负责人 欧阳未　·　状态 初稿　·　覆盖 4 个标书单元

数据治理类文档样章（顶层规划 · 组织架构 · 顶层管理制度 · 数据文化建设）

本附件回应招标文件 3.2.6.1.1.2.10 数据治理规划成果交付要求中第 5 至第 8 项列明的四份文档（b1333r06、b1333r07、b1333r08、b1333r09），并同时承接 3.2.6.1.1.2.2 数据治理规划要求对组织、制度、文化三项内容的规定（b1247—b1255）。

一、本附件的定位与使用方式

1.1 交的是样章，不是成稿

招标文件把数据治理规划文档列为项目实施期的交付物，要求至少交付 25 份，并以表格列明 37 份的名称与形态（b1332、b1333r01）。其中第 5 至第 8 项属数据治理规划域：数据治理顶层规划方案、数据治理组织架构、全套数据治理顶层管理制度、数据文化建设方案。

这四份文档的实质内容须建立在两个前提之上：一是现状评估的结论，二是甲方现行制度体系与岗位设置的确认。两者都在项目实施期才能取得。因此本附件提交的是样章——每份文档的文件名与版本号、适用范围与生效条件、三级章节结构、关键条款与关键字段的实际写法、与矿山装备制造业务的结合点、评审与修订机制。样章的作用是让评标方看到我方交付时写到什么粒度，而不是宣布文档已经写完。实施期按本附件的结构与粒度出正式文本，内容按现状评估结论与甲方确认结果填实。

样章中凡需甲方确认后才能固化的数值与名称，一律以【待填：…】标注，不以示意值充当结论。时限、权重、课时一类我方可先给建议值的参数，写明「建议值，经甲方确认后固化」。

1.2 四份文档的关系与边界

四份文档不是四件平行的东西。顶层规划方案是总册，规定九个能力域要做成什么样；组织架构解决谁来做；顶层管理制度解决按什么规则做；数据文化建设方案解决做的人愿不愿意按规则做。后三者都是总册的下位文件，总册修订时三者随之复核。

图 A4-1　四份治理文档的生成关系、下位文件与修订触发路径

图 A4-1　数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）—（4）项（b1248—b1255）、3.2.6.1.1.2.10 成果清单第 5—8 项（b1333r06—b1333r09）；三层制度体系与组织分层口径取技术方案数据治理一第 4 章。

1.3 与技术方案各段的分工

技术方案的数据治理两段给的是方法与规划论证：为什么这样设组织、三类机制如何运行、制度为什么分三层、文化建设的落点在哪三个行为上。本附件不重复这些论证，只给文档本身。两处口径不一致时以技术方案为准，本附件按其修改。

表 A4-1　本附件与技术方案各段的口径归属

二、四份样章共同遵循的体例

2.1 文件标识与版本号

四份文档及其下位文件的编号沿用附录《标准规范 · 样例数据卡 · 质检／验证报告模板》第 2.3 节的五段式规则：GHY26691-<类别码>-<域码>-<序号>-<版本号>。数据治理各域的文档取类别码 GV，域码即治理域号，数据治理域为 02，本附件各件因此同属 GV-02 号段。

序号在本域内按本节清单的出场顺序连续分配，从 0001 起，不编码招标文件交付清单的行号——清单一经增补或某一行下挂多份文件，由行号推导出的编号就不再成立；与清单的对应关系写在「对应条目」一列。文档形态（规划、制度、细则、规范、手册、教材、题库）另在表 A4-2 的「形态」一列标明，不进编号。本附件四份样章及其下位文件的编号分配如表 A4-2。

表 A4-2　本附件涉及文档的编号、版本与形态

版本号规则：条款、职责、指标口径发生实质变化时主版本号递增，须重走评审与发布流程；仅更正文字、补填附表而条款不变时次版本号递增，由数据管理办公室审核后以修订通知形式发布。制度库中保留全部历史版本并标注生效区间，废止的版本标废止标记而不删除——制度文件本身是管理制度问答场景的数据来源，版本与生效区间字段缺失会直接导致问答给出失效条款。

2.2 每份文档的固定结构

四份文档按同一体例编制，共七个部分：封面与版本页、适用范围与生效条件、引用依据、术语与缩略语、正文条款、附表与模板、生效与修订记录。制度类文档在正文条款之后加一节「与既有文件的衔接」，写明与甲方现行信息化管理文件冲突时的适用顺序。

表 A4-3　七个固定部分的填写要求

2.3 条文写法：不写原则，写动作

制度能不能执行，取决于条文写法。「应加强数据质量管理」这类条款既无法执行也无法检查。本项目全部制度条文按「责任主体 + 时点或触发 + 动作 + 留存记录」四要素写，四要素缺一则条文退回起草人重写。这一要求同时是 DCMM 三级评审的取证基础：评审查的是过程被规范执行且有记录可查，没有留存记录要求的条文在评审中取不到证。

表 A4-4　条文四要素的改写示例（取自本项目实际业务）

2.4 四份文档共同的评审与修订机制

评审分三道，与技术方案数据治理二第 7.2 节一致：项目组内部评审核对体例、条文四要素完整性与跨文档一致性；甲方业务归口评审核对条款与本域实际业务流程有无冲突；甲方管理层评审确认责任分工与考核要求。三道通过后由甲方按企业文件发布程序发布。

表 A4-5　四份文档的评审、修订与通知口径

三、样章一　《数据治理顶层规划方案》V1.0

本样章回应招标文件成果清单第 5 项（b1333r06），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（4）项对本文档的输出要求（b1254、b1255）。本文档是九个能力域规划的总册，九域的分域内容由各域配套文件承接，总册只规定目标、指标、边界与路线。

3.1 封面与版本页

表 A4-6　《数据治理顶层规划方案》封面与版本页字段

3.2 正文章节结构

本文档按九章编写，章节结构如表 A4-7。表中「本附件呈现」一列标明本样章把哪些章写到了条文或字段粒度；未标注的章在实施期按同一粒度补齐。

表 A4-7　《数据治理顶层规划方案》章节结构（三级）

3.3 适用范围与生效条件（条文）

第 1.3.1 条　组织范围。 本方案适用于甲方总部各职能部门、各分厂与各直属单位。承担数据录入、报工、检验、工艺编制、库存与计划作业的岗位，无论所属单位，均在本方案规定的职责范围内。

第 1.3.2 条　业务与数据范围。 本方案覆盖供需计划、产品工艺设计、制造过程、产品质量、采购供应、设备运维、安全环保、经营管理、综合事务九个业务域的数据管理活动，涵盖结构化业务数据、文档与图纸类非结构化数据、设备过程与在役运行时序数据三类数据形态。

第 1.3.3 条　系统范围。 本方案覆盖甲方外围应用系统共 17 套及项目期建设的数据治理开发工具平台与数据集运营平台（b0804r02）。本项目对既有业务系统的要求限于按已授权范围开放只读数据接口，不替换、不重建其中任何一套；既有系统内部的功能管理仍按其原有管理文件执行，数据口径与质量要求按本方案及其下位文件执行。

第 1.3.4 条　生效条件。 本方案经甲方数据治理委员会审议通过并由甲方正式发文后生效。生效前提有两项：一是数据治理组织已由甲方发文设立，具备审议与确认主体；二是现状诊断报告已通过评审，九域定级结论与差距项清单已确认。两项前提未同时具备时，本方案以送审稿形式执行，所涉决议由项目联合工作组临时议定并在组织设立后追认。

第 1.3.5 条　不适用情形的处理。 本方案与甲方既有信息化管理文件规定不一致时，数据管理相关事项以本方案及其下位文件为准；由数据管理办公室在本方案生效后 6 个月内提出既有文件的修订建议。确有特殊情形需不适用本方案某条款的，须书面申请并经数据治理委员会审议，批准文件作为本方案附件归档，不以口头方式豁免。

3.4 现状结论与规划起点（第 2 章条文）

第 2.1 条　现状结论的写法。 第 2 章不重述诊断报告，只摘取三类结论：九域二十八过程域的定级、差距项按优先级的分布、三类根源问题。定级与差距项的明细引用诊断报告（文件编号另附），本章只给汇总与结论。摘取的原则是凡在本方案中要被当作前提的结论都要写进来，其余不写——总册里出现未被后文用到的现状描述，等于把诊断报告抄了一遍。

第 2.2 条　三类根源问题。 其一是数据标准不统一：各系统编码规则不一致，跨系统关联困难。其二是数据质量不均：企业资源计划系统因录入规范，质量较好；制造执行系统中部分工单数据填写不完整；设备运行数据存在缺失与噪声。其三是数据利用率低：大部分数据仅用于日常业务操作，缺少分析与挖掘。三者之间有因果关系——标准不统一是其余两类的根源，这也是本方案把对象主键贯通与主数据、时间基准统一排在最先的直接原因。

第 2.3 条　规划起点的五条约束。 本方案的全部安排受五条约束限定，后续章节的目标、路线与投入都在这五条之内。

（一）既有系统不替换、不重建。本项目对 17 套外围应用系统的要求限于按已授权范围开放只读数据接口；治理成果以规则、标准、台账与平台配置的形式落地，不以改造源系统的方式落地。确需源系统配合变更的（如增设填报入口），列为甲方配合事项，不计入我方可自行完成的工作。

（二）数据条件不均，场景不可假定输入一律可用。数据供给按 A 至 D 四档分级：A 档可直接取用，B 档需清洗与映射，C 档需补录或回填，D 档需新增采集。B 档占比最大，C、D 两档不能靠本项目单方面完成。因此各项目标须配可信度分级与降级输出口径，不以「数据齐备」为前提设定目标。

（三）口径确认须由甲方部门承担。数据口径的正确性只有业务部门能判断，我方承办流程、平台与文稿，不代行确认。因此规划中凡涉及口径的里程碑，其达成时点取决于会签进度，本方案在排期中为会签预留时限并设超期处理规则。

（四）过程记录需要时间积累。成熟度三级要求过程被规范执行且有记录可查，而记录须经两个考核周期才形成可评审的证据链。因此制度发布与流程上线的时点在路线图中被刻意提前；若前置条件滞后导致记录不足，调整送审时点而不压缩记录周期。

（五）治理成果须对数据集加工与场景验证有直接用处。本项目的治理不以文档数量为检验标准。工序字典、对象主键、分级标准、质量规则库、资产目录五项，分别是工艺设计域标注取值集、制造过程域样本配对、入口脱敏范围、加工环节门控、数据集挂牌登记的直接依据。凡与这五项无关联的治理动作，在排期中后置。

3.5 规划目标与度量指标（条文与指标表）

第 3.1 条　总目标。 在建设期内建成覆盖九个业务域的数据治理体系，使数据管理能力逐步接近 DCMM 三级（已定义级）的要求：主要数据管理过程有明确的制度与流程依据、有指定的责任岗位、有可查的执行记录。数据治理的产出以能支撑四类高质量数据集的加工生产与十一个场景的数据集验证为检验标准，不以文档数量为检验标准。

指标按三阶段给出目标值，基线取现状诊断报告的实测值。基线尚未取得前，指标表中的基线列留占位，不以估计值代替。

表 A4-8　《数据治理顶层规划方案》度量指标表（基线待诊断后填实）

第 3.3.3 条　偏差分级与处理。 指标实测值低于当期目标值的，按偏差幅度分三档：低于目标值 10% 以内为一般偏差，由数据管理办公室在月度例会处理；10% 至 25% 为重要偏差，由办公室出归因分析与整改措施，报委员会备案；超过 25% 为严重偏差，提交委员会季度例会审议，必要时调整目标或追加资源。偏差归因按五类填写：前置条件未具备、规则未发布、规则已发布未执行、规则不可执行、目标设定偏高。第四类与第五类须同时提出条款修订或目标调整建议——指标长期不达标而条款不改，制度就会被绕过。

3.6 九个能力域规划要点（第 4 章条文）

总册对九个能力域各写一节，每节固定四项内容：本域目标、关键举措、在矿山装备制造业务上的落点、交付物与主度量指标。分域的方法与规则不在总册展开，由各域配套文件承接——总册的作用是把九域串成一条可排期的线，而不是把九份文件的内容抄一遍。

表 A4-9　九个能力域的规划要点（总册第 4 章摘要）

九域中有四处落点需要在总册里单独说明，因为它们决定了其余各域的排期。

第一处是对象主键的贯通。企业的数据困难中有相当一部分不是「没有数据」，而是「两份数据对不上同一个物理对象」：焊接参数流与焊道无对应、热处理炉次与工件和材料批次无稳定关联、故障记录与运行数据段无配对、库存物料与部件的对应关系尚未梳理。因此数据架构域的对象主键与标识映射规则必须先于数据质量与数据资产两域完成，否则质量规则无处挂、资产目录无对象可登记。总册把标识映射规则的会签列为第一阶段的强制里程碑。

第二处是工序字典的成文。备料分厂的工序集合现掌握的口径为 28 道，但工序字典与加工方法分档规则尚未成文，中性层扣除量散见于经验。这是数据标准域的工作，却直接决定产品工艺设计数据集能否加工——工序名称不枚举化，标注标签体系就无合法取值集，70 亿 Token 规模的工艺设计域语料就无法做一致性校验。总册把工序字典的发布列为第一阶段里程碑，并明确由工艺归口部门与备料分厂共同会签。

第三处是图卡配对关系的台账化。企业的 63 万张历史图纸，每一张历史上都配有一张已审核签发的工艺卡片，这是天然的成对监督样本；但配对关系存在于人的记忆与文件目录中，没有台账。总册把配对台账的建立列为数据资产域第一阶段任务，并在指标表中设指标 8 跟踪新增图纸的配对登记率——历史存量靠解析回溯，增量靠流程登记，两条路同时走。

第四处是制度自身的数据化。企业的制度文件分散、版本状态字段不完整，而制度文件又是管理制度问答场景的数据来源。总册规定：制度库条目的文件编号、版本号、生效区间、废止标记、密级、责任部门六项字段为必填，缺项的条目不作为问答场景的检索源。治理制度在本项目里既是管理工具，也是被治理的数据对象。

3.7 实施路线图（第 5 章）

路线图按三阶段划分，阶段的划分依据不是时间长短，而是「下一步工作需要什么前提」：第一阶段产出的是加工生产必需的规范与主键，第二阶段产出的是治理能力成形所需的办法与目录，第三阶段产出的是运营与优化所需的评估与迭代机制。里程碑以合同生效日为起点按相对月份表示，正式时点在项目启动会确认后固化。

图 A4-2　数据治理三阶段路线图、强制里程碑与前置依赖

图 A4-2　数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2（b1247—b1255）、3.2.6.1.1.2.10（b1331、b1332）；阶段划分与交付节点口径取技术方案数据治理二第 7.1 节；加工环节依赖取技术方案数据加工生产各段。

表 A4-10　三阶段任务与交付物（总册第 5.2 节）

3.8 资源投入、保障与甲方配合事项（第 7 章）

总册的投入一章只写两件事：甲方侧需要安排什么，我方需要投入什么。两者分开写，是为了在项目推进中不致把需要甲方决策的事项算作我方工作滞后。

表 A4-11　甲方配合事项清单（总册附表，节选）

我方投入按角色写明承担的工作内容与投入量，投入量在投标定稿前按最终报价口径填实：【待填：我方承担本方案工作的岗位配置与投入人月】。保障措施写三条：关键岗位在项目期内不变更；规划文稿与规则草案的起草、修改、送审由固定人员承办以保证口径一致；每月向数据管理办公室提交一次进度与偏差说明，偏差按第 3.3.3 条分级处理。

3.9 附表样例

总册的附表 2 是差距项整改台账，它是诊断结论与整改执行之间的接口；台账的字段设计要让每一条差距都能回答「谁在什么时候做到什么程度」。

表 A4-12　附表 2 差距项整改台账（表头与样例行，取值为示意，实施期按诊断结论填实）

3.10 配套安排与评审发布修订（第 6、9 章条文）

第 6.4 条　平台配套与责任边界。 治理规则的落地载体是奔牛数据智能平台。总册规定三类落点：标准类规则落到字段取值校验与落标统计；质量类规则落到稽核任务与整改工单；资产与元数据落到目录条目、血缘与影响评估。责任边界写明三件事：平台实现与配置由我方项目组承办；规则内容由对应工作组会签、办公室发布；平台中录入的业务数据由甲方岗位负责。平台不改变职责归属——把规则放进平台不等于把责任交给平台。

第 9.1 条　评审程序。 本方案的评审分三道：项目组内部评审核对章节完整性、指标可度量性与跨文档一致性；甲方业务归口评审核对九域规划与本域业务实际是否冲突；委员会审议确认目标、路线与投入。征求意见期不少于 5 个工作日，逾期未反馈书面记录为无异议并在月度例会通报。

第 9.2 条　发布与归档。 审议通过后由甲方发文发布，文件入制度库并标注版本与生效区间。纸质与电子两套归档，编号、装订与归档口径按附录《标准规范 · 样例数据卡 · 质检／验证报告模板》第 2.3 节执行。

第 9.3 条　修订与版本管理。 四类情形触发修订：年度评估会决议调整目标；诊断结论因补充取证而变更；前置条件长期不具备导致路线不可行；外部评审提出整改意见。目标、指标、阶段划分变化时主版本号递增，须重走审议；附表更新、文字更正次版本号递增，由办公室审核后以修订通知发布。修订后 3 个工作日内更新制度库版本字段，并按引用关系表通知组织架构、顶层管理制度、数据文化建设方案三份下位文件的责任人在 20 个工作日内完成影响复核。

3.11 职责矩阵与责任边界

总册规定了目标、指标、边界与路线，但「每一步谁拟、谁签、谁批」分散在第 5 章的路线图、第 7 章的配合事项清单与第 9 章的评审程序里。下表把总册项下的管理动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。

本矩阵与样章二第 4.6 节的职责分配矩阵不重复：那张表按九个能力域的管理活动标注 D、A、C、I 四类角色，管的是治理工作本身；本表管的是总册这份文档的编制、发布、执行与修订。两张表各自独立，查事项时先判断属哪一类。

表 A4-51　《数据治理顶层规划方案》职责矩阵

表 A4-51 数据来源：动作取自总册第 1 章至第 9 章条文与表 A4-11、表 A4-12；方名取自表 A4-5 与表 A4-11 承办方一列。

第 7 行把九域规划与本域业务是否冲突的「批」放在业务归口部门，而不是办公室或委员会。总册的九域规划要点由工作组会签、项目组起草，这两方都从治理视角看问题；一条规划要点与某个分厂的实际作业流程冲突，只有该部门看得出来。第 9.1 条把业务归口评审单设为一道，矩阵与之对应，把这一道的决定权交给被评审影响的那一方。

第 15 行与第 16 行须一并读。配合事项由甲方决策与推动（第 15 行），事项未按时点落实时按表 A4-11 的回退口径执行（第 16 行）——回退口径的「执」在我方项目组，「批」在办公室。表 A4-11 逐项写明回退口径的用处正在这里：事项延迟时不必临时协商怎么办，按事先约定降级推进，相应的影响在月度报告中如实反映，而不是把整条线停下来等。

第 13 行是本矩阵中唯一一行只有两格有标注的。我方投入的岗位配置与投入量按最终报价口径填实，办公室审其与配合事项清单是否匹配，其余各方在此行无职责。把这一行单列而不并入第 12 行，是因为甲方侧资源与我方投入分开写，正是第 7 章的用意：两者混在一处，项目推进中就容易把需要甲方决策的事项算作我方工作滞后。

责任边界按下列五条划定。

其一，总册中的目标值、阶段划分与资源投入额度由甲方决定。我方项目组承担编制方法、文稿起草、指标测算与基线取证，提供建议值及其依据，不代行甲方的目标决策。

其二，九个能力域的规划要点由对应工作组会签、办公室发布。我方项目组提供草案与跨域一致性核查，不代行工作组的会签，也不对未经会签的要点承担执行责任。

其三，表 A4-11 所列配合事项由甲方承办方决策与推动。我方项目组负责提出清单、说明不具备时的影响并给出回退口径；事项未落实期间按回退口径推进，相应的进度影响在月度报告中单独列示，不计入我方工作的滞后。

其四，平台实现与配置由我方项目组承办，规则内容由工作组会签、办公室发布，平台中录入的业务数据由甲方岗位负责。规则进入平台不改变职责归属，这一点第 6.4 条已有明文，矩阵第 20 行与第 21 行分列两行与之一致。

其五，本总册为样章，供甲方在实施期按诊断结论与自身机构设置修改后发布。样章中的指标基线、时点与台账取值为模板与示意，不构成已经甲方确认的承诺。

本矩阵每一格的分工，是按总册现有条文与表 A4-5、表 A4-11 推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核，与样章二第 4.6 节的职责分配矩阵一并更新。

四、样章二　《数据治理组织架构》V1.0

本样章回应招标文件成果清单第 6 项（b1333r07），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项对多层级治理组织架构、岗位角色与职责边界的要求（b1248、b1249）。本文档由三部分构成：机构设置条文、岗位职责书、议事规则；三者缺一则组织落不了地——只有图没有职责书，职责就停在部门一级；只有职责书没有议事规则，事情就都要上会而上会又决不了。

4.1 封面与版本页

表 A4-13　《数据治理组织架构》封面与版本页字段

4.2 正文章节结构

表 A4-14　《数据治理组织架构》章节结构（三级）

4.3 适用范围与生效条件（条文）

第 1.3.1 条　适用范围。 本文件适用于甲方为数据管理设立的全部专门机构与岗位，以及各职能部门、各分厂中承担数据管理职责的岗位。本文件规定的职责与权限，在数据管理事项上优先于各部门原有职责分工文件；非数据管理事项仍按原有文件执行。

第 1.3.2 条　生效条件。 本文件经甲方按组织机构设置文件的发布程序发文后生效。发文内容须包含三项：数据治理委员会主任与成员的任职、数据管理办公室的设置单位与编制、九个能力域工作组的组长任职。三项中任一项未明确的，相应机构按本文件的职责开展工作但其决议须经已明确机构追认。

第 1.3.3 条　与既有机构的关系。 甲方既有的信息化领导机构与本文件设立的数据治理委员会职责交叉时，数据管理事项由数据治理委员会议定；涉及信息化投资与系统建设的事项仍由既有机构议定。两者的议题边界由数据管理办公室在每季度例会前核对一次，发现交叉即提请两机构明确归属，不以「两边都报一次」的方式处理。

4.4 机构设置（第 2 章条文）

第 2.1 条　总体设置原则。 组织按三条原则设置。一是决策权与承办权分设：委员会只决议需要决策的事项，工作包排期、技术实现方案、单域规则细节授权办公室办理，不上会。二是职责落到岗位而非部门：本文件附件 2 为 13 个岗位各出一份职责书，职责条目的主语是岗位。三是数据质量的首责落在产生数据的岗位：治理机构负责定规则、查执行、推整改，不代替业务岗位录入与确认。

第 2.2 条　数据治理委员会。 委员会为决策层机构，主任由分管数字化转型的企业领导担任，成员为信息化、工艺、生产管理、质量、供应链、财务、安全、人力、档案等职能负责人。委员会每季度召开例会一次，遇重大事项由主任或三分之一以上成员提议召开专题会。委员会决议五类事项：数据战略目标及其调整；跨部门数据口径争议；数据管理资源投入；考核结果与问责；重要与严重偏差的处理。委员会不决议三类事项：工作包排期、技术实现方案、单域规则细节，该三类授权数据管理办公室办理并在月度例会上报备。

第 2.3 条　数据管理办公室。 办公室为管理层常设机构，设在信息化职能，设主任一名，下设数据架构岗、数据标准岗、数据质量岗、数据安全岗、元数据与资产岗各一名，共 6 个岗位；岗位可由现有人员兼任，但兼任人员的数据管理职责须写入其岗位说明书并计入考核。

办公室承担六项职责：承办委员会决议；组织规划落地与制度起草；运行口径确认、争议升级、需求受理、变更通知四个协同流程；采集并发布度量指标；组织年度制度有效性复核；组织培训与宣导。办公室有三项权限：工作包排期、单域规则发布、一般偏差处理。

第 2.4 条　能力域工作组。 按九个能力域各设一个工作组，组长由对口职能负责人兼任，不另设专职。组长兼任的理由写入条文：本企业的治理事项多为口径确认类，专职人员无权代表职能部门确认口径；由职能负责人兼任组长，会签即生效，省掉一层上报。工作组承担三项职责：本域规划细化、本域规则会签、本域差距项整改承办。跨域事项由办公室协调，协调两次未果上报委员会。

第 2.5 条　执行层。 执行层含四类岗位。业务口数据专责由各职能部门与各分厂各指定一名，其职责是代表本部门确认数据口径并承担确认责任——本条须与「配合提供数据」相区分：确认口径意味着对口径的正确性负责，配合提供数据不承担该责任。主数据与数据元维护岗按办法受理主数据与数据元的新增、变更、停用申请。系统管理员承担本系统字段、口径、接口变更的通知义务。数据录入、报工、检验岗位按规范录入并对本岗位产生的数据质量负首责。

第 2.6 条　我方项目组的接口安排。 我方在管理层与执行层设对口接口，承担方案编制、制度起草、规则草案、数据加工与平台实现，并向委员会提交评估结论、规划文稿与规则草案。我方不代行三项事项：甲方的决议、甲方各部门的数据口径确认、甲方岗位的数据录入与审核。我方承担本项目工作的关键岗位在项目期内不变更。

图 A4-3　治理组织的岗位编制、议事路径与我方接口位置

图 A4-3　数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项（b1248、b1249）；三层分层与机制口径取技术方案数据治理一第 4.2、4.3 节。

4.5 岗位职责书（第 3 章，附件 2）

职责书按统一格式编写，共九项字段：岗位名称、所属层级、设置单位、任职条件、职责条目、权限、不承担的事项、考核指标、留存记录。其中「不承担的事项」一项不可省——职责边界的模糊之处多数出在这里，写明不承担什么，才能避免事项在部门之间来回推。职责条目一律按条文四要素写，主语是岗位。

以下为 13 份职责书的实际内容。任职条件中涉及甲方人事安排的以【待填】标注。

职责书 1　数据治理委员会主任

职责书 2　数据治理委员会成员

职责书 3　数据管理办公室主任

职责书 4　数据架构岗

职责书 5　数据标准岗

职责书 6　数据质量岗

职责书 7　数据安全岗

职责书 8　元数据与资产岗

职责书 9　能力域工作组组长（九个）

职责书 10　业务口数据专责

职责书 11　主数据与数据元维护岗

职责书 12　源系统管理员（数据管理职责部分）

职责书 13　数据录入、报工与检验岗位

4.6 职责分配矩阵（第 3.3 节，附件 4）

矩阵把九个能力域的主要管理活动与岗位对应起来，用 D（决议）、A（承办）、C（会签或确认）、I（知悉）四类标记。矩阵的作用是在事项发生时直接查到谁办、谁签、谁决，不必逐份翻制度。同一活动出现两个 A 的，视为职责重叠，须在发布前消除。

表 A4-15　九域主要管理活动的职责分配矩阵（节选，D 决议／A 承办／C 会签确认／I 知悉）

矩阵使用中有两条规则写入条文。第一条：标记为 C 的岗位在规定时限内未签署，按超期未会签处理——视为无异议但书面记录并在月度例会通报，不因未签而停止流程。第二条：任何岗位认为某活动的标记与实际不符，可提出矩阵修订申请，由办公室在月度例会议定；矩阵修订属本文件次版本修订，不需重走发文程序。

4.7 九个能力域工作组章程要点（第 2.4 节附表）

九个工作组各出一份章程，章程不是另立一套规则，而是把本组的会签对象、首批任务与度量指标写死，避免工作组成立后无事可做或事事都等办公室派。章程由办公室统一格式，组长签署后备案。

表 A4-16　九个能力域工作组章程要点

章程中有一条共同条款：本组会签事项不得由组长个人口头确认，须在平台会签记录上签署。会签记录是 DCMM 评审中「职责被履行」的直接证据，口头确认在评审中取不到证。

4.8 议事规则（第 4 章，附件 3）

议事规则解决的是「上会的事怎么决、不上会的事怎么办」。规则写得细一些，是为了让决议真正可执行，并留下 DCMM 评审所需的过程记录。

表 A4-17　五类会议的议事规则

第 4.2 条　议题提交与会前准备。 提交上会的议题须附三项材料：事项说明（含为什么必须上会）、备选方案与各方案的影响、办公室协调过程记录。缺协调过程记录的议题退回——未经协调直接上会的事项，往往在会上才发现是口径误解而非真正分歧。

第 4.4 条　决议格式与归档。 决议逐条编号，编号形如 JY-<年份>-<序号>。每条决议须写明五项：事项、结论、责任部门、完成时点、执行反馈要求。只写「原则同意」而无责任部门与时点的，不作为有效决议入台账。

第 4.5 条　决议执行与跟踪。 办公室建立决议台账，按月跟踪执行情况并在月度例会通报；逾期未执行的决议在下次季度例会上单列报告。决议执行情况计入责任部门的数据管理考核。

4.9 考核与问责的组织接口（第 5 章）

本文件只规定考核的组织分工与问责的提起程序，考核指标、权重与计分口径在《数据管理考核细则》中规定，两份文件互为引用而不重复规定。

第 5.1 条　考核的组织分工。 部门数据管理考核按季度进行，指标取数由办公室专业岗承办，考核结果由办公室汇总后报委员会审定；岗位数据质量考核按月进行，由数据质量岗统计质量问题归属并反馈各部门，计入岗位绩效。

第 5.2 条　问责的提起与审议。 三类情形由办公室提起问责建议，报委员会审议：绕过流程变更主数据或数据口径；未经授权获取或对外提供数据；未履行变更通知义务且导致下游作业或数据集加工中断。问责建议须附事实记录与影响说明，审议结论与处理方式记入会议决议。

4.10 组织调整与本文件的修订（第 6 章）

第 6.1 条　组织调整的情形与程序。 四类情形需调整组织：甲方部门或分厂设置变化；能力域划分调整；岗位长期空缺导致职责无人承担；连续两个考核周期出现同一类职责推诿。前两类由办公室提出调整方案报委员会审议；后两类先由办公室约谈相关部门，约谈后仍未改善的提请委员会审议。

第 6.2 条　本文件的修订。 机构设置、岗位职责条目、议事规则的表决与法定人数发生变化时主版本号递增，须重走发文程序；职责分配矩阵的标记调整、任职人员变更、附件表单格式调整次版本号递增，由办公室审核后以修订通知发布。修订后 3 个工作日内更新制度库版本字段，并按引用关系表通知《数据治理组织运行细则》《数据管理考核细则》《数据口径确认与争议处理细则》三份下位文件的责任人复核。

4.11 本文件的职责矩阵与责任边界

第 4.6 节的职责分配矩阵回答的是「九域的某项管理活动归谁办」，用的是 D、A、C、I 四类标记。本节的矩阵回答的是另一个问题：这份组织架构文件自身的动作——设机构、任岗位、签章程、开会、考核、调整、修订——每一步由谁拟、谁签、谁批、谁执行、谁事后核查。

两张表的对象不同，不能互相替代；查事项时先判断属哪一类，再翻对应的表。本节代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。

人力职能在本矩阵中单列一列。组织架构文件的多数动作要落到发文、任免与考核三件事上，这三件事的手续在人力职能，而第 4.6 节的矩阵按治理活动设列，没有这一列。

表 A4-52　《数据治理组织架构》本文件职责矩阵

表 A4-52 数据来源：动作取自本文件第 2 章至第 6 章条文；代码含义与样章一第 3.11 节同。

第 6 行与第 7 行的「批」都不在办公室。工作组组长由业务归口部门指定，数据专责由人力职能批准设岗——这两件事办公室都只占「审」或「拟」。理由是同一条：岗位设在谁的部门，谁承担这个人的工作安排与绩效，办公室不掌握这些，批了也落不下去。办公室的「审」落在该人选是否具备本文件第 3 章岗位职责书所列的条件。

第 12 行把矩阵修订申请的「拟」同时给到工作组与业务归口部门，而「批」在办公室。第 3.3 节规定任何岗位认为标记与实际不符都可提出修订申请，由办公室在月度例会议定；提出权放开、议定权收拢，是为了让矩阵能被日常使用中的实际情况修正，而不是每次都要重走发文程序。这与第 29 行一致：矩阵标记调整属次版本修订。

第 21 行与第 23 行把考核的取数与统计分别落到两处。部门考核的指标取数在办公室专业岗与我方项目组，岗位考核的统计在数据质量岗并由人力职能执行反馈。两类考核的周期不同、计入对象不同，矩阵分行列出，是为了避免「考核」被当成一件事办，结果是季度的部门考核做了、月度的岗位反馈漏了。

责任边界按下列四条划定。

其一，机构设立、岗位任免与考核结果的运用由甲方作出。我方项目组承担方案编制、岗位职责书起草、指标取数与统计支撑，不参与任免，也不参与问责的认定。

其二，职责分配矩阵的标记以甲方会签结果为准。我方项目组提供草案与职责重叠的识别结论，不代行各方的会签；标记与实际不符的，按第 3.3 节提出修订申请，不自行调整。

其三，决议的执行由决议指定的责任部门负责。我方项目组承担决议台账的建立与按月跟踪，如实反映执行状态，不代为执行，也不对逾期未执行承担整改实施。

其四，本文件为样章，供甲方在实施期按自身机构设置与人事制度修改后发文施行。样章中的机构名称、岗位名称与任职条件为模板与建议，发文前不产生约束力；矩阵中的分工不构成对甲方现行职责分工的改动主张。

本矩阵每一格的分工，是按本文件现有条文推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵与第 4.6 节的职责分配矩阵须一并逐行复核；两张表对同一事项的标注出现矛盾的，以条文为准修订两表，不以其中一表迁就另一表。

五、样章三　《全套数据治理顶层管理制度》V1.0

本样章回应招标文件成果清单第 7 项（b1333r08），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（2）项「制定全套顶层数据治理管理制度，包含数据治理管理办法、实施细则、操作规范」的要求（b1250、b1251）。

「全套」在招标文件中以一份交付物计数，实际是一个文件集。本样章先给出文件集的构成与引用关系，再给出其中八份文件的样章：公司级一份、职能级四份、岗位级三份。九域配套的办法与规范（数据标准管理办法、数据质量管理办法、数据安全管理办法等）属各域交付物，由其所在附录与技术方案各段承接，本样章不重复。

5.1 文件集的构成与引用关系（第 1 章）

三层的层级关系是：管理办法规定做什么、谁负责、走什么权限，属公司级；实施细则把办法中的条款落到具体流程、表单与时限，属职能级；操作规范写到具体系统的具体操作步骤与填写要求，属岗位级。三层之间逐级引用，不重复规定同一件事。很多企业的制度失效正是因为三层互相抄写，修订时改不全。

表 A4-18　《全套数据治理顶层管理制度》文件集构成

表 A4-19　文件集引用关系表（样例，随文档集交付）

制度集的完备性不以文件份数衡量，而以是否覆盖到成熟度模型的每一个过程域衡量。表 A4-20 把二十八个过程域逐一对应到规定它的制度文件与条款，并写明该过程域的取证记录是什么。这张表在 DCMM 评审准备中直接用作证据索引。

表 A4-20　二十八过程域与制度条款、取证记录的覆盖对照

对照表有两处要说明。一是「数据治理沟通」这一过程域在不少企业的贯标准备中容易遗漏，它要求的证据是沟通活动与培训的记录，本项目由数据文化建设方案承接，宣导与培训记录即是其取证材料。二是对照表中同一文件出现在多行属正常——一份制度覆盖多个过程域，不必为每个过程域单独成文。文件份数的要求（不少于 25 份）与过程域覆盖是两个口径，前者是交付物数量，后者是能力完备性，制度集须同时满足。

5.2 制度文件通用模板（第 2 章）

全套制度按同一模板编制，模板规定六件事：文件结构、条文编号、条文四要素、表单附录、生效与修订记录、引用标注方式。模板本身作为制度库的一个条目维护，起草人按模板起草，体例审校按模板核对。

表 A4-21　制度文件通用模板的强制要求

5.3 第一篇　《数据治理管理办法》V1.0

管理办法是制度体系的中枢，其余细则与规范均下承其条款。本篇给出封面、章节结构与七章的条文实际文字。条文编号采用「第 N 条」连续编号。

表 A4-22　《数据治理管理办法》封面与版本页字段

第一章　总则

第 1 条　目的。 为规范数据管理活动，明确数据管理的组织、职责、制度与机制，使数据能够按统一口径被生产、校验、共享与使用，制定本办法。

第 2 条　依据。 本办法依据《数据管理能力成熟度评估模型》（GB/T 36073—2018）、《信息技术服务 治理 第 5 部分：数据治理规范》（GB/T 34960.5—2018）与公司数据战略管理办法制定。

第 3 条　适用范围。 本办法适用于公司总部各职能部门、各分厂与各直属单位，覆盖供需计划、产品工艺设计、制造过程、产品质量、采购供应、设备运维、安全环保、经营管理、综合事务九个业务域的数据管理活动，涵盖结构化业务数据、文档与图纸类非结构化数据、设备过程与在役运行时序数据三类形态。本办法不设「本办法不适用于某系统」一类例外；确有特殊情形的按第 41 条办理。

第 4 条　基本原则。 数据管理遵循三条原则：数据质量的首责在产生数据的岗位；数据口径以权威源为准、分歧以确认流程定；数据使用以授权为前提。

第 5 条　术语。 本办法使用的术语按公司业务术语标准（GHY26691-GV-05-0002）执行。其中「数据口径」指同一业务含义在统计范围、计算方法、时间基准与取值集四个方面的约定；「权威源」指经确认流程确定的某一数据项的唯一来源系统或唯一责任岗位。

第二章　组织与职责

第 6 条　三层组织。 公司数据管理设决策层、管理层、执行层三层组织。决策层为数据治理委员会；管理层为数据管理办公室与九个能力域工作组；执行层为各业务口数据专责、主数据与数据元维护岗、源系统管理员，以及数据录入、报工、检验等岗位。各机构的组成、职责与权限按《数据治理组织架构》（GHY26691-GV-02-0002）执行，本办法不重复规定。

第 7 条　委员会的决议范围。 委员会决议数据战略目标及其调整、跨部门数据口径争议、数据管理资源投入、考核结果与问责、重要与严重偏差的处理。工作包排期、技术实现方案、单域规则细节由数据管理办公室办理，办理结果在委员会季度例会报备。

第 8 条　办公室的权限。 数据管理办公室有工作包排期、单域规则发布、一般偏差处理三项权限。办公室行使权限时须留存书面记录；口头通知不作为执行依据。

第 9 条　部门与岗位职责。 各职能部门与各分厂指定一名业务口数据专责，代表本部门确认数据口径并对确认内容负责。部门负责人对本部门数据专责的确认行为负管理责任。数据录入、报工、检验等岗位对本岗位产生的数据质量负首责。

第 10 条　项目期的接口安排。 项目实施期内，项目组在管理层与执行层设对口接口，承担方案编制、制度起草、规则草案、数据加工与平台实现。项目组不代行公司的决议、各部门的数据口径确认、公司岗位的数据录入与审核。

第三章　制度体系

第 11 条　三层制度。 公司数据管理制度分三层：管理办法为公司级，规定做什么、谁负责、走什么权限；实施细则为职能级，规定流程、表单与时限；操作规范为岗位级，规定具体系统的操作步骤与填写要求。三层逐级引用，同一事项只在一层规定。

第 12 条　制订权限。 公司级制度由委员会审议、公司发文发布；职能级细则由办公室审核、办公室主任签发；岗位级规范由对口能力域工作组会签、办公室备案后发布。

第 13 条　起草与发布流程。 制度文件按六步办理：起草（对口工作组会签）→ 征求意见（相关职能部门，不少于 5 个工作日）→ 办公室审核 → 委员会审议（公司级）或办公室主任签发（职能级与岗位级）→ 正式发布 → 入制度库。每一步留存书面记录。

第 14 条　制度库。 公司建立统一的数据管理制度库。制度库条目的文件编号、版本号、生效区间、废止标记、密级、责任部门六项为必填字段。未入库的数据管理相关文件不作为执行依据。制度库条目的字段缺项时，该条目不作为管理制度问答场景的检索源。

第 15 条　有效性复核。 每年一次，由办公室组织，核查每份制度在过去一年中有无执行记录、有无与现行流程冲突之处、有无因系统变更而失效的条款。复核结论分继续有效、需修订、建议废止三类，经委员会确认后执行。

第 16 条　触发式修订。 五类情形之一发生即启动修订，不等年度复核：上位文件修订；组织或岗位调整；源系统接口或数据口径变更；考核结果显示条款不可执行；外部评审提出整改意见。修订由责任部门在情形发生后 20 个工作日内提出修订稿。

第 17 条　引用关系维护。 全套数据管理制度维护一张引用关系表，由办公室维护并随制度集归档。一份文件修订后，表中引用它的文件逐一标记为待复核；责任人在 20 个工作日内完成复核并清除标记。

第四章　治理工作与协同机制

第 18 条　四类会议。 公司数据管理设四类会议：委员会季度例会、办公室月度例会、能力域工作组例会、年度评估会。会议的周期、法定人数、议题提交时限、表决方式、决议格式与归档按《数据治理组织架构》附件 3 议事规则及《数据治理组织运行细则》执行。

第 19 条　口径确认流程。 同一数据项存在两个及以上口径，或新增数据项需要确定口径时，由任一业务口或办公室发起口径确认。确认单经相关部门业务口数据专责会签后生效，生效的口径记入数据标准并在平台取值校验中落地。会签时限为 5 个工作日；超期未会签视为无异议，但办公室须书面记录超期事实并在月度例会通报。具体格式与流程按《数据口径确认与争议处理细则》执行。

第 20 条　争议升级流程。 口径确认中出现实质分歧的，由办公室协调；协调两次未果的，办公室在 5 个工作日内提请委员会审议。委员会决议后仍不执行的，按第五章处理。

第 21 条　数据需求受理流程。 业务部门提出数据需求，由办公室受理，判定供给档位并给出交付时点。受理时限为 5 个工作日；超期未受理的须书面说明原因。具体按《数据需求受理与交付细则》执行。

第 22 条　变更通知流程。 源系统字段、数据口径、接口发生变更的，由该系统管理员或责任部门在变更生效前 5 个工作日提交变更通知与影响范围说明。办公室按血缘关系评估影响并通知下游责任人。未履行通知义务且导致下游作业或数据集加工中断的，按第五章处理。

第 23 条　跨域事项的协调。 涉及两个及以上能力域的事项由办公室协调，不由工作组之间私下议定。协调结论书面记录并在月度例会通报。

第 24 条　权威源的确定。 同一数据项在多个系统中存在时，由办公室会同相关部门确定唯一权威源并记入数据标准。非权威源系统中的该数据项为引用值，其修改须回到权威源发起。物料编码、图号、零件号、工序号、设备编码、测点编号的权威源在本办法生效后 60 个工作日内完成确定。

第 25 条　关键数据元素的管理。 一级关键数据元素指错误即造成物料损失或质量事故的字段，二级指错误导致场景结论不可用的字段，三级指影响效率的字段。一级关键数据元素按最严口径设置质量校验规则，其清单由办公室维护并经工作组会签。下料尺寸、材料牌号、板厚、工序号、炉次材料批次号、焊接参数窗口属一级。

第五章　监督与考核

第 26 条　考核对象与周期。 部门数据管理考核按季度进行，对象为各职能部门与各分厂；岗位数据质量考核按月进行，对象为数据录入、报工、检验等岗位。考核指标、权重、数据来源与计分方式按《数据管理考核细则》执行。

第 27 条　考核结果的应用。 部门考核结果纳入部门绩效；岗位考核结果纳入岗位绩效。部门连续两个季度不达标的，由委员会约谈部门负责人并要求提交改进计划。

第 28 条　专项奖励。 对数据质量改善显著、在口径确认与整改中承担较多工作的部门与岗位，由办公室提出表彰建议，经委员会审定后予以表彰。

第 29 条　申诉。 被考核部门或岗位对考核结果有异议的，可在结果公布后 5 个工作日内提出申诉。申诉由办公室复核，复核结论报委员会备案。申诉期间原结果暂不计入绩效。

第 30 条　违规情形。 下列情形属违规：绕过流程变更主数据或数据口径；未经授权获取或对外提供数据；未履行变更通知义务导致下游作业或数据集加工中断；以绕过系统必填校验的方式提交数据。

第 31 条　问责程序。 违规情形由办公室提起问责建议，附事实记录与影响说明，报委员会审议。审议结论与处理方式记入会议决议。涉及数据安全违规的，同时按公司数据安全管理办法处理。

第六章　数据安全与保密

第 32 条　分类分级。 公司数据按 L1 公开、L2 内部、L3 重要、L4 敏感、L5 机密五级管理，分级标准与分级清单按《数据安全分级标准》执行。新增数据资产在登记后 10 个工作日内完成分级。

第 33 条　权限管理原则。 数据访问权限按最小必要授予，按岗位而非按人授予，岗位变动时权限随岗调整。权限申请经数据安全岗审核，L3 级及以上数据的访问权限须经数据归口部门会签。

第 34 条　对外提供的审批层级。 L1、L2 级数据由数据归口部门负责人审批；L3 级经数据安全岗会签后由办公室主任审批；L4、L5 级及任何对外提供行为须经委员会审批。涉及客户矿井名称、工作面参数、在役装备故障记录的对外提供，一律按 L3 级及以上办理。

第 35 条　脱敏与去标识化。 对外提供 L3 级及以上数据前，由数据安全岗完成去标识化或脱敏处理并出具处理记录。处理方法与效果评估按公司去标识化与脱敏作业规范执行。

第 36 条　保密义务。 接触公司数据的人员与第三方承担保密义务。第三方参与数据处理的，须签署保密协议并限定使用环境；第三方的访问行为纳入操作日志审计范围。

第 37 条　审计。 数据查询、修改、删除、接口调用等操作留存日志，日志保存期限不少于 6 个月，涉及 L3 级及以上数据的日志保存期限不少于 5 年。数据安全岗按季度抽查日志并出具处置意见。

第七章　附则

第 38 条　解释权。 本办法由数据管理办公室负责解释。解释结论以书面形式作出并入制度库，作为后续同类事项的处理依据。

第 39 条　与既有文件的衔接。 公司既有的信息化管理文件与本办法规定不一致时，数据管理事项以本办法为准。办公室在本办法生效后 6 个月内提出既有文件的修订建议。

第 40 条　修订程序。 本办法的修订按第 13 条流程办理。条款、职责、权限发生实质变化时主版本号递增；仅更正文字、调整附表格式时次版本号递增。

第 41 条　特殊情形。 确有特殊情形需不适用本办法某条款的，由申请部门书面申请，经办公室审核后报委员会审议。批准文件作为本办法附件归档，有效期不超过 12 个月，到期须重新申请。不以口头方式豁免。

第 42 条　生效。 本办法自【待填：发文规定的生效日】起施行。

管理办法的附录由表单清单与术语表构成。办法条文中提到的每一份表单都在附录中给出字段与填写说明——条文提到而附录没有的表单，视为该条文不可执行。

表 A4-23　《数据治理管理办法》附录表单清单

术语表只收录在本办法中含义与通用含义不同、或在本企业存在歧义的术语。收录条目一律引用业务术语标准的条目编号，不在办法中另行定义——同一术语两处定义，日后必有一处失效。

表 A4-24　《数据治理管理办法》术语表（节选）

5.4 第二篇　《数据治理组织运行细则》V1.0

本细则下承管理办法第二章与第四章，把三层机构的议事与运行落到表单与时限。细则共五章，章节结构与关键条文如下。

表 A4-25　《数据治理组织运行细则》章节结构与关键条文

表 A4-26　附表 1　决议台账（表头与样例行，样例为示意）

本细则的关键条文如下，条文编号与表 A4-25 的章节对应。

第 4 条　年度会议计划。 办公室在每年 12 月下旬编制次年会议计划，列明四类会议的时间、主要议题范围与材料提交时限，经办公室主任审定后下发各部门。计划外增加的会议按专题会办理。

第 5 条　议题征集与材料。 议题在会前 10 个工作日截止征集（专题会为 3 个工作日）。议题材料须含事项说明、备选方案与各方案影响、办公室协调过程记录三项；缺协调过程记录的议题退回提交部门，退回不占用会议议程。

第 6 条　会议记录。 会议记录由办公室指定人员承担，内容含到会人员岗位、议题、讨论要点、结论、反对或保留意见。反对与保留意见必须记入——只记结论不记异议的记录，在后续追溯中无法还原决策依据。记录在会后 2 个工作日内经主持人确认。

第 7 条　决议编号与下发。 决议逐条编号，形如 JY-<年份>-<序号>。每条决议写明事项、结论、责任部门、承办岗位、完成时点、执行反馈要求六项；六项缺一的不作为有效决议入台账。决议在会后 3 个工作日内下发。

第 8 条　决议台账与跟踪。 办公室建立决议台账，字段见附表 1。按月跟踪执行情况并在月度例会通报；需延期的，责任部门须在原时点前 5 个工作日提交延期申请并说明原因，未申请即逾期的在下次季度例会单列报告。决议执行情况计入责任部门的数据管理考核。

第 9 条　决议的关闭。 决议关闭须满足两项：责任部门提交执行结果；办公室核验执行结果与决议结论一致。核验不通过的退回继续执行，不以时点到达为关闭依据。

第 10 条　归档。 归档范围含会议通知、议题材料、签到表、会议记录、决议、执行反馈。会后 10 个工作日内完成归档并按文档编号规则赋码。借阅经办公室审批并登记，借阅记录保存不少于 3 年。

5.5 第三篇　《数据口径确认与争议处理细则》V1.0

本细则下承管理办法第 19、20 条。它在整套制度中使用频次最高——本企业的数据困难中，口径分歧是最直接的一类：工序字典与加工方法分档规则涉及工艺部门与备料分厂两方口径；库存三套口径分别服务于财务、供应链与仓储三种统计需要；指标口径与业务系统口径存在差异。这些事项不可能靠技术手段解决，只能靠一个有时限、有留痕、有升级路径的确认流程。

第 1 章　总则。 本细则规定数据口径确认与争议处理的发起、会签、生效、变更与升级程序，适用于公司全部数据项的口径事项。「口径」指同一业务含义在统计范围、计算方法、时间基准与取值集四个方面的约定；四项中任一项未写明的确认单，办公室不予受理。

第 2 章　发起。 四类情形须发起口径确认：同一数据项存在两个及以上口径；新增数据项需确定口径；现行口径与业务实际不符；数据集加工或场景验证中发现口径无法支撑结论。前两类由业务口或办公室发起，后两类由发现方发起并说明发现过程。

第 3 章　确认单与会签。 确认单的字段见表 A4-27。会签范围由办公室按数据项的使用部门确定，范围内各部门业务口数据专责在 5 个工作日内会签或提出书面异议。超期未会签视为无异议，但办公室须书面记录超期事实并在月度例会通报；通报内容含部门、确认单编号与超期天数。

第 4 章　生效与落地。 确认单经会签齐备后由办公室签发生效，生效口径同步落到三处：记入数据标准的对应条目；在奔牛数据智能平台的取值校验与质量规则中落地；在相关岗位的填写口径说明中更新。三处未同步完成前，口径视为未落地，不计入落标率统计。

第 5 章　争议处理与升级。 会签中出现实质分歧的，办公室组织协调会，参加人为分歧各方的业务口数据专责与对口工作组组长。协调会最多两次；两次未果的，办公室在 5 个工作日内提请委员会审议，提请材料须含各方口径、分歧点、各方案的影响范围与办公室建议。委员会决议后，办公室在 3 个工作日内更新确认单并签发。

第 6 章　变更与废止。 已生效口径的变更按新发起确认办理，变更单须写明原口径、新口径、变更原因与对历史数据的处理方式（重算、标注或不处理）。历史数据不重算的，须在数据卡与资产台账中标注口径变更时点，使跨时点的统计可被正确解读。

表 A4-27　口径确认单（表单字段与填写口径）

表 A4-28　口径确认单填写样例（示意，实际内容按确认结论填实）

图 A4-4　口径确认与争议升级流程（含时限与超期处理）

图 A4-4　数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项协同机制要求（b1249）；时限与超期处理口径取技术方案数据治理一表 4-1。

5.6 第四篇　《数据管理考核细则》V1.0

本细则下承管理办法第五章。考核的作用是让规范真正生效——质量问题中有相当一部分不可能靠事后清洗解决，只能靠录入环节的规范与考核。细则共六章：总则、考核对象与周期、考核指标与权重、数据来源与计分、结果应用、申诉与修订。

表 A4-29　部门数据管理考核指标表（季度，权重为建议值，经甲方确认后固化）

表 A4-30　岗位数据质量考核指标表（月度，权重为建议值）

第 4 章　数据来源与计分。 考核指标一律从系统取数，不接受部门自报数。取数口径与指标定义写入奔牛数据智能平台的指标配置并版本化；指标定义变更时，变更生效当期按新旧两种口径并行出数一次，供被考核部门核对。无法从系统取数的事项不列为考核指标。

第 5 章　结果应用。 部门考核结果由办公室汇总后报委员会审定，纳入部门绩效；岗位考核结果由数据质量岗按月反馈各部门，纳入岗位绩效。部门连续两个季度不达标的，由委员会约谈部门负责人并要求提交改进计划，改进计划的执行情况在下一季度例会报告。

第 6 章　申诉与修订。 申诉在结果公布后 5 个工作日内提出，由办公室复核，复核结论报委员会备案，申诉期间原结果暂不计入绩效。指标权重与达标线每年随制度有效性复核调整一次；某项指标连续两个周期全部部门均不达标的，先核查指标口径与达标线是否合理，再决定是否维持——指标长期无人达标，通常是口径问题而非执行问题。

5.7 第五篇　《数据需求受理与交付细则》V1.0

本细则下承管理办法第 21 条。它解决的是一个具体毛病：业务口提数据需求时往往只说「要一张表」，不说口径与用途，拿到表之后发现不是想要的，来回几轮。因此需求单模板本身要引导提需求的人写清口径与用途——模板是文化建设的一部分，不只是流程表单。

第 1 章　总则。 本细则规定数据需求的提出、受理、档位判定、排期、交付与验收程序。适用于业务部门向数据管理办公室提出的数据需求，以及数据集加工与场景验证过程中提出的数据需求。

第 2 章　需求的提出。 需求由业务口数据专责在平台提交需求单，字段见表 A4-31。需求单未写明用途与口径的，办公室不予受理并退回补充；退回不计入受理时限。

第 3 章　受理与档位判定。 办公室在 5 个工作日内完成受理，受理内容含三项：数据是否在现有授权范围内可取；供给能力属哪一档；可交付的时点。供给能力按四档判定：A 档可直接取用，B 档需清洗与映射，C 档需补录或回填，D 档需新增采集。C、D 两档的需求须同时提出甲方配合事项，并在月度例会上跟踪。

第 4 章　排期与交付。 A、B 两档需求由办公室排期并在承诺时点交付；C 档需求的交付时点取决于流程调整或数字化进度，受理时只给条件时点（「在某前置条件达成后 N 个工作日内交付」）；D 档需求提出采集需求与布点方案，列为前置条件，不给交付时点。交付形态分四类：目录内在线查询、接口授权、脱敏后的数据文件、分析结论。

第 5 章　验收。 交付后由需求提出方在 5 个工作日内验收，验收内容为是否满足受理时约定的口径与范围。验收不通过的，说明不符之处并退回；同一需求退回两次以上的，由办公室组织一次口径复核会，核查是否属口径未说清而非交付不合格。

第 6 章　降级交付。 数据条件不足以满足需求的，按降级口径交付并书面说明限制：说明哪些字段缺失、缺失对结论的影响、可替代的判断依据。不以「数据不具备」为由不作交付——降级交付加限制说明，比不交付更有助于业务判断。

表 A4-31　数据需求单（表单字段与填写口径）

表 A4-32　需求单填写样例（示意）

5.8 第六至第八篇　岗位级操作规范

岗位级规范的写法与前两层不同：它不讲原则、不讲流程全貌，只写在哪个界面点哪里、字段怎么填、填错会被什么校验拦住。判断一份岗位级规范写得够不够细的办法是：新上岗的人照着它能不能独立完成一次操作。

第六篇　《主数据与数据元维护操作规范》V1.0

表 A4-33　主数据新增的操作步骤与字段填写口径（节选：物料主数据）

数据元维护的步骤与上表同构，差别在填写口径：数据元必填六项——标识符、中文名称、定义、数据类型、格式、值域。定义一项不得以「同名称」填写；值域为枚举型的须逐一列出取值与取值含义，取值含义不得留空。本企业的几类数据元在填写时有专门要求：工序号的值域取 28 道工序的封闭集合；材料牌号的值域取材料标准代码表；板厚与折弯角度为数值型，须写明单位与精度；工装压模号与样板号为编码型，须写明编码规则与对应台账。

第七篇　《资源目录登记与维护操作规范》V1.0

表 A4-34　资源目录条目登记的字段填写口径

条目变更与下架另有两条要求。变更时须保留变更前的条目快照，并在条目页显示变更时点——使用者需要知道自己上次看到的是哪一版。下架须附下游影响确认，连续两个评估周期无人申请的条目，由资产岗核查原因：无场景依赖的进退役评估，业务说明不清的补写说明后保留。

第八篇　《元数据采集与血缘维护操作规范》V1.0

表 A4-35　元数据采集配置与血缘核对的操作要求

本企业有三类血缘须专门登记，因为它们不由数据库作业产生，自动采集不到。一是文件解析血缘：原生图纸文件经解析得到材料牌号、板厚、轮廓、坡口等结构化字段，须登记解析批次与解析规则版本，否则解析规则升级后无法判断历史样本用的是哪一版。二是图卡配对血缘：图纸与已审工艺卡配成样本对，须登记配对依据（图号加零件号匹配、人工确认或台账登记）。三是数据集构成血缘：数据集版本与其切分规则、来源资产版本的对应关系，须登记到能回答「这一条评测结论是用哪一批数据得出的」。

第九篇　《数据治理平台操作手册》的编写要求

操作手册按平台功能模块成章，每章固定四节：本模块解决什么业务事项、角色与权限、操作步骤（含界面要素说明与截图位置）、常见问题与处理。手册的编写与平台版本同步，平台功能变更后 10 个工作日内更新对应章节并标注更新版本。手册的交付形态为可检索的电子文档与纸质册各一套，电子文档的章节编号与平台菜单层级一致，便于按菜单查手册。

5.9 全套制度的评审、发布与修订（第 3 章）

全套制度的评审与修订按本附件第 2.4 节的共同机制执行，另有三条针对制度集的补充规定。

第一条是分批送审而非一次性送审。九份文件若一次送审，评审意见会集中在体例而非条款上，且任一份退回会卡住全批。因此按表 A4-18 的层级分三批送审：公司级一份先送，职能级四份在办法通过后送，岗位级四份在职能级通过后送。上一层未通过的，下一层暂缓送审。

第二条是征求意见的范围要包含执行岗位。制度的执行者是录入、报工、检验岗位，而征求意见往常只走到部门负责人一级。本项目要求岗位级规范的征求意见环节须有不少于【待填：由甲方确定的人数】名实际执行岗位人员参与，意见与采纳情况列入评审意见表。不采纳的意见须写明理由——执行岗位提出的「这个字段在我这里拿不到」一类意见，通常是条款不可执行的最早信号。

第三条是发布后的执行记录检查。制度发布后第一个月末，由办公室检查该制度规定的记录是否真的在产生：有无确认单、有无变更通知、有无整改任务单。没有记录产生的，核查是条款未被知晓、流程未上线，还是条款本身不可执行。这项检查的意义在于及早发现「发布了但没运行」的制度——DCMM 评审查的是执行记录，发布本身不构成证据。

5.10 职责矩阵与责任边界

本样章呈现的是一个文件集，不是一份文件。九份制度分三层、逐级引用，编制、送审、发布与修订各有次序；谁拟哪一份、谁签哪一层、哪一层未过则哪一层暂缓，这些在第 5.1 节的层级表与第 5.9 节的三条补充规定里都有，但分散在两处。下表把文件集项下的动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。

「执行岗位」单列一列。第 5.9 节的第二条补充规定要求岗位级规范的征求意见环节须有实际执行岗位人员参与，这一列在本矩阵中只出现在少数几行，但那几行恰是条款可执行性的唯一检验点。

表 A4-53　《全套数据治理顶层管理制度》职责矩阵

表 A4-53 数据来源：动作取自本样章第 5.1 节至第 5.9 节与表 A4-18、表 A4-20；代码含义与样章一第 3.11 节同。

第 9 行与第 19 行是本矩阵中执行岗位占「签」或「执」的两行，也是整个文件集最容易流于形式的两处。岗位级操作规范写的是具体系统的具体操作，征求意见若只走到部门负责人一级，条款是否拿得到那个字段就无人验证。第 5.9 节因此规定了参与人数的下限并要求不采纳须写明理由，矩阵把这两行的执行岗位标为非旁观角色，与之对应。第 22 行的执行岗位同样占「签」，理由相同：业务归口评审的结论若与执行岗位的意见相反，分歧应当留在意见表里，而不是被归口评审一句话盖过。

第 18 行把暂缓送审的判定权放在办公室。分三批送审的本意是让上层条款先定、下层据以落地；若上层退回而下层照送，评审意见会散成两套口径，返工量比等一批更大。把判定写进矩阵而不只写在第 5.9 节的叙述里，是为了在进度压力下这一条有一个明确的责任方，而不是默认继续推进。

第 25 行与第 26 行须一并读。发布后第一个月末的执行记录检查由办公室批、我方项目组执行，这一行的产出是事实：有没有确认单、有没有变更通知、有没有整改任务单。第 26 行处理检查的结论——没有记录产生的，是条款未被知晓、流程未上线，还是条款本身不可执行。三种成因对应三种处置，混为一谈的后果是统一归入「宣贯不够」，而最该修的那一类（条款不可执行）被漏掉。

责任边界按下列五条划定。

其一，制度的印发、生效与废止按甲方内部程序办理。我方项目组承担条款起草、体例审校、跨篇一致性核查与过程域覆盖对照，不承办发文流程，也不以本样章的条文作为甲方发文前的执行依据。

其二，条款与甲方现行流程是否冲突，由业务归口部门与执行岗位判定。我方项目组提供冲突清单与修改建议，不代行判定；执行岗位提出的不可执行意见，项目组在评审意见表中如实列明并给出处理建议，不自行归并或淡化。

其三，考核指标、权重与计分口径由甲方确定。我方项目组提供建议值与取数方法，承担指标统计，不参与考核结果的审定与问责认定。

其四，制度发布后的执行由各责任方负责。我方项目组承担执行记录检查与成因核查，出具检查结论与整改建议，不代为执行制度条款，也不承担各方未执行的整改实施。

其五，本文件集为样章，九份制度的条款、表单与时限为模板与建议值，供甲方在实施期按自身管理环境修改后分批发布。样章的呈现形式为节选与要点，不构成已经甲方确认的制度全文。

本矩阵每一格的分工，是按本样章现有条款与表 A4-18 的层级划分推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核；九份制度分批发布，复核宜随每一批的发布同期进行，不留到全部发布之后一次性做。

六、样章四　《数据文化建设方案》V1.0

本样章回应招标文件成果清单第 8 项（b1333r09），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（3）项「制定数据文化建设方案与培训计划，支撑公司数据管理师能力提升」的要求（b1252、b1253）。

6.1 封面与版本页

表 A4-36　《数据文化建设方案》封面与版本页字段

6.2 正文章节结构

表 A4-37　《数据文化建设方案》章节结构（三级）

6.3 适用范围与生效条件（条文）

第 1.3.1 条　适用范围。 本方案适用于甲方全体与数据产生、录入、使用、管理有关的人员，按决策层与职能负责人、数据管理办公室与工作组成员、各业务口数据专责、执行岗位、全员五层组织实施。

第 1.3.2 条　生效条件。 本方案经数据治理委员会审议通过后生效。培训计划的开班时点以培训场地、受训人员脱产安排与教材交付三项条件具备为前提；三项中任一项未具备的，按已具备条件的层级先行开班，不整体顺延。

第 1.3.3 条　与培训管理制度的衔接。 本方案规定的培训纳入甲方人力职能的年度培训计划统一管理，考核成绩按甲方培训管理制度归档。本方案只规定数据管理培训的内容、课时与考核要求，不另设培训管理程序。

6.4 现状与三个行为改变（第 2 章条文）

第 2.1 条　现状判断。 数据文化的问题不表现为态度问题，而表现为三类具体行为。第一类在填写环节：部分工单数据填写不完整，录入人员倾向于填到系统不再报错即提交；缺陷描述以自由文字填写而未使用标准取值。第二类在需求提出环节：业务口提数据需求时多以「要一张表」的方式提出，不说明用途与口径，拿到数据后发现不符预期，来回数轮。第三类在口径分歧环节：工序口径、库存口径的分歧长期存在，各部门各自按本部门口径统计，不走确认流程。

第 2.2 条　三个行为改变。 本方案的目标是三个可观察的行为改变：录入环节的岗位愿意把字段填全；业务口愿意在提出需求时说清口径与用途；跨部门口径分歧愿意走确认流程。三者做成了，文化就成了；做不成，宣导再多也无用。因此本方案不以宣导活动的数量作为目标，而以第 7 章的度量指标作为目标。

第 2.3 条　四种手段与对应关系。 每个行为改变对应一组手段，而不是笼统地「加强培训」。制度与校验解决「不填会被拦住」，表单引导解决「不知道该写什么」，培训与教材解决「不知道为什么要这样写」，通报与表彰解决「填了有没有人看见」。四种手段缺一，行为改变就难以持续：只有校验没有培训，人会想办法绕过校验；只有培训没有校验，培训效果会在三个月内衰减。

图 A4-5　三个行为改变与四种手段的对应关系及度量回路

图 A4-5　数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（3）项（b1252、b1253）；三个行为改变的落点取技术方案数据治理一第 4.5.1 节；岗位校验安排取本附件表 A4-4。

表 A4-38　三个行为改变的落地安排矩阵

6.5 培训体系与课程大纲（第 3 章，附件 1）

培训按五层组织，层级划分、目标与课时与技术方案数据治理一表 4-3 一致，本节把每层展开成课程大纲：课程编号、学时分配、章节到三级、教学目标与考核方式。课程编号形如 PX-<层号>-<序号>。

表 A4-39　五层培训的总体安排

表 A4-40　附件 1　五层课程大纲（章节到三级）

第 3.3 条　师资与开班。 第一、二层课程由我方项目组承担主讲，甲方办公室人员参与案例部分；第三、四层课程采用「我方讲方法、甲方对口岗位讲本部门实际」的双讲方式——执行岗位对外来讲师的信任度低于对本部门骨干，双讲能让内容落地。第五层为线上课程，由我方提供课件与题库，甲方人力职能组织。

第 3.3.3 条　补训与重考。 考核不合格的安排一次补训与一次重考；重考仍不合格的，第三、四层由其部门另行指定人员承担相应职责，并将该情况记入部门培训完成率。培训完成率计入部门季度考核。

第 3.4 条　成绩管理。 成绩与实操记录按人归档，归档内容含课程编号、考核日期、成绩、考核人岗位。实操考核须留存操作记录截屏或系统日志作为证据，不以考核人签字单独作为证据——DCMM 评审对培训的取证要求是能证明人确实达到了能力要求。

6.6 教材与题库（第 4 章，附件 2、附件 3）

第 4.1 条　教材构成。 教材分五册，与五层培训对应，合称《数据管理培训教材》（GHY26691-GV-02-0013）。编写要求三条：每一条规范性要求后面跟一个本企业的例子；每一册末附本层级的速查卡（一页纸，列本层级最常用的口径与流程时限）；不使用其他企业的案例替代本企业案例。教材随制度修订同步更新，制度主版本号递增时教材对应章节在 20 个工作日内更新。

表 A4-41　附件 2　教材五册的目录结构

教材的写法以第四册为例说明。第四册不讲数据治理概念，开篇直接是本岗位的必填字段表，每个字段三栏：怎么填、填错会发生什么、系统会不会拦住。例如工艺编制分册中「展开长」字段的写法是：按中性层公式计算，扣除量查分档表（按板厚与折弯角度两维度定档），不自行估算；填错导致下料尺寸偏差，钢板割下后无法补救，属一级差错；系统对超出合理区间的值给出警示但不硬拦，因此本字段靠人工复核而非校验。这种写法把「规范」与「后果」「校验」三件事并列，读者一眼能判断哪些字段必须自己盯住。

教材第四册的四个分册各以一张字段表开篇。四张表是本方案中与现场距离最近的内容，也是第四层培训的主体材料。

表 A4-42　教材第四册·工艺编制分册　必填字段与填写口径

表 A4-43　教材第四册·报工分册　必填字段与填写口径

表 A4-44　教材第四册·热处理操作分册　必填字段与填写口径

表 A4-45　教材第四册·检验分册　必填字段与填写口径

四张表的共同写法是把「怎么填」与「填错会发生什么」「系统会不会拦住」并列。最后一栏尤其要讲清：系统硬拦的字段，人只需照规则填；系统只给警示或不拦的字段（如展开长、实际工时、装炉量），靠的是人工复核，这几个字段才是培训要反复讲的地方。

第 4.2 条　题库构成。 题库共四类题型：判断题、单选题、填空题、案例分析题，按五层分区，总量不少于 400 题。命题要求两条：题目场景一律取本企业业务对象，不使用通用场景；每题附答案与判定要点，案例题的判定要点须列出得分点。抽题组卷按层级与章节比例自动抽取，同一人两次考试的重题率不超过 30%。

表 A4-46　附件 3　题库样题（节选，含答案要点）

6.7 数据管理师能力提升（第 5 章）

第 5.1 条　培养对象的选取。 从数据管理办公室与九个工作组成员中选取培养对象，选取条件两项：已完成第二层全部课程并考核合格；在本域承担过规则起草或差距项整改。培养目标人数为【待填：数据管理师培养目标人数与认证通过目标，由甲方人力职能与办公室商定】。

第 5.2 条　辅导安排。 辅导分三部分。知识缺口补足按认证考试大纲与第二层课程的差集确定，差集部分另排课时；集中辅导按【待填：辅导轮次】轮组织，每轮含讲解与答疑；模拟测试不少于 3 轮，每轮后出个人薄弱点清单。实践案例一律用本企业材料：诊断报告、九域规划、制度文稿、整改台账——用本企业案例既省去理解成本，也让辅导产出直接回到项目上。

第 5.3 条　我方承诺的范围。 认证由第三方机构组织与评定。我方承诺的交付内容为辅导课时、模拟测试轮次与教材交付三项，均可计量、可验收；第三方机构的考评结果按其出具的证书与成绩单如实记录并归档。此条列入方案，意在使项目验收时的交付边界清晰可核。

6.8 宣导与活动（第 6 章，附件 4）

宣导的作用是让制度与口径被知晓，不承担改变行为的主要责任——行为靠校验、表单与考核改变。因此活动安排从简，但每一项都有明确产出。

表 A4-47　附件 4　年度活动日历

案例库是宣导材料的主体，按三类收录：差错案例（填错导致的实际损失，脱去人员信息后收录）、改善案例（某部门按新口径填报后下游省了多少工）、流程案例（一次口径确认从发起到落地的完整记录）。案例一律用本企业事实，每条案例的收录须经相关部门确认——案例涉及具体岗位的差错，收录时只写岗位类别与事实，不写人员信息。

6.9 度量与评估（第 7 章）

第 7.1 条　度量指标。 文化建设不以活动场次与培训人次作为主要指标，而以行为指标为主。指标取数与第 6.4 节矩阵一致，按月统计。

表 A4-48　数据文化建设度量指标

第 7.2 条　评估方式与周期。 指标按月取数并在月度例会通报；每半年出一次文化建设评估说明，随战略评估报告提交。评估说明的内容不是活动汇总，而是三项：各行为指标的变化、变化的归因、下半年的手段调整。

第 7.3 条　效果不达预期时的调整。 某项行为指标连续两个月未改善的，按四个方向逐一核查而不是增加宣导次数：校验是否已上线且未被绕过；表单是否已给出取值集与示范；培训是否覆盖到该岗位且考核合格；条款本身是否不可执行。核查结论写入月度例会纪要，第四种情形须同时提出条款修订建议。

6.10 本方案的评审与修订（第 8 章）

第 8.1 条　评审。 本方案的评审除按本附件第 2.4 节的三道评审执行外，另有一项要求：第四层课程大纲与教材分册须经相应车间的执行岗位代表审阅，审阅意见与采纳情况列入评审意见表。执行岗位看不懂的教材没有价值，这一关不能由管理人员代替。

第 8.2 条　修订。 培训层级划分、课时、考核方式变化时主版本号递增；课程大纲的章节调整、题库增补、活动日历更新次版本号递增，由办公室审核后发布。制度主版本号递增时，教材与题库中引用该制度条款的部分在 20 个工作日内同步更新，更新完成前相关题目暂停抽取。

6.11 职责矩阵与责任边界

文化建设方案与前三份样章不同：它的多数动作不是审批，而是开班、出题、抽查、通报。这类动作一旦没有明确的承办方，最容易的处理是都挂到办公室名下，结果是办公室忙不过来而各部门以为与己无关。下表把本方案项下的动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。

人力职能与执行岗位各单列一列。培训的开班、学时认定与考核结果运用在人力职能；第四层课程大纲与教材分册须经执行岗位代表审阅（第 8.1 条），这一关不能由管理人员代替，矩阵据此把审阅的「批」放在执行岗位一列。

表 A4-54　《数据文化建设方案》职责矩阵

表 A4-54 数据来源：动作取自本方案第 2 章至第 8 章条文与表 A4-40；代码含义与样章一第 3.11 节同。

第 5 行是本矩阵中唯一一行把「批」放在执行岗位的。第 8.1 条写明这一关不能由管理人员代替，理由在条文里也写了：执行岗位看不懂的教材没有价值。矩阵把这条写成一格，是为了在排期紧张时它不至于被简化成「已送审阅」——审阅意见与采纳情况要列入评审意见表，没有意见也要有记录。

第 21 行与第 22 行须一并读。某项行为指标连续两个月未改善时，第 7.3 条要求按四个方向逐一核查，而不是增加宣导次数。四个方向中前三个指向执行层面（校验未上线、表单无取值集、培训未覆盖），第四个指向条款本身不可执行。第 22 行把第四种情形单列并把修订建议的「拟」放在我方项目组、「批」放在办公室，是因为这一类结论在实践中最难被提出来——承认条款不可执行，意味着之前发布的制度要改。

第 27 行与第 28 行是一组时限约束的两端。制度主版本递增后二十个工作日内同步更新教材与题库，更新完成前相关题目暂停抽取。暂停抽取的「执」在我方项目组，「批」在办公室：题库是在线抽取的，暂停与恢复是一个可执行的开关动作，而不是一句提醒。没有这个开关，二十个工作日的窗口期内考出来的成绩按的是旧条款。

责任边界按下列四条划定。

其一，培训的开班、学时认定、考核结果运用与数据管理师的培养目标人数由甲方确定。我方项目组承担课程大纲与教材的编写、题库建设、授课与统计支撑，不参与人员的考核结果运用。

其二，教材中的本企业案例取自甲方实际业务，案例的事实准确性由提供案例的业务归口部门确认。我方项目组负责案例的整理、脱敏与编排，不自行采用未经确认的事实；案例涉及具体人员的，一律改写为岗位与情形，不出现姓名。

其三，行为指标的改善依赖校验上线、表单改造与流程落地，这些由甲方相应责任方推进。我方项目组承担指标的取数、通报与成因核查，出具核查结论与手段调整建议，不以增加宣导次数替代对成因的处理。

其四，本方案为样章，其中的课程层级、课时、指标目标值与活动安排为模板与建议值，供甲方在实施期按自身人事与培训制度修改后发布。样章中的目标值不构成已经甲方确认的承诺。

本矩阵每一格的分工，是按本方案现有条文与表 A4-40 推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核；本方案与制度集互有引用，复核时一并核对第 5.10 节的矩阵，避免同一动作在两处标注不同。

七、四份交付物与本附件的对应核验

招标文件成果清单第 5 至第 8 项的四份文档在本附件中逐份对应，核验口径如表 A4-49。

表 A4-49　交付物与本附件样章的对应核验表

四份文档在实施期按表 A4-49 的结构与粒度交付，交付节点按技术方案数据治理二第 7.1 节的清单执行：顶层规划方案、组织架构、顶层管理制度在规划期第一阶段提交，数据文化建设方案在规划期第二阶段提交（b1333r06—b1333r09）。文档数量与名称在实施阶段可滚动优化，数量只增不减；拆分或合并须经甲方确认并保留与招标文件原清单的对应关系（b1334）。

八、本稿待补材料清单

本附件为样章与模板，不依赖我方实名实据即可成立。下列事项须在投标定稿前或实施启动阶段补齐，标注「投标前」的会影响本附件定稿。

表 A4-50　本稿待补材料清单