### 4、阶段关口与通过条件 #### 4.1 关口的设定办法 阶段之间的衔接不以时间到点为准，以关口条件达成为准。关口逐阶段设，而不是只在最终验收时统一把关，理由是返工成本随阶段递增：抽样策略在准备阶段定错，全面评测阶段的检测结果全部不可用；本体类目在底座阶段未定死，放量阶段的标注要逐条回看。把确认前置到每一道关口，是以前期的确认成本换取后期的返工风险。 关口条件的写法遵循三条。第一，条件必须可逐条核对，写成"某项清单齐备""某项记录覆盖不少于两个考核周期""某项指标达到约定判据"这类能够当场比对的句子，不写"质量良好""基本具备条件"这类需要再解释一次的判断。第二，每一道关口的判定主体唯一；需要双方共同判定的，双方代表须同时在场，任一方缺席的判定不成立，结论书面留档。第三，关口条件与关口交付物配对使用——交付物是证据，条件是判据，证据齐备且满足判据方才放行，二者缺一不成立。 表 3 给出五道关口。读法是先看"通过条件"一列判断能不能过，再看"应到场的证据"一列核对据以判断的材料在不在，最后看"不通过的处置"一列确认下一步往哪里走。这三列合起来回答的是同一个问题：这一阶段算不算完。 表 3　五道阶段关口的通过条件、证据与不通过的处置 | 关口 | 位置 | 通过条件 | 判定主体 | 应到场的证据 | 不通过的处置 | |---|---|---|---|---|---| | 一　底座关 | 准备与底座 → 首批加工 | 首批加工所需的数据源授权齐备且可取回样本；本体首版与工序字典通过口径检查节点；对象主键映射表与时间基准折算规则发版且可被各层调用；第一批数据标准与分类分级结论发布并生效 | 口径评审组（双方共同判定） | 源系统授权与接口开通清单、本体首版与评审纪要、主键映射表、时间基准折算规则、数据标准首批发文件 | 未开通的源系统启用离线导出过渡通道，所涉对象在数据卡登记为过渡来源；本体未过门的，相关批次暂不进标注，不以推定口径开工 | | 二　首批关 | 首批加工 → 全面加工 | 首批冻结版本通过版本检查节点；十个加工环节的参数完成标定并写入作业规程；标注员间一致率达到约定下限；首轮质检与验证报告出具且结论指向明确 | 版本评审组（双方共同判定） | 首批冻结数据集版本及数据卡、质检报告、血缘清单、参数标定结论、一致率统计与仲裁记录 | 按归因定向回流整改后重新送审，放量计划相应顺延；不以降低门控阈值的方式放行首批 | | 三　规模与版本关 | 全面加工 → 外部评测 | 当期承诺量达成且四个业务领域、四类用途子集逐格达标；数据卡字段齐备并与版本一致；血缘可追溯到源对象、规则与工具版本；送检批次清单与实际封装内容一致 | 版本评审组，评测组复核 | 按期冻结的版本及数据卡、规模统计的对象明细与计量规则版本、血缘清单、送检批次清单 | 当期未达量的在后续期补足并登记未达原因与补足计划；数据卡不齐备的退回补齐，不先送检后补 | | 四　整改关 | 评测与验证 → 运营上线 | 高风险缺陷按招标文件要求全量检测并逐条关闭，未关闭即不予放行；中低风险缺陷整改任务逐条闭环；三个维度得分均达最低合格标准且综合总分不低于 85 分；复测重新抽样且原错例不再复现；11 个场景的可用性结论出具，未结项有责任人与期限 | 评测组与场景验证组，甲方会签 | 盖章评测报告、缺陷清单与整改台账、复测报告与抽样清单、场景验证报告与整改任务单、未结项登记表 | 复测未通过的继续立单，不进入移交；归因不明确的转专家库裁定，裁定后仍不明确的转入观察清单并在下一轮复验 | | 五　验收关 | 上线试运行 → 最终验收与移交 | 建设内容建成并通过竣工验收；系统所有功能上线试运行无问题；数据集版本完成登记与挂牌，目录可检索、交付通道可用；非功能指标按承诺值实测达标；移交清单、培训记录与全过程资料齐备 | 招标方组织总体成果评估 | 竣工验收报告、试运行记录、登记与挂牌记录、非功能指标符合性说明与各项测试报告、移交清单、培训与考核记录、质量档案 | 继续完善直至验收合格；验收过程中双方存在分歧的，按合同约定友好协商解决 | 表 3 数据来源：关口位置依表 2 的阶段划分；底座与首批两关的判据依招标文件 3.2.6 总则的门控要求（b1215）；整改关的判据依 3.2.8.2.4 第四、五阶段（b2131 及以下）与综合总分要求（b2145）；验收关的判据依二次验收模式（b2226）与终验申请条件（b0545）。表中"全量检测""逐条关闭"为招标文件对高风险缺陷的原文要求，我方以全量检测、台账逐条关闭、未关闭即阻断放行、人工审核兜底四项措施承接，并保留应急通道作为回退。 #### 4.2 各节自有关口如何汇入总关口 本卷各节分别设有自己的检查点：加工链上有七道质量检查节点，治理贯标有七个阶段的通过条件，标注规范分册有三道评审与培训准入，工具链按波次实测验收，质量评测有五道阶段关口，场景验证有五个把关点，非功能要求有三类验证时点。这些检查点各自成立，但若不说明它们与项目阶段的关系，阶段推进时就会出现两种结果：要么某一道检查在阶段关口上被遗漏，要么同一件事在两处被判两次而结论不一。下表给出对应关系，每一行回答两个问题——这一组检查点汇入哪一道总关口，以及它在总关口上以什么形式出现。 表 4　各节既有检查点与五道总关口的对应 | 各节既有的检查点 | 所属作业线 | 该节的判据要点 | 汇入的总关口 | 在总关口上的呈现形式 | |---|---|---|---|---| | 加工链七道质量检查节点（入口、预处理、口径、终审、标注、合成增强、版本） | 数据加工生产 | 各节点按统一指标体系判定，不通过项定位到环节与算子 | 口径节点汇入底座关；预处理、终审、标注三节点汇入首批关；合成增强与版本两节点汇入规模与版本关；入口节点贯穿各关 | 以节点通过记录与不通过项清单的形式呈现，作为版本可否送检的前置 | | 贯标七个阶段的通过条件（现状调查、差距分析、制度发布、实际运行、内部审核、改进、正式评价） | 数据治理与贯标 | 过程域取证不少于两条独立证据；执行记录覆盖不少于两个考核周期；发现项全部有责任人与整改时限 | 前两阶段汇入底座关；制度发布汇入首批关；实际运行汇入规模与版本关；内部审核与改进汇入整改关；正式评价汇入验收关 | 以诊断报告、发文件与生效日期、运行记录抽样结论、内审发现项闭环率的形式呈现 | | 标注规范十份分册的三道评审与培训准入 | 数据治理与贯标 | 三道评审依次通过不跳道；标注员试标一致率达准入门限方可上岗 | 通用分册汇入首批关；模态分册按加工批次顺序汇入规模与版本关 | 以分册发布版本与生效日期、培训考核记录的形式呈现，作为该模态标注可否开工的前置 | | 9 类 25 个工具的分波次实测验收 | 工具链与平台 | 逐工具验证所需功能，检查任务创建、查询、结果、重试、导出、回调等接口与权限、异常、版本和追溯；以可运行实例的实测结果为准 | 第一波次汇入首批关；第二、三波次汇入规模与版本关 | 以逐工具的实测记录与验收结论的形式呈现 | | 运营服务管理平台 16 项功能模块的上线前评审闸门 | 工具链与平台 | 功能上线前评审通过，整改单关闭 | 模块评审汇入规模与版本关；平台整体上线试用汇入验收关 | 以评审结论、整改单与关闭记录的形式呈现 | | 质量评测五阶段的五道关口 | 数据集质量评测 | 准备经甲方确认、方案经审核、无指标漏检、高危清零、整体验收硬性标准 | 关口一、二汇入规模与版本关；关口三、四汇入整改关；关口五汇入验收关 | 以阶段产出物与关口条件配对核对的形式呈现 | | 场景验证五阶段的把关点（基准终审、协议冻结、判分复核、归因确认、闭环签署） | 场景验证 | 基准题取自真实业务且不含合成数据；协议冻结后本轮不改；每个错样只归一个观测点 | 基准终审与协议冻结汇入规模与版本关；判分复核、归因确认、闭环签署汇入整改关 | 以基准分册冻结版本、评测协议版本、归因结论与闭环签署记录的形式呈现 | | 非功能要求的三类验证时点（模块评审、上线验收、质保期复测） | 安全与非功能验证 | 按承诺值逐项实测，偏离承诺值按既定回退流程处置 | 模块评审汇入首批关与规模与版本关；上线验收汇入验收关；质保期复测在质保期内按节奏执行 | 以各项测试报告与符合性说明的形式呈现 | 表 4 数据来源：各节判据取自本卷与服务方案卷相应各节的原文口径；七道质量检查节点的设置依本卷技术方案总论；评测五阶段关口依招标文件 b2116、b2122、b2130、b2137；场景验证把关点依 3.2.6.3.9 与 3.2.3.10.1。 这张表的用处在阶段检查会上：核对一道总关口是否可过，不是逐项重新判断，而是按"汇入"一列把该关口下属的各节检查点逐组点名，确认每一组都已出具结论、结论是否通过、不通过项的去向是否已定。同一件事只在它所属的那一节判一次，总关口只做汇总与放行，不重复判定。这样既避免漏判，也避免同一批数据在两处得到不同结论。 #### 4.3 不通过时的处置 关口不通过有三条处置原则。 第一条，不以降低阈值的方式放行。门控阈值、合格标准与指标判据一经确认即在本轮内固定，遇到不达标先走整改，整改确实不可行的走正式变更程序并说明影响，不在执行中悄悄调低。这一条的现实意义是：写进投标文件的判据就是将来自己要应答的条款，中途放宽的判据在验收时仍会被按原值核对。 第二条，关口不过不进，但下游可以做不依赖该关口结论的部分。整体停工等待的代价往往大于局部返工。做法是在关口未过时划出"不依赖该结论"的工作范围，在例行计划会上逐项确认后开工；划不出来的，如实延后并登记影响天数。 第三条，有条件通过只在明确界定的范围内适用，且必须带着未结项进入下一关口。某一项主要指标达到下限值但未达目标值时，可判有条件通过，但须同时登记差距、可用与不可用的范围、未结项、责任组与期限，并在下一道关口上重新核对其闭环情况。有条件通过不等同于验收通过，缺口在报告中明列，不以静默缩小范围的方式达成指标。涉及越权放行、引用不实、以已废止内容作为执行依据这三类情形的，不设有条件通过一档，出现即判不通过，整改后重测——这三者的后果不随比例递减。 下图把判据的来源与不通过时的去向画在一起：左侧是各节检查点，中部是总关口的汇总与放行，右侧是三类定向回流的去向。 ##### 图 2　关口判据的来源、放行与不通过的回流去向 各节检查点（判据来源） 加工链七道质量检查节点 贯标七阶段通过条件 工具链分波次实测验收 质量评测五道关口 场景验证五个把关点 非功能三类验证时点 各节各判一次，结论不重复判定 阶段总关口 按作业线逐组点名 证据齐备且满足判据 通过 进入下一阶段 不通过：按错因定向回流 质检不通过 → 退回预处理或标注，重新质检 验证不通过 → 按四类错因退回质检·采集·标注·合成 场景未达判据 → 整改任务单进入下一期加工 三条处置原则：不以降低阈值放行 ｜ 关口不过不进，下游可做不依赖该结论的部分 有条件通过须登记差距、适用范围、未结项、责任组与期限，并带入下一道关口复核 图 2　关口判据的来源、放行与不通过的回流去向。数据来源：三类定向回流依招标文件 3.2.6 总则（b1215）；有条件通过的登记要求依本卷场景验证各节的三级判据设置；处置原则依表 3 各关口的不通过处置栏。