出具行应为投标人开立基本账户的银行。

本章已将上述一致性要求以口径形式写明，缴纳凭证本身与平台录入操作由任务 B8 落实，本节不重复。

3.4 本表与银行资信证明的一致性

银行资信证明由开户行出具（见本稿第五章）。资信证明上的开户单位名称、账号与出具行，应与本表三行完全对应。若投标人持有多个账户，资信证明宜由基本存款账户的开户行出具，与本表保持同源。

图 3-1　开户信息的一致性校验链

图 3-1　开户信息的一致性校验链：三处引用同一数据源，比对后方可入卷。数据来源：招标文件第六章第 11 项开户情况表（b2359r01 至 b2359r07）与招标文件第二章第 6.3.4.2 条第（4）款关于基本账户的规定（b0327）。

四、投标人财务状况表（二）近三年的资产负债情况

本章回应招标文件第六章「11、投标人财务状况表」之「二、近三年的资产负债情况」（b2360），按原表行次与年度列头填报（b2361r01 至 b2361r07）。

4.1 表格正文

下表为招标文件原格式，六项指标名称、年度列头与计量单位未作改动。单位为元，不折算为万元。

表内行次与招标文件单元的对应关系：年度列头（b2361r01）、1.总资产（b2361r02）、2.流动资产（b2361r03）、3.总负债（b2361r04）、4.流动负债（b2361r05）、5.税前利润（b2361r06）、6.税后利润（b2361r07）。

投标人（盖章）：【待填：投标人公章】　　法定代表人或授权代理人（签字/签章）：【待填：签署】　　日期：【待填：2026 年 10 月 20 日，以实际递交日为准】

数据来源：【待填：2023/2024/2025 年度审计报告编号】，由【待填：会计师事务所或审计机构名称】出具，审计意见类型为【待填：无保留意见／其他】。本表数据与所附三年度资产负债表、利润表对应科目一致。

4.2 六项指标的取数映射

招标文件给出的六项指标名称是通用说法，与企业会计准则下报表科目的名称不完全相同。为使表内数与审计报告可以逐项对上，取数按下表执行，不作口径调整，不剔除任何科目。

几项细节口径一并写明，避免填报时临场判断。

报表主体。本表的报表主体须与投标人一致，即与营业执照、CA 证书、公章所示主体为同一个。投标人编制合并报表时，取合并报表数，并在表下注明「合并报表」；投标人为分支机构、不单独编制经审计报表时，按其所属法人主体的审计报告取数，并在表下写明主体关系与法人主体名称，使审查环节可以判断报表主体与投标主体的对应关系。这一项在装订前须与财务部门确认到位，不留模糊。

净利润口径。存在少数股东权益时，「6.税后利润」取利润表「净利润」行，不取「归属于母公司股东的净利润」；如需同时说明，在表下加注，不改表内行次。

比较数的取舍。审计报告的报表通常同时列示本期与上期两列。2023 年度数取 2023 年度报告的本期列，不取 2024 年度报告的上期列。两者如有差异（例如追溯调整），以各年度报告本期列为准，并在表下注明调整原因。

负数与零值。亏损年度的税前、税后利润照实填写，加负号或用括号，与报表列示方式保持一致，不填「—」、不留空。零值填 0。

精度。单位为元，填到元位，不四舍五入到万元，不使用科学计数法。报表以元为单位列示的直接抄录；以万元或千元为单位列示的，换算为元后抄录，并在表下注明原报表计量单位。

4.3 偿债能力与经营规模的补充说明

招标文件对本项目未设财务指标门槛，六项指标是供审查环节判断投标人履约能力的基础数据。为便于评标委员会读取，我方在表后附一组由上表数据直接计算的指标，公式与数据来源一并列出，不引入表外数据。

本组指标只作阅读便利之用，不构成对审计数据的调整。若计算结果与报表附表披露的指标存在差异，以审计报告所附报表为准。

4.4 表间勾稽校验

「三年数据齐全、与审计报告一致」是本节的完成判据。数据抄录完毕后，按下列校验式逐年验算，三年共 21 次校验，全部通过方可用印。任一式不成立，退回财务部门核对原始报表，不在表上改数。

现金流量表不向本表提供数据，但它是财务要求明确列举的四件材料之一（b0043），且其「期末现金及现金等价物余额」应与资产负债表货币资金科目相衔接。装订前一并核对该衔接关系，以免三张报表来自不同版本。

图 4-1　六项指标的取数映射与勾稽校验

图 4-1　六项指标的取数映射与勾稽校验关系。箭头上标注的是传递的内容：报表科目值经 V1–V7 校验后抄入表内，抄录完毕再反向复核一次。数据来源：招标文件第一章财务要求第 4.1 条列举的四件材料（b0042、b0043）与招标文件第六章第 11 项表格行次（b2361r01 至 b2361r07）。

五、银行资信证明

本章回应招标文件第一章投标人资格要求财务要求第 4.1 条中「提供银行资信证明」的部分（b0041、b0042）。

5.1 这一件材料解决的是什么问题

资格审查表第 4 项财务要求指向招标公告（b0492r05），而招标公告在财务要求下只列了两类材料：银行资信证明，以及近三年经审计的年度财务审计报告（b0042）。两者的作用不同。审计报告说明的是历史经营与财务状况，由会计师事务所出具；资信证明说明的是当期的银行账户与信用状况，由开户银行出具。前者是回溯的，后者是现时的。招标文件要求两者都提供，缺一件即属资格证明材料不齐（b0054、b0055）。

5.2 出具主体与内容要素

资信证明由我方基本存款账户的开户银行出具，内容按下表要素组织。银行通常有固定格式，我方在申请时按下表逐项核对，格式由银行决定，要素不可缺。

资信证明中如出现授信额度、贷款余额等信息，由银行按其口径表述，我方不作增删。该证明属银行出具的第三方文件，我方不得自行编制或修改；招标文件把使用伪造、变造或者无效的证书、印鉴参加投标列为弄虚作假行为（b0330）。

5.3 时效与办理安排

资信证明一般载明出具日期，部分银行注明有效期。考虑到本项目投标截止时间为 2026 年 10 月 20 日 09:30（b0081），办理时间安排如下。

需要预留足够余量的原因有两点：一是部分银行对开具资信证明有内部审批流程，受理到出具的时间并不固定；二是若要素不全或名称有误需要重新出具，再走一轮流程又要数个工作日。按上表安排，即使出现一次重出，仍可在截止日前完成装订。

5.4 原件与扫描件的处理

本项目投标文件为电子版标书形式（b0215），资信证明以扫描件装入投标文件。原件由我方留存，评标期间如招标人或评标委员会要求核验原件，我方在收到通知后按通知时限提交。扫描件在正文位置加盖投标人公章骑缝，以示与原件相符。

六、近三年年度财务审计报告

本章回应招标文件第一章投标人资格要求财务要求第 4.1 条中关于审计报告的部分（b0042、b0043）。

6.1 提供范围：严格按原文裁剪

招标文件对提供范围写得非常具体：近三年即 2023 年、2024 年、2025 年度，由会计师事务所或审计机构出具；只需提供各年度报告的正文部分，该正文须具有会计师事务所或审计机构的印章；另附资产负债表、利润表、现金流量表；不含附注页（b0042、b0043）。

这条要求同时划了下限和上限。下限是四件材料齐全、三年都有、正文带印章；上限是不含附注页。附注动辄数十页，招标文件在评标办法里明确要求「力求精简、针对性强、佐证性强，避免套话过多、无关材料过多」（b0497），把附注整本装进去并不加分，反而增加评委翻阅负担。我方按原文裁剪，不多装也不少装。

6.2 「不含附注页」的执行口径

实务中审计报告的编排方式不止一种，直接按页码范围截取容易出错。我方按下列口径处理。

报表与附注连续编排时，只取三张报表的完整页面，附注起始页之后不取。三张报表跨页列示的（例如资产负债表分资产方与负债及权益方两页），取齐全部页面，不得只取一页。

报表之后紧跟「财务报表附注」标题页的，该标题页不取。

报表页脚注明「以下附注为财务报表组成部分」的，该页仍属报表页，照取。

附注中的分项明细（例如应收账款账龄分析）不属于本次要求的材料，不取；若评标期间评标委员会要求补充说明某一科目，按澄清程序另行提供（b0486）。

裁剪后逐年清点页数，与装订清单核对，页码连续、无跳页、无重页。

6.3 报告正文的核验要点

「正文部分（具有会计师事务所或审计机构的印章）」这一句话里有两个审查点：是正文，且有印章。核验按下表执行。

招标文件把「内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的」列为可否决投标的情形（b0337）。印章与签名是最容易因扫描质量而辨认不清的部分，本节的扫描规格要求见本稿第八章，逐件目视检查后方可入卷。

6.4 三年报告的齐备性与时点风险

三年中最需要提前安排的是 2025 年度报告。2023、2024 两个年度的审计报告应已出具，调取即可；2025 年度报告的出具时点取决于年度审计进度。本项目投标截止时间为 2026 年 10 月 20 日，按一般年报审计节奏，2025 年度报告此时应已出具，我方在材料归集阶段第一件事就是确认该报告已经出具并取得编号。

招标文件对本项目的财务要求不设指标门槛，也未开放以未审数据替代的口径。因此 2025 年度报告是否按期到位，直接决定财务要求这一条能否通过（b0492r05）。这一项不属于可以靠编写化解的问题，本节在待补材料清单中列为第一优先级（见本稿第十三章）。

6.5 报表主体与投标主体的对应

第 4.2 节已写明报表主体须与投标人一致。在装订审计报告时，这一点同样适用：报告的被审计单位名称应与营业执照、开户情况表、投标文件封面所载投标人名称一致。若投标人为分支机构且不单独编制经审计报表，须在本节附一页说明，写明法人主体名称、与投标人的关系，以及所附报告的被审计单位，便于审查环节建立对应关系。该说明页加盖投标人公章。

6.6 财务要求条文的逐句应答

招标公告财务要求第 4.1 条是一句长句，内含六个要件。为便于审查环节核对，逐句拆解应答如下。

招标文件对财务要求未设数值门槛，也未要求提供审计报告附注、纳税证明或银行流水。我方按原文范围提供，不额外堆叠材料（b0497）。

七、营业执照与注册证明

本章回应招标文件第一章投标人资格要求资质要求第 1.1 条（b0035、b0036）。

我方为在中华人民共和国境内依法注册的企业法人，持有有效的营业执照，登记状态存续。本节提供营业执照副本扫描件，加盖投标人公章，并按下表核验。事业单位法人证书一项不适用于我方，按原文二选一的口径提供营业执照（b0035、b0036）。

与资质要求相关的其他证书——人工智能方向软件著作权、信息安全服务资质、数据管理能力成熟度证书、软件能力成熟度 5 级证书、信息安全管理体系认证证书——属评分项材料，在任务 B11 集中提供（b0496r02）。信誉要求对应的三个渠道信用查询材料与无不良违规记录承诺，在任务 B6 提供（b0038、b0039）。本项目对投标人不作业绩要求（b0040），人员要求与设备要求亦为空项（b0044、b0045），本节不以其他材料填充这些空项。

八、材料组织、用印与扫描规范

本章说明本节各件材料的成卷方式，回应招标文件关于投标文件形式与编制的要求（b0215、b0222、b0227、b0228）。符合性审查表把投标文件格式是否符合要求、签字盖章是否有误或缺漏、内容是否有误或缺漏列为三项独立评审条款，任意一项不符合即否决投标（b0494r02 至 b0494r04）。本章的目的就是把这三项在本节范围内逐项落到可操作的动作上。

8.1 装订顺序

本节在投标文件第一卷内的装订顺序如下。该顺序与招标文件第六章第 10、11 项的编号顺序一致，便于评委按格式目录定位（b0206、b0207）。

8.2 用印清单

签署人须与授权委托书一致（b2309、b2316）。招标文件禁止使用其他单位印章或由其他单位法定代表人签字（b0325），本节所有用印只使用投标人本单位印章。

8.3 扫描与电子文件规格

本项目投标文件为电子版标书形式，在中国煤科电子采购平台递交（b0215）。扫描规格按下表执行，目的是让印章与数字在屏幕阅读与打印两种方式下都能辨认（b0337）。

8.4 页码与索引表的衔接

招标文件要求索引表为必填项（b2272）。索引表 1 第 1 项资质要求与第 4 项财务要求的索引页码（b2275r02、b2275r05），指向的就是本节提供的营业执照、银行资信证明与三年审计报告。本节在成卷后向任务 B1 提交一份页签对照表，内容为本节各件的起止页码，由 B1 回填索引表。本节不自行填写索引页码，避免合稿调整页序后两处不一致。

九、完整性与一致性自检

本章把前八章的要求收成一张可执行的自检表，并给出不通过时的回退处置。本项目采用资格后审，投标人资格由评标委员会依据递交的投标文件认定（b0056、b0063），递交之后没有补件机会，因此自检必须在递交之前完成，且留下书面记录。

9.1 三层校验

第一层是件次校验，看材料是否齐。对象是第 8.1 节装订清单上的十一项，逐件签收、逐件勾选，缺件即停。

第二层是数据校验，看数字是否对。对象是财务状况表的六项指标三年共十八格，按第 4.4 节的 V1 至 V7 逐年验算，再与审计报告所附报表逐格比对。

第三层是跨件校验，看各件之间是否自相矛盾。对象是单位名称、地址、法定代表人或授权代理人、开户行、银行账号、联行号这六类要素在营业执照、资信证明、开户情况表、授权委托书、投标文件封面之间的一致性。

三层校验的顺序不能颠倒。件次不齐时做数据校验是白做；数据未对就做跨件校验，会把错误数字带到别的件上去。

9.2 自检表

自检由两人分别独立执行一遍，各自签字留存记录。两人结论不一致的项，查到一致为止，不以多数意见取舍。

9.3 完成判据

本节完成的判据是上表 34 项全部通过。其中件次层十一项与跨件层八项为硬项，任一项不通过则本节不具备递交条件；数据层与形式层的不通过项，按第 9.4 节处置后复检。

需要说明的是，自检只能把我方可控范围内的错误清掉，它不能替代材料本身的到位。截至本稿编制时，本节依赖的实据尚待提供（见本稿第十三章），自检表因此是一份待执行的作业单，而非已完成的记录。材料齐备后按表执行，逐项勾选，使本节材料的完整性与一致性逐步接近递交要求。

9.4 回退处置

上表左列是已经预见到的情形。出现表外情形时，按同一原则办理：以第三方出具的原始凭证为准，修改我方可修改的编制件；凭证本身有问题的，退回出具方重出；时间上不足以重出的，立即上报项目组决断，不带着已知问题递交。

图 9-1　财务要求符合性的判定与回退

图 9-1　财务要求符合性的判定与回退。实线为正常流程，虚线为不通过时的回退路径；回退后重新进入对应层次复检。数据来源：招标文件第三章表 1 投标人资格审查表第 4 项（b0492r05）、表 2 投标文件符合性审查表（b0494r02 至 b0494r05）与招标文件第一章第 9.1、9.2 条（b0054 至 b0057）。

十、真实性承诺

本章回应招标文件关于资料真实性的要求（b0225、b2340），并对应招标文件列举的弄虚作假情形（b0329 至 b0334）。

致：宁夏天地奔牛实业集团有限公司

我方承诺，本节提供的营业执照、银行资信证明、近三年年度财务审计报告正文及所附资产负债表、利润表、现金流量表，以及投标人财务状况表所填各项数据，均真实、准确、完整，与出具机构所出具的原件一致。财务状况表的六项指标三年共十八格数据，全部取自经审计的年度财务报表对应科目，未作调整、未使用未审数据、未以测算值替代。

我方承诺不使用伪造、变造或者无效的资质、资格证书与印鉴参加投标（b0330），不伪造或虚报财务状况（b0331），不隐瞒招标文件要求提供的信息，不提供虚假信息（b0333）。本节所附第三方出具文件，我方只作扫描与装订，不对其内容作任何形式的修改。

本节所述内容如有不实，我方承担由此造成的全部后果，并接受招标人依据招标文件作出的相应处理（b2340）。评标期间，评标委员会就本节材料要求澄清、说明或补正的，我方按通知的方式与时限提交书面回复，澄清内容不改变投标文件的实质性内容（b0486）。

投标人（盖章）：【待填：投标人公章】　　法定代表人或授权代理人（签字/签章）：【待填：签署】　　日期：【待填：2026 年 10 月 20 日，以实际递交日为准】

十一、材料到位安排

本章把本节依赖的外部材料排成时间表。本节的特点是正文可以先写、数据必须后填：结构、口径、校验方法已在前十章定稿，剩下的是把实据填进占位。时间表以投标截止时间 2026 年 10 月 20 日 09:30 为终点倒排（b0081）。

倒排表留出的余量按下列原则设定：银行与事务所环节各留一次重出的时间（分别为 5 个与 3 个工作日），我方内部环节各留 1 个工作日。这样安排的理由是外部环节不可控，内部环节可以加班压缩。

两个时点需要重点盯：资信证明的银行受理时间，以及 2025 年度审计报告的出具状态。前者如在截止日前 5 日仍未取得，启动第 9.4 节的更正重出流程；后者如在截止日前 10 日确认尚未出具，立即上报项目组，因为这一项没有替代材料。

11.1 与平台递交环节的衔接

本项目投标文件在中国煤科电子采购平台递交，签署与递交需使用 CA 数字证书，证书须在投标与开评标全流程内有效（b0076、b0078、b0079）。本节材料作为第一卷的组成部分，随全卷一次上传，不单独递交。递交后不得撤销或修改（b0231）。因此第 9.2 节自检表的执行时点定在上传之前，而不是上传之后。

十二、评标澄清与原件核验的准备

评标委员会在初步评审与详细评审过程中，可以要求投标人对投标文件作澄清、说明或者补正，并就此作出书面评审记录（b0486）。本节材料涉及第三方出具的文件与具体数字，被要求澄清的可能性高于纯论述类章节。为缩短响应时间，我方按下表预先备妥材料。

澄清回应的三条纪律：一是只就被问到的事项回应，不借澄清补充新材料；二是回应不改变投标文件的实质性内容；三是所有回应以书面形式提交并留存副本。

开标环节由授权代理人完成签到、CA 解密与开标记录表的在线签名确认（b0087 至 b0090），本节材料的原件由该代表随身携带，以便现场被要求出示时即时响应。

十三、本稿待补材料清单

本节的结构、填报口径、校验方法与装订规范已经定稿，待补的是实据。下表逐条列明还需要谁提供什么、用在本节哪一处。表中第 1 项为阻塞项，它不到位，财务要求这一条无法通过资格审查。

13.1 待补清单

13.2 阻塞项说明

第 1 项为阻塞项。财务要求第 4.1 条要求提供 2025 年度经审计的财务审计报告（b0042），招标文件未开放以未审数据或内部报表替代的口径，资格审查表第 4 项又直接指向该条（b0492r05）。因此这一项的处置方式只有一条：确认报告已出具并取得带印章正文。按本稿第十一章的倒排时间表，该确认动作安排在截止日前 10 日完成；若确认结果为尚未出具，须立即上报项目组，由项目组与出具事务所协调出具时限。

13.3 口径依赖项说明

第 11 项不是一份材料，而是一个需要先定下来的口径。报表主体与投标主体是否为同一个法人，决定了第 4.1 节取数来源、第 6.5 节是否需要附说明页、以及第 9.2 节自检表第 29 项的判据。这一项宜在材料归集启动时一并确认，而不是等到填表时临场判断。

13.4 本节不需要补的材料

为避免重复索取，一并说明本节不需要的材料：审计报告附注（按 b0043 不含附注页）、纳税证明、银行对账单与流水、业绩合同与验收单（本项目不作业绩要求，b0040）、资质与管理体系证书（在任务 B11）、信用查询材料（在任务 B6）、人员简历与资质证书（在任务 B12）。招标文件要求避免无关材料过多（b0497），本节按原文范围提供，不扩大索取。