## 数据治理类文档样章（顶层规划 · 组织架构 · 顶层管理制度 · 数据文化建设）
本附件回应招标文件 3.2.6.1.1.2.10 数据治理规划成果交付要求中第 5 至第 8 项列明的四份文档（b1333r06、b1333r07、b1333r08、b1333r09），并同时承接 3.2.6.1.1.2.2 数据治理规划要求对组织、制度、文化三项内容的规定（b1247—b1255）。
### 一、本附件的定位与使用方式
#### 1.1 交的是样章，不是成稿
招标文件把数据治理规划文档列为项目实施期的交付物，要求至少交付 25 份，并以表格列明 37 份的名称与形态（b1332、b1333r01）。其中第 5 至第 8 项属数据治理规划域：数据治理顶层规划方案、数据治理组织架构、全套数据治理顶层管理制度、数据文化建设方案。
这四份文档的实质内容须建立在两个前提之上：一是现状评估的结论，二是甲方现行制度体系与岗位设置的确认。两者都在项目实施期才能取得。因此本附件提交的是**样章**——每份文档的文件名与版本号、适用范围与生效条件、三级章节结构、关键条款与关键字段的实际写法、与矿山装备制造业务的结合点、评审与修订机制。样章的作用是让评标方看到我方交付时写到什么粒度，而不是宣布文档已经写完。实施期按本附件的结构与粒度出正式文本，内容按现状评估结论与甲方确认结果填实。
样章中凡需甲方确认后才能固化的数值与名称，一律以【待填：…】标注，不以示意值充当结论。时限、权重、课时一类我方可先给建议值的参数，写明「建议值，经甲方确认后固化」。
#### 1.2 四份文档的关系与边界
四份文档不是四件平行的东西。顶层规划方案是总册，规定九个能力域要做成什么样；组织架构解决谁来做；顶层管理制度解决按什么规则做；数据文化建设方案解决做的人愿不愿意按规则做。后三者都是总册的下位文件，总册修订时三者随之复核。
图 A4-1 四份治理文档的生成关系、下位文件与修订触发路径
图 A4-1 数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）—（4）项（b1248—b1255）、3.2.6.1.1.2.10 成果清单第 5—8 项（b1333r06—b1333r09）；三层制度体系与组织分层口径取技术方案数据治理一第 4 章。
#### 1.3 与技术方案各段的分工
技术方案的数据治理两段给的是方法与规划论证：为什么这样设组织、三类机制如何运行、制度为什么分三层、文化建设的落点在哪三个行为上。本附件不重复这些论证，只给文档本身。两处口径不一致时以技术方案为准，本附件按其修改。
表 A4-1 本附件与技术方案各段的口径归属
| 本附件内容 | 对应技术方案段 | 以谁为准 |
|---|---|---|
| 九域规划目标与度量指标（样章一第 3、4 章） | 数据治理一第 2、3 章；数据治理二第 2—6 章 | 指标定义与基线以技术方案为准，本附件只给文档落点 |
| 三层组织设置与议事路径（样章二第 2、4 章） | 数据治理一第 4.2、4.3 节 | 架构与机制以技术方案为准，本附件给条文与职责书 |
| 制度三层体系与清单（样章三第 1 章） | 数据治理一表 4-2；数据治理二第 7.1 节 | 清单与交付节点以技术方案为准 |
| 考核指标口径（样章三第 4 篇） | 数据治理一第 4.3 节考核机制 | 考核对象与周期以技术方案为准，指标权重为本附件建议值 |
| 培训层级与课时（样章四第 3 章） | 数据治理一表 4-3 | 层级划分与课时以技术方案为准 |
| 数据质量规则、分级标准、需求流程的具体内容 | 数据治理二第 3、4、5 章 | 全部以技术方案为准，本附件只引用不改写 |
| 文档编号、归档与装订 | 附录《标准规范 · 样例数据卡 · 质检／验证报告模板》第 2.3 节 | 以该附录为准 |
### 二、四份样章共同遵循的体例
#### 2.1 文件标识与版本号
四份文档及其下位文件的编号沿用附录《标准规范 · 样例数据卡 · 质检／验证报告模板》第 2.3 节的五段式规则：`GHY26691-<类别码>-<域码>-<序号>-<版本号>`。数据治理各域的文档取类别码 `GV`，域码即治理域号，数据治理域为 `02`，本附件各件因此同属 `GV-02` 号段。序号在本域内按本节清单的出场顺序连续分配，从 `0001` 起，不编码招标文件交付清单的行号——清单一经增补或某一行下挂多份文件，由行号推导出的编号就不再成立；与清单的对应关系写在「对应条目」一列。文档形态（规划、制度、细则、规范、手册、教材、题库）另在表 A4-2 的「形态」一列标明，不进编号。本附件四份样章及其下位文件的编号分配如表 A4-2。
表 A4-2 本附件涉及文档的编号、版本与形态
| 文档名称 | 编号 | 版本 | 形态 | 对应招标文件单元 |
|---|---|---|---|---|
| 数据治理顶层规划方案 | GHY26691-GV-02-0001 | V1.0 | 规划 | b1333r06 |
| 数据治理组织架构 | GHY26691-GV-02-0002 | V1.0 | 文件（含图、职责书、议事规则） | b1333r07 |
| 数据治理管理办法 | GHY26691-GV-02-0003 | V1.0 | 公司级制度 | b1333r08 |
| 数据治理组织运行细则 | GHY26691-GV-02-0004 | V1.0 | 职能级制度 | b1333r08 |
| 数据口径确认与争议处理细则 | GHY26691-GV-02-0005 | V1.0 | 职能级制度 | b1333r08 |
| 数据管理考核细则 | GHY26691-GV-02-0006 | V1.0 | 职能级制度 | b1333r08 |
| 数据需求受理与交付细则 | GHY26691-GV-02-0007 | V1.0 | 职能级制度 | b1333r08 |
| 主数据与数据元维护操作规范 | GHY26691-GV-02-0008 | V1.0 | 岗位级规范 | b1333r08 |
| 资源目录登记与维护操作规范 | GHY26691-GV-02-0009 | V1.0 | 岗位级规范 | b1333r08 |
| 元数据采集与血缘维护操作规范 | GHY26691-GV-02-0010 | V1.0 | 岗位级规范 | b1333r08 |
| 数据治理平台操作手册 | GHY26691-GV-02-0011 | V1.0 | 手册 | b1333r08 |
| 数据文化建设方案 | GHY26691-GV-02-0012 | V1.0 | 方案 | b1333r09 |
| 数据管理培训教材（分五册） | GHY26691-GV-02-0013 | V1.0 | 教材 | b1333r09 |
| 数据管理考核题库 | GHY26691-GV-02-0014 | V1.0 | 题库 | b1333r09 |
版本号规则：条款、职责、指标口径发生实质变化时主版本号递增，须重走评审与发布流程；仅更正文字、补填附表而条款不变时次版本号递增，由数据管理办公室审核后以修订通知形式发布。制度库中保留全部历史版本并标注生效区间，废止的版本标废止标记而不删除——制度文件本身是管理制度问答场景的数据来源，版本与生效区间字段缺失会直接导致问答给出失效条款。
#### 2.2 每份文档的固定结构
四份文档按同一体例编制，共七个部分：封面与版本页、适用范围与生效条件、引用依据、术语与缩略语、正文条款、附表与模板、生效与修订记录。制度类文档在正文条款之后加一节「与既有文件的衔接」，写明与甲方现行信息化管理文件冲突时的适用顺序。
表 A4-3 七个固定部分的填写要求
| 部分 | 必含内容 | 本附件样章的呈现方式 |
|---|---|---|
| 封面与版本页 | 文件名、编号、版本号、密级、编制单位、审议机构、发布日期、生效日期、修订次数 | 逐份给出，日期类留占位 |
| 适用范围与生效条件 | 适用的组织范围、业务范围、系统范围；生效的前置条件；不适用情形的处理 | 逐份写全 |
| 引用依据 | 国家与行业标准、甲方上位文件、本项目上位文档 | 列标准号与文件编号 |
| 术语与缩略语 | 本文件内含义与通用含义不同的术语 | 取业务术语标准的条目，不另行定义 |
| 正文条款 | 章—条—款三级；每条写明责任主体、动作、时点、留存记录 | 关键章节给出条文实际文字 |
| 附表与模板 | 表单、矩阵、清单、流程图 | 给出表头与样例行 |
| 生效与修订记录 | 版本、修订内容摘要、修订依据、审议机构、生效日期 | 给出表头与首行 |
#### 2.3 条文写法：不写原则，写动作
制度能不能执行，取决于条文写法。「应加强数据质量管理」这类条款既无法执行也无法检查。本项目全部制度条文按「责任主体 + 时点或触发 + 动作 + 留存记录」四要素写，四要素缺一则条文退回起草人重写。这一要求同时是 DCMM 三级评审的取证基础：评审查的是过程被规范执行且有记录可查，没有留存记录要求的条文在评审中取不到证。
表 A4-4 条文四要素的改写示例（取自本项目实际业务）
| 不可执行的写法 | 按四要素改写后 |
|---|---|
| 应加强图纸与工艺卡配对关系的管理 | 工艺研究单元在工艺卡片审核签发的同时，在奔牛数据智能平台 图卡配对台账登记图号、零件号、工艺卡编号与版本号四项，登记记录作为配对关系的唯一依据 |
| 应提高工单报工的及时性 | 报工岗位在本工序实际完工后 2 小时内完成报工；超过 8 小时未报工的工单由奔牛数据智能平台 生成待办并推送本车间工艺员，处理记录留存于工单流转日志 |
| 应规范备料工序的选用 | 备料工艺编制岗位只能在工序字典现行版本的 28 道工序内选择并排序；需使用字典外工序的，提交工序字典变更申请，经工艺归口部门与备料分厂会签后方可使用 |
| 应确保热处理过程数据可追溯 | 炉次开炉前由热处理操作岗位在群控系统登记装炉工件清单与材料批次号；未登记的炉次不得下发工艺程序，登记记录与温度曲线按炉次号关联归档 |
| 应加强数据安全管理 | 对外提供 L3 级及以上数据，由数据安全岗完成去标识化处理并出具处理记录，经数据治理委员会审批后提供；审批单与处理记录保存期限不少于 5 年 |
#### 2.4 四份文档共同的评审与修订机制
评审分三道，与技术方案数据治理二第 7.2 节一致：项目组内部评审核对体例、条文四要素完整性与跨文档一致性；甲方业务归口评审核对条款与本域实际业务流程有无冲突；甲方管理层评审确认责任分工与考核要求。三道通过后由甲方按企业文件发布程序发布。
表 A4-5 四份文档的评审、修订与通知口径
| 项 | 口径 |
|---|---|
| 内部评审 | 我方项目组组织，参加人含文稿起草人、对口能力域工作组指定人员、体例审校人；输出评审意见表与修改落实情况 |
| 业务归口评审 | 送相关职能部门与分厂，征求意见期不少于 5 个工作日；逾期未反馈书面记录为无异议，并在月度例会通报 |
| 管理层评审 | 数据管理办公室审核后提交数据治理委员会审议；审议结论分通过、修改后通过、不通过三类 |
| 定期复核 | 每年一次有效性复核，核查有无执行记录、有无与现行流程冲突、有无因系统变更失效的条款；结论分继续有效、需修订、建议废止 |
| 触发式修订 | 上位文件修订、组织或岗位调整、源系统接口或口径变更、考核结果显示条款不可执行、DCMM 评审意见——五类情形之一发生即启动修订，不等年度复核 |
| 基线固化 | DCMM 评审前固化评审基线，项目验收前固化验收基线；基线固化后的修订另起版本，不覆盖基线 |
| 下游通知 | 发布或修订后 3 个工作日内：制度库更新版本与生效区间字段；按引用关系表通知全部引用本文件的下位文件责任人；在下一次月度例会通报；涉及岗位操作变化的，由数据管理办公室在 10 个工作日内组织一次宣讲 |
| 引用关系维护 | 全套治理文档维护一张引用关系表，随文档集交付；一份文档修订后，表中引用它的文档逐一标记为待复核，复核完成后清除标记 |
### 三、样章一 《数据治理顶层规划方案》V1.0
本样章回应招标文件成果清单第 5 项（b1333r06），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（4）项对本文档的输出要求（b1254、b1255）。本文档是九个能力域规划的总册，九域的分域内容由各域配套文件承接，总册只规定目标、指标、边界与路线。
#### 3.1 封面与版本页
表 A4-6 《数据治理顶层规划方案》封面与版本页字段
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据治理顶层规划方案 |
| 文件编号 | GHY26691-GV-02-0001 |
| 版本号 | V1.0 |
| 密级 | 内部（甲方密级口径确认后调整） |
| 编制 | 项目组 |
| 审核 | 甲方数据管理办公室 |
| 审议 | 甲方数据治理委员会 |
| 发布 | 甲方按企业文件发布程序发文 |
| 编制完成日期 | 【待填：实际完成日】 |
| 发布日期 | 【待填：发文日】 |
| 生效日期 | 【待填：发文规定的生效日】 |
| 本版修订次数 | 0 |
| 上位文件 | 数据战略规划 GHY26691-GV-01-0002、数据战略管理办法 GHY26691-GV-01-0001 |
| 下位文件 | 数据治理组织架构、全套数据治理顶层管理制度、数据文化建设方案，以及九域配套文件共 33 份 |
| 页数 | 【待填：定稿页数】 |
#### 3.2 正文章节结构
本文档按九章编写，章节结构如表 A4-7。表中「本附件呈现」一列标明本样章把哪些章写到了条文或字段粒度；未标注的章在实施期按同一粒度补齐。
表 A4-7 《数据治理顶层规划方案》章节结构（三级）
| 章 | 节 | 目 | 本附件呈现 |
|---|---|---|---|
| 1 总则 | 1.1 编制目的 | — | 条文 |
| | 1.2 编制依据 | 1.2.1 国家与行业标准
1.2.2 甲方上位文件
1.2.3 本项目上位文档 | 清单 |
| | 1.3 适用范围与生效条件 | 1.3.1 组织范围
1.3.2 业务与数据范围
1.3.3 系统范围
1.3.4 生效条件 | 条文 |
| | 1.4 术语与缩略语 | — | 引用业务术语标准 |
| 2 现状结论与规划起点 | 2.1 九域成熟度现状与差距 | 2.1.1 定级结论
2.1.2 差距项分布 | 表头与示例 |
| | 2.2 三类根源问题 | 2.2.1 标准不统一
2.2.2 质量不均
2.2.3 利用率低 | 条文 |
| | 2.3 规划起点的五条约束 | — | 条文 |
| 3 规划目标与度量指标 | 3.1 总目标 | — | 条文 |
| | 3.2 分阶段目标 | 3.2.1 第一阶段
3.2.2 第二阶段
3.2.3 第三阶段 | 条文 |
| | 3.3 度量指标 | 3.3.1 指标表
3.3.2 基线与采集方式
3.3.3 偏差分级与处理 | 指标表 |
| 4 九个能力域规划 | 4.1 数据战略 | 各域下设：本域目标／关键举措／本项目落点／交付物／度量指标 | 逐域条文 |
| | 4.2 数据治理 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.3 数据架构 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.4 数据应用 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.5 数据安全 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.6 数据质量 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.7 数据标准 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.8 数据生存周期 | 同上 | 逐域条文 |
| | 4.9 数据资产（含元数据与资产运营） | 同上 | 逐域条文 |
| 5 实施路线图 | 5.1 三阶段划分与里程碑 | — | 图与表 |
| | 5.2 阶段任务与交付物 | 5.2.1—5.2.3 分阶段任务表 | 表 |
| | 5.3 关键依赖与排期约束 | — | 条文 |
| 6 配套安排 | 6.1 组织配套 | — | 指向下位文件 |
| | 6.2 制度配套 | — | 指向下位文件 |
| | 6.3 文化与能力配套 | — | 指向下位文件 |
| | 6.4 平台配套 | 6.4.1 功能落点
6.4.2 责任边界 | 条文 |
| 7 资源投入与保障 | 7.1 甲方侧投入 | — | 条文 |
| | 7.2 我方投入 | — | 条文（人月留占位） |
| | 7.3 甲方配合事项清单 | — | 表 |
| 8 风险与前置条件 | 8.1 前置条件 | — | 表 |
| | 8.2 风险与应对 | — | 表 |
| | 8.3 回退口径 | — | 条文 |
| 9 评审、发布与修订 | 9.1 评审程序 | — | 条文 |
| | 9.2 发布与归档 | — | 条文 |
| | 9.3 修订与版本管理 | — | 条文 |
| 附表 | 附表 1 九域规划与交付物对照表 | — | 表 |
| | 附表 2 差距项整改台账 | — | 表头与样例行 |
| | 附表 3 文档引用关系表 | — | 表头与样例行 |
#### 3.3 适用范围与生效条件（条文）
**第 1.3.1 条 组织范围。** 本方案适用于甲方总部各职能部门、各分厂与各直属单位。承担数据录入、报工、检验、工艺编制、库存与计划作业的岗位，无论所属单位，均在本方案规定的职责范围内。
**第 1.3.2 条 业务与数据范围。** 本方案覆盖供需计划、产品工艺设计、制造过程、产品质量、采购供应、设备运维、安全环保、经营管理、综合事务九个业务域的数据管理活动，涵盖结构化业务数据、文档与图纸类非结构化数据、设备过程与在役运行时序数据三类数据形态。
**第 1.3.3 条 系统范围。** 本方案覆盖甲方外围应用系统共 17 套及项目期建设的数据治理开发工具平台与数据集运营平台（b0804r02）。本项目对既有业务系统的要求限于按已授权范围开放只读数据接口，不替换、不重建其中任何一套；既有系统内部的功能管理仍按其原有管理文件执行，数据口径与质量要求按本方案及其下位文件执行。
**第 1.3.4 条 生效条件。** 本方案经甲方数据治理委员会审议通过并由甲方正式发文后生效。生效前提有两项：一是数据治理组织已由甲方发文设立，具备审议与确认主体；二是现状诊断报告已通过评审，九域定级结论与差距项清单已确认。两项前提未同时具备时，本方案以送审稿形式执行，所涉决议由项目联合工作组临时议定并在组织设立后追认。
**第 1.3.5 条 不适用情形的处理。** 本方案与甲方既有信息化管理文件规定不一致时，数据管理相关事项以本方案及其下位文件为准；由数据管理办公室在本方案生效后 6 个月内提出既有文件的修订建议。确有特殊情形需不适用本方案某条款的，须书面申请并经数据治理委员会审议，批准文件作为本方案附件归档，不以口头方式豁免。
#### 3.4 现状结论与规划起点（第 2 章条文）
**第 2.1 条 现状结论的写法。** 第 2 章不重述诊断报告，只摘取三类结论：九域二十八过程域的定级、差距项按优先级的分布、三类根源问题。定级与差距项的明细引用诊断报告（文件编号另附），本章只给汇总与结论。摘取的原则是凡在本方案中要被当作前提的结论都要写进来，其余不写——总册里出现未被后文用到的现状描述，等于把诊断报告抄了一遍。
**第 2.2 条 三类根源问题。** 其一是数据标准不统一：各系统编码规则不一致，跨系统关联困难。其二是数据质量不均：企业资源计划系统因录入规范，质量较好；制造执行系统中部分工单数据填写不完整；设备运行数据存在缺失与噪声。其三是数据利用率低：大部分数据仅用于日常业务操作，缺少分析与挖掘。三者之间有因果关系——标准不统一是其余两类的根源，这也是本方案把对象主键贯通与主数据、时间基准统一排在最先的直接原因。
**第 2.3 条 规划起点的五条约束。** 本方案的全部安排受五条约束限定，后续章节的目标、路线与投入都在这五条之内。
（一）既有系统不替换、不重建。本项目对 17 套外围应用系统的要求限于按已授权范围开放只读数据接口；治理成果以规则、标准、台账与平台配置的形式落地，不以改造源系统的方式落地。确需源系统配合变更的（如增设填报入口），列为甲方配合事项，不计入我方可自行完成的工作。
（二）数据条件不均，场景不可假定输入一律可用。数据供给按 A 至 D 四档分级：A 档可直接取用，B 档需清洗与映射，C 档需补录或回填，D 档需新增采集。B 档占比最大，C、D 两档不能靠本项目单方面完成。因此各项目标须配可信度分级与降级输出口径，不以「数据齐备」为前提设定目标。
（三）口径确认须由甲方部门承担。数据口径的正确性只有业务部门能判断，我方承办流程、平台与文稿，不代行确认。因此规划中凡涉及口径的里程碑，其达成时点取决于会签进度，本方案在排期中为会签预留时限并设超期处理规则。
（四）过程记录需要时间积累。成熟度三级要求过程被规范执行且有记录可查，而记录须经两个考核周期才形成可评审的证据链。因此制度发布与流程上线的时点在路线图中被刻意提前；若前置条件滞后导致记录不足，调整送审时点而不压缩记录周期。
（五）治理成果须对数据集加工与场景验证有直接用处。本项目的治理不以文档数量为检验标准。工序字典、对象主键、分级标准、质量规则库、资产目录五项，分别是工艺设计域标注取值集、制造过程域样本配对、入口脱敏范围、加工环节门控、数据集挂牌登记的直接依据。凡与这五项无关联的治理动作，在排期中后置。
#### 3.5 规划目标与度量指标（条文与指标表）
**第 3.1 条 总目标。** 在建设期内建成覆盖九个业务域的数据治理体系，使数据管理能力逐步接近 DCMM 三级（已定义级）的要求：主要数据管理过程有明确的制度与流程依据、有指定的责任岗位、有可查的执行记录。数据治理的产出以能支撑四类高质量数据集的加工生产与十一个场景的数据集验证为检验标准，不以文档数量为检验标准。
指标按三阶段给出目标值，基线取现状诊断报告的实测值。基线尚未取得前，指标表中的基线列留占位，不以估计值代替。
表 A4-8 《数据治理顶层规划方案》度量指标表（基线待诊断后填实）
| 序号 | 指标 | 计算口径 | 基线 | 第一阶段目标 | 第二阶段目标 | 第三阶段目标 | 数据来源 | 采集频率 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 九域成熟度平均定级 | 九个能力域二十八过程域定级结果的加权平均 | 【待填：诊断值】 | 二级为主 | 趋向三级 | 逐步接近三级并保持 | 诊断报告与年度自评 | 年度 |
| 2 | 制度覆盖率 | 已发布制度覆盖的过程域数 ÷ 二十八过程域 | 【待填】 | ≥ 60% | ≥ 85% | 逐步接近全覆盖 | 制度库统计 | 季度 |
| 3 | 关键数据元素落标率 | 已按数据元标准落标的一级关键数据元素数 ÷ 一级关键数据元素总数 | 【待填】 | ≥ 50% | ≥ 80% | 趋向全部落标 | 奔牛数据智能平台 标准管理模块 | 月度 |
| 4 | 一级关键数据元素质量达标率 | 质量规则校验通过的记录数 ÷ 参与校验的记录数 | 【待填】 | ≥ 85% | ≥ 93% | 逐步接近 97% | 质量稽核结果 | 月度 |
| 5 | 资产目录核心业务对象覆盖率 | 已登记的核心业务对象数 ÷ 盘点确认的核心业务对象数 | 【待填】 | ≥ 50% | ≥ 80% | 趋向全覆盖 | 资产目录统计 | 季度 |
| 6 | 口径确认单按期会签率 | 按期完成会签的确认单数 ÷ 发起的确认单数 | 0（流程未建立） | ≥ 70% | ≥ 85% | ≥ 90% | 奔牛数据智能平台 流程记录 | 月度 |
| 7 | 工单报工及时率 | 实际完工后 2 小时内完成报工的工序数 ÷ 应报工工序数 | 【待填】 | ≥ 70% | ≥ 85% | ≥ 90% | 制造执行系统取数 | 月度 |
| 8 | 图卡配对登记率 | 已在配对台账登记的图纸数 ÷ 当期审核签发工艺卡对应的图纸数 | 0（台账未建立） | ≥ 80% | ≥ 95% | 趋向全部登记 | 奔牛数据智能平台 配对台账 | 月度 |
| 9 | 炉次要素登记完整率 | 装炉工件清单与材料批次均已登记的炉次数 ÷ 当期炉次数 | 【待填】 | ≥ 60% | ≥ 85% | ≥ 95% | 热处理群控与登记记录 | 月度 |
| 10 | 数据需求按期交付率 | 按受理时承诺时点交付的需求数 ÷ 受理需求数 | 0（流程未建立） | ≥ 70% | ≥ 85% | ≥ 90% | 需求受理台账 | 月度 |
| 11 | 制度库版本字段完整率 | 六项必填字段齐备的制度条目数 ÷ 制度库条目数 | 【待填】 | ≥ 90% | 趋向全部齐备 | 保持 | 制度库统计 | 季度 |
| 12 | 数据管理培训覆盖率 | 完成本层级培训并考核合格的人数 ÷ 应培训人数 | 0 | ≥ 60% | ≥ 85% | ≥ 90% | 培训记录与考核成绩 | 季度 |
**第 3.3.3 条 偏差分级与处理。** 指标实测值低于当期目标值的，按偏差幅度分三档：低于目标值 10% 以内为一般偏差，由数据管理办公室在月度例会处理；10% 至 25% 为重要偏差，由办公室出归因分析与整改措施，报委员会备案；超过 25% 为严重偏差，提交委员会季度例会审议，必要时调整目标或追加资源。偏差归因按五类填写：前置条件未具备、规则未发布、规则已发布未执行、规则不可执行、目标设定偏高。第四类与第五类须同时提出条款修订或目标调整建议——指标长期不达标而条款不改，制度就会被绕过。
#### 3.6 九个能力域规划要点（第 4 章条文）
总册对九个能力域各写一节，每节固定四项内容：本域目标、关键举措、在矿山装备制造业务上的落点、交付物与主度量指标。分域的方法与规则不在总册展开，由各域配套文件承接——总册的作用是把九域串成一条可排期的线，而不是把九份文件的内容抄一遍。
表 A4-9 九个能力域的规划要点（总册第 4 章摘要）
| 能力域 | 本域目标 | 关键举措 | 在本企业业务上的落点 | 本域交付物 | 主度量指标 |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.1 数据战略 | 数据管理工作有明确的愿景、重点任务与资源安排，并有常态化评估 | 管理愿景三层表述、十项重点任务分解、三阶段路线图、半年度评估 | 把「图纸—工艺卡—工单—检验」链路贯通列为首要重点任务 | 数据战略管理办法、数据战略规划、数据战略实施计划、战略评估报告 | 指标 1 |
| 4.2 数据治理 | 组织、制度、机制三者齐备且在运行 | 三层组织发文设立、三层制度体系建成、四类会议与四个协同流程上线 | 工艺部门与备料分厂的工序口径争议、财务与供应链的库存口径争议纳入口径确认流程 | 数据治理组织架构、全套顶层管理制度、数据文化建设方案 | 指标 2、6 |
| 4.3 数据架构 | 数仓分层清晰，数据分布与流向有台账可查，元数据与血缘可追溯 | 五层数仓分层、数据分布台账与三视角流图、统一集成架构、三类元数据采集 | 以图号加零件号为主键组织工艺设计域明细层；炉次号、焊缝编号、测点编号作为制造过程域的对象主键 | 数据模型分层架构、数据分布及数据流图、数据集成共享管理规范、元数据管理办法 | 指标 3 |
| 4.4 数据应用 | 数据应用需求可受理、可排期、可交付，外部数据引入与数据开放有章可循 | 需求受理流程、外部数据四阶段引入、开放共享审批、数据服务标准与分级 | 十一个验证场景的数据需求按场景成章受理；外部地质与煤质类资料按外部数据引入流程登记许可条件 | 外部数据引入管理办法、数据开放共享管理规范 | 指标 10 |
| 4.5 数据安全 | 数据分类分级、权限、脱敏、审计四项有制度与执行记录 | 五级分级标准、权限矩阵、脱敏与水印、全链路操作日志 | 客户矿井名称与工作面参数、在役装备故障记录按 L3 及以上管理；图纸与工艺卡对外提供须经权属核验 | 数据合规管理制度、数据安全管理办法、数据安全分级标准、数据权限管理规范 | 指标 11 配套 |
| 4.6 数据质量 | 六维度规则库建成并常态稽核，质量问题闭环处置 | 质量需求清单、校验规则库、稽核调度、五环闭环与整改台账 | 下料尺寸、材料牌号、板厚、工序号、炉次材料批次、焊接参数窗口列为一级关键数据元素，按最严口径设规则 | 数据质量管理办法、质量需求清单、校验规则库、质量分析报告、整改台账 | 指标 4 |
| 4.7 数据标准 | 业务术语、参考数据、数据元、指标四类标准首批发布并持续落标 | 术语卡、代码值域字典、数据元六项规范、指标卡、标准映射对照表 | 28 道备料工序字典、工装压模号与样板号、槽宽档位、链条链环直径、材料牌号纳入参考数据与数据元标准 | 数据标准管理办法、业务术语标准、参考数据标准、数据元标准、指标标准、标准映射对照表 | 指标 3 |
| 4.8 数据生存周期 | 需求、设计开发、运维、退役四段有规范且留痕 | 需求单与评审要素、采集与加工规范、三类告警与故障闭环、退役归档与销毁审批 | 63 万张历史图纸与配套工艺卡的解析加工按设计开发规范执行；呆滞库存与余料台账进入退役评估范围 | 数据需求管理规范、数据设计开发规范、数据运维管理制度、数据退役管理规范 | 指标 10 配套 |
| 4.9 数据资产 | 权属清晰、价值可评、目录可运营 | 三层权利登记、价值评估五步流程、目录三档审批与到期回收 | 图卡成对样本集、热处理炉次档案、焊接参数—检测结果配对集作为首批评估对象 | 数据资产管理办法、数据资源目录、资产价值评估办法、数据资产运营流程规范 | 指标 5 |
九域中有四处落点需要在总册里单独说明，因为它们决定了其余各域的排期。
第一处是对象主键的贯通。企业的数据困难中有相当一部分不是「没有数据」，而是「两份数据对不上同一个物理对象」：焊接参数流与焊道无对应、热处理炉次与工件和材料批次无稳定关联、故障记录与运行数据段无配对、库存物料与部件的对应关系尚未梳理。因此数据架构域的对象主键与标识映射规则必须先于数据质量与数据资产两域完成，否则质量规则无处挂、资产目录无对象可登记。总册把标识映射规则的会签列为第一阶段的强制里程碑。
第二处是工序字典的成文。备料分厂的工序集合现掌握的口径为 28 道，但工序字典与加工方法分档规则尚未成文，中性层扣除量散见于经验。这是数据标准域的工作，却直接决定产品工艺设计数据集能否加工——工序名称不枚举化，标注标签体系就无合法取值集，70 亿 Token 规模的工艺设计域语料就无法做一致性校验。总册把工序字典的发布列为第一阶段里程碑，并明确由工艺归口部门与备料分厂共同会签。
第三处是图卡配对关系的台账化。企业的 63 万张历史图纸，每一张历史上都配有一张已审核签发的工艺卡片，这是天然的成对监督样本；但配对关系存在于人的记忆与文件目录中，没有台账。总册把配对台账的建立列为数据资产域第一阶段任务，并在指标表中设指标 8 跟踪新增图纸的配对登记率——历史存量靠解析回溯，增量靠流程登记，两条路同时走。
第四处是制度自身的数据化。企业的制度文件分散、版本状态字段不完整，而制度文件又是管理制度问答场景的数据来源。总册规定：制度库条目的文件编号、版本号、生效区间、废止标记、密级、责任部门六项字段为必填，缺项的条目不作为问答场景的检索源。治理制度在本项目里既是管理工具，也是被治理的数据对象。
#### 3.7 实施路线图（第 5 章）
路线图按三阶段划分，阶段的划分依据不是时间长短，而是「下一步工作需要什么前提」：第一阶段产出的是加工生产必需的规范与主键，第二阶段产出的是治理能力成形所需的办法与目录，第三阶段产出的是运营与优化所需的评估与迭代机制。里程碑以合同生效日为起点按相对月份表示，正式时点在项目启动会确认后固化。
图 A4-2 数据治理三阶段路线图、强制里程碑与前置依赖
图 A4-2 数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2（b1247—b1255）、3.2.6.1.1.2.10（b1331、b1332）；阶段划分与交付节点口径取技术方案数据治理二第 7.1 节；加工环节依赖取技术方案数据加工生产各段。
表 A4-10 三阶段任务与交付物（总册第 5.2 节）
| 阶段 | 相对时点 | 本阶段任务 | 本阶段交付物 | 完成判据 |
|---|---|---|---|---|
| 第一阶段 | T＋1 至 T＋6 月 | 组织设立；现状诊断；管理办法与四项细则起草发布；工序字典与标识映射规则会签；数据安全分级标准发布；培训第一轮 | 组织架构文件、诊断报告、管理办法、四项细则、工序字典、分级标准 | 三项强制里程碑均经办公室确认达成 |
| 第二阶段 | T＋7 至 T＋14 月 | 九域配套办法与规范发布；质量规则库上线并开始常态稽核；资产目录首批登记；五层培训全覆盖；元数据与血缘上线 | 九域配套文件 33 份、规则库、资产目录首批、培训记录与考核成绩 | 制度覆盖率与落标率达第二阶段目标值 |
| 第三阶段 | T＋15 月至验收 | 资产运营与开放流程运行；半年度战略评估；制度有效性复核；DCMM 评审基线固化；文档引用关系表定稿 | 战略评估报告、复核结论、评审基线文档集、引用关系表 | 九域成熟度自评结论与证据齐备 |
#### 3.8 资源投入、保障与甲方配合事项（第 7 章）
总册的投入一章只写两件事：甲方侧需要安排什么，我方需要投入什么。两者分开写，是为了在项目推进中不致把需要甲方决策的事项算作我方工作滞后。
表 A4-11 甲方配合事项清单（总册附表，节选）
| 序号 | 配合事项 | 承办方 | 需要的时点 | 不具备时的影响 | 回退口径 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 发文设立三层治理组织并明确岗位 | 甲方人力与信息化职能 | T＋2 月 | 制度无审批主体 | 以项目联合工作组临时议事，决议事后追认 |
| 2 | 确认九个能力域对口岗位与业务口数据专责 | 甲方各职能部门 | T＋2 月 | 规划与规则无人会签 | 按我方建议口径出草案并标注待确认 |
| 3 | 开通 17 套源系统已授权范围的只读接口 | 甲方系统管理岗位 | T＋3 月 | 诊断只能依赖访谈，取证缺失 | 诊断报告标注未取证过程域，授权到位后出补充章节 |
| 4 | 确认 28 道备料工序字典与加工方法分档规则 | 工艺归口部门与备料分厂 | T＋5 月 | 工艺设计域标注无合法取值集 | 按历史样本统计出草案，标注待会签 |
| 5 | 提供现有制度文件清单及现行版本 | 甲方综合事务与各归口部门 | T＋3 月 | 制度体系无法做衔接与冲突核查 | 以协同办公系统可检索到的版本为准，并记录缺口 |
| 6 | 确认企业数据分类分级口径 | 甲方安全与信息化职能 | T＋4 月 | 入口脱敏范围无依据 | 按五级标准草案执行，涉外提供一律暂按 L4 处理 |
| 7 | 推动报工、装炉登记、图卡配对三处填报入口上线 | 甲方生产管理与各分厂 | T＋8 月 | 增量数据仍有断点 | 相关场景按降级输出口径验证并在报告中说明 |
| 8 | 确定纸质检测报告数字化范围与进度 | 甲方质量职能与档案部门 | T＋8 月 | 相关资产无法进入任何链路 | 未数字化部分不计入资产目录，在盘点表标注 |
| 9 | 确认数据管理师培养目标人数 | 甲方人力职能 | T＋4 月 | 培训计划的认证辅导部分无目标 | 按办公室与工作组成员全员纳入辅导范围出计划 |
我方投入按角色写明承担的工作内容与投入量，投入量在投标定稿前按最终报价口径填实：【待填：我方承担本方案工作的岗位配置与投入人月】。保障措施写三条：关键岗位在项目期内不变更；规划文稿与规则草案的起草、修改、送审由固定人员承办以保证口径一致；每月向数据管理办公室提交一次进度与偏差说明，偏差按第 3.3.3 条分级处理。
#### 3.9 附表样例
总册的附表 2 是差距项整改台账，它是诊断结论与整改执行之间的接口；台账的字段设计要让每一条差距都能回答「谁在什么时候做到什么程度」。
表 A4-12 附表 2 差距项整改台账（表头与样例行，取值为示意，实施期按诊断结论填实）
| 差距项编号 | 能力域 | 过程域 | 差距描述 | 证据编号 | 优先级 | 整改措施 | 责任部门 | 承办岗位 | 计划完成 | 状态 | 关闭判据 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GAP-07-003 | 数据标准 | 数据元管理 | 备料工序字典与加工方法分档规则未成文，工序名称无枚举取值集 | EV-ITW-012、EV-SMP-034 | 高 | 按历史成对样本统计工序使用频次出字典草案，经工艺归口部门与备料分厂会签发布 | 工艺归口部门 | 数据标准岗 | 第一阶段 | 进行中 | 字典发布且工艺卡编制界面取值受字典约束 |
| GAP-09-001 | 数据资产 | 数据资产目录 | 图纸与工艺卡配对关系无台账，配对依赖人工记忆与文件目录 | EV-ITW-005、EV-DOC-021 | 高 | 存量按解析回溯建台账，增量在工艺卡签发环节同步登记 | 工艺研究单元 | 元数据与资产岗 | 第一、二阶段 | 进行中 | 指标 8 连续两个月达第一阶段目标值 |
| GAP-06-004 | 数据质量 | 数据质量检查 | 工单报工时点相对实际作业滞后，报工字段填写不完整 | EV-SYS-008 | 高 | 报工及时性规则入规则库并按月稽核；超期工单生成待办推送本车间工艺员 | 生产管理部门 | 数据质量岗 | 第二阶段 | 【待填：状态】 | 指标 7 达第二阶段目标值且整改台账无逾期未闭环项 |
| GAP-03-002 | 数据架构 | 数据分布 | 热处理炉次与工件、材料批次、检测结果无稳定关联 | EV-SYS-014、EV-ITW-019 | 高 | 以炉次号为对象主键建立关联规则；装炉登记作为下发工艺程序的前置校验 | 热处理车间 | 数据架构岗 | 第一、二阶段 | 【待填：状态】 | 指标 9 达第二阶段目标值 |
| GAP-05-003 | 数据安全 | 数据分类分级 | 客户矿井名称与工作面参数未分级，对外提供无审批依据 | EV-DOC-033 | 中 | 纳入五级分级标准，按 L3 管理；对外提供走权属核验与委员会审批 | 甲方安全职能 | 数据安全岗 | 第一阶段 | 【待填：状态】 | 分级标准发布且权限矩阵在平台生效 |
| GAP-02-005 | 数据治理 | 制度建设 | 制度文件版本状态字段不完整，无法判断条款现行有效性 | EV-DOC-002 | 中 | 制度库六项必填字段补齐；缺项条目不作为问答检索源 | 甲方综合事务 | 数据管理办公室 | 第二阶段 | 【待填：状态】 | 指标 11 达第二阶段目标值 |
#### 3.10 配套安排与评审发布修订（第 6、9 章条文）
**第 6.4 条 平台配套与责任边界。** 治理规则的落地载体是奔牛数据智能平台。总册规定三类落点：标准类规则落到字段取值校验与落标统计；质量类规则落到稽核任务与整改工单；资产与元数据落到目录条目、血缘与影响评估。责任边界写明三件事：平台实现与配置由我方项目组承办；规则内容由对应工作组会签、办公室发布；平台中录入的业务数据由甲方岗位负责。平台不改变职责归属——把规则放进平台不等于把责任交给平台。
**第 9.1 条 评审程序。** 本方案的评审分三道：项目组内部评审核对章节完整性、指标可度量性与跨文档一致性；甲方业务归口评审核对九域规划与本域业务实际是否冲突；委员会审议确认目标、路线与投入。征求意见期不少于 5 个工作日，逾期未反馈书面记录为无异议并在月度例会通报。
**第 9.2 条 发布与归档。** 审议通过后由甲方发文发布，文件入制度库并标注版本与生效区间。纸质与电子两套归档，编号、装订与归档口径按附录《标准规范 · 样例数据卡 · 质检／验证报告模板》第 2.3 节执行。
**第 9.3 条 修订与版本管理。** 四类情形触发修订：年度评估会决议调整目标；诊断结论因补充取证而变更；前置条件长期不具备导致路线不可行；外部评审提出整改意见。目标、指标、阶段划分变化时主版本号递增，须重走审议；附表更新、文字更正次版本号递增，由办公室审核后以修订通知发布。修订后 3 个工作日内更新制度库版本字段，并按引用关系表通知组织架构、顶层管理制度、数据文化建设方案三份下位文件的责任人在 20 个工作日内完成影响复核。
#### 3.11 职责矩阵与责任边界
总册规定了目标、指标、边界与路线，但「每一步谁拟、谁签、谁批」分散在第 5 章的路线图、第 7 章的配合事项清单与第 9 章的评审程序里。下表把总册项下的管理动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。
本矩阵与样章二第 4.6 节的职责分配矩阵不重复：那张表按九个能力域的管理活动标注 D、A、C、I 四类角色，管的是治理工作本身；本表管的是总册这份文档的编制、发布、执行与修订。两张表各自独立，查事项时先判断属哪一类。
表 A4-51 《数据治理顶层规划方案》职责矩阵
| 序 | 动作 | 对应章条 | 数据治理委员会 | 数据管理办公室 | 能力域工作组 | 业务归口部门 | 系统管理岗位 | 我方项目组 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 总册编制范围与章节结构的确定 | 第 1 章 | 审 | 批 | 配 | 配 | — | 拟 |
| 2 | 现状诊断的取证与访谈组织 | 第 2 章 | — | 批 | 配 | 执 | 执 | 执 |
| 3 | 现状结论与规划起点的确认 | 第 2 章 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 4 | 度量指标的设定与基线填实 | 第 3 章 | 批 | 审 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 5 | 指标目标值的分阶段设定 | 第 3 章 | 批 | 审 | 签 | 配 | — | 拟 |
| 6 | 九个能力域规划要点的编制 | 第 4 章 | — | 审 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 7 | 九域规划与本域业务冲突的核查 | 第 4 章 | — | 督 | 执 | 批 | 配 | 配 |
| 8 | 三阶段划分与阶段前提的确定 | 第 5 章 | 批 | 拟 | 签 | 配 | 配 | 配 |
| 9 | 强制里程碑与前置依赖的确认 | 第 5 章 | 批 | 审 | 签 | 配 | 配 | 拟 |
| 10 | 里程碑正式时点的固化 | 第 5 章 | 批 | 执 | 配 | 配 | 配 | 配 |
| 11 | 三阶段任务与交付物清单的维护 | 第 5.2 节 | 审 | 批 | 签 | 配 | — | 拟 |
| 12 | 甲方侧资源安排的确定 | 第 7 章 | 批 | 拟 | 配 | 签 | 签 | 配 |
| 13 | 我方投入岗位配置与投入量的填实 | 第 7 章 | — | 审 | — | — | — | 拟 |
| 14 | 甲方配合事项清单的编制与时点建议 | 第 7 章 | — | 审 | 配 | 签 | 签 | 拟 |
| 15 | 配合事项的决策与推动 | 第 7 章 | 批 | 执 | 配 | 执 | 执 | 配 |
| 16 | 配合事项不具备时回退口径的执行 | 第 7 章 | — | 批 | 配 | 签 | 配 | 执 |
| 17 | 差距项整改台账的建立与字段填实 | 附表 2 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 18 | 差距项整改措施的实施 | 附表 2 | — | 督 | 配 | 执 | 执 | 配 |
| 19 | 差距项关闭判据的判定 | 附表 2 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 执 |
| 20 | 治理规则在平台上的实现与配置 | 第 6.4 条 | — | 督 | 配 | 配 | 配 | 执 |
| 21 | 规则内容的会签与发布 | 第 6.4 条 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 22 | 项目组内部评审 | 第 9.1 条 | — | — | 配 | — | — | 执 |
| 23 | 业务归口评审与意见反馈 | 第 9.1 条 | — | 督 | 签 | 执 | 配 | 配 |
| 24 | 委员会审议与目标、路线、投入的确认 | 第 9.1 条 | 批 | 审 | 配 | 配 | 配 | 配 |
| 25 | 发文发布、入库与版本生效区间标注 | 第 9.2 条 | 批 | 执 | — | — | — | 配 |
| 26 | 纸质与电子两套归档 | 第 9.2 条 | — | 批 | — | — | — | 执 |
| 27 | 年度有效性复核 | 第 9 章 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 28 | 触发式修订的启动判定 | 第 9 章 | 审 | 批 | 签 | 签 | 签 | 拟 |
| 29 | 评审基线与验收基线的固化 | 第 9 章 | 批 | 执 | 配 | 配 | — | 配 |
| 30 | 发布或修订后的下游通知与宣讲 | 第 9 章 | — | 执 | 配 | 配 | 配 | 配 |
| 31 | 引用关系表的维护与待复核标记 | 第 9 章 | — | 批 | 配 | 配 | — | 执 |
表 A4-51 数据来源：动作取自总册第 1 章至第 9 章条文与表 A4-11、表 A4-12；方名取自表 A4-5 与表 A4-11 承办方一列。
第 7 行把九域规划与本域业务是否冲突的「批」放在业务归口部门，而不是办公室或委员会。总册的九域规划要点由工作组会签、项目组起草，这两方都从治理视角看问题；一条规划要点与某个分厂的实际作业流程冲突，只有该部门看得出来。第 9.1 条把业务归口评审单设为一道，矩阵与之对应，把这一道的决定权交给被评审影响的那一方。
第 15 行与第 16 行须一并读。配合事项由甲方决策与推动（第 15 行），事项未按时点落实时按表 A4-11 的回退口径执行（第 16 行）——回退口径的「执」在我方项目组，「批」在办公室。表 A4-11 逐项写明回退口径的用处正在这里：事项延迟时不必临时协商怎么办，按事先约定降级推进，相应的影响在月度报告中如实反映，而不是把整条线停下来等。
第 13 行是本矩阵中唯一一行只有两格有标注的。我方投入的岗位配置与投入量按最终报价口径填实，办公室审其与配合事项清单是否匹配，其余各方在此行无职责。把这一行单列而不并入第 12 行，是因为甲方侧资源与我方投入分开写，正是第 7 章的用意：两者混在一处，项目推进中就容易把需要甲方决策的事项算作我方工作滞后。
责任边界按下列五条划定。
其一，总册中的目标值、阶段划分与资源投入额度由甲方决定。我方项目组承担编制方法、文稿起草、指标测算与基线取证，提供建议值及其依据，不代行甲方的目标决策。
其二，九个能力域的规划要点由对应工作组会签、办公室发布。我方项目组提供草案与跨域一致性核查，不代行工作组的会签，也不对未经会签的要点承担执行责任。
其三，表 A4-11 所列配合事项由甲方承办方决策与推动。我方项目组负责提出清单、说明不具备时的影响并给出回退口径；事项未落实期间按回退口径推进，相应的进度影响在月度报告中单独列示，不计入我方工作的滞后。
其四，平台实现与配置由我方项目组承办，规则内容由工作组会签、办公室发布，平台中录入的业务数据由甲方岗位负责。规则进入平台不改变职责归属，这一点第 6.4 条已有明文，矩阵第 20 行与第 21 行分列两行与之一致。
其五，本总册为样章，供甲方在实施期按诊断结论与自身机构设置修改后发布。样章中的指标基线、时点与台账取值为模板与示意，不构成已经甲方确认的承诺。
本矩阵每一格的分工，是按总册现有条文与表 A4-5、表 A4-11 推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核，与样章二第 4.6 节的职责分配矩阵一并更新。
### 四、样章二 《数据治理组织架构》V1.0
本样章回应招标文件成果清单第 6 项（b1333r07），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项对多层级治理组织架构、岗位角色与职责边界的要求（b1248、b1249）。本文档由三部分构成：机构设置条文、岗位职责书、议事规则；三者缺一则组织落不了地——只有图没有职责书，职责就停在部门一级；只有职责书没有议事规则，事情就都要上会而上会又决不了。
#### 4.1 封面与版本页
表 A4-13 《数据治理组织架构》封面与版本页字段
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据治理组织架构 |
| 文件编号 | GHY26691-GV-02-0002 |
| 版本号 | V1.0 |
| 密级 | 内部 |
| 编制 | 项目组 |
| 审核 | 甲方数据管理办公室（筹） |
| 审议 | 甲方数据治理委员会（筹） |
| 发布 | 甲方按企业组织机构设置文件发布程序发文 |
| 发布日期 | 【待填：发文日】 |
| 生效日期 | 【待填：发文规定的生效日】 |
| 上位文件 | 数据治理顶层规划方案 GHY26691-GV-02-0001 |
| 下位文件 | 数据治理组织运行细则 GHY26691-GV-02-0004 |
| 附件 | 附件 1 组织架构图；附件 2 岗位职责书（13 个岗位）；附件 3 议事规则；附件 4 职责分配矩阵 |
#### 4.2 正文章节结构
表 A4-14 《数据治理组织架构》章节结构（三级）
| 章 | 节 | 目 |
|---|---|---|
| 1 总则 | 1.1 编制目的 | — |
| | 1.2 编制依据 | 1.2.1 标准依据
1.2.2 上位文件 |
| | 1.3 适用范围与生效条件 | 1.3.1 适用范围
1.3.2 生效条件
1.3.3 与既有机构的关系 |
| 2 机构设置 | 2.1 总体设置原则 | 2.1.1 决策权与承办权分设
2.1.2 职责落到岗位
2.1.3 首责落在数据产生处 |
| | 2.2 决策层：数据治理委员会 | 2.2.1 组成
2.2.2 职责
2.2.3 决议与不决议事项 |
| | 2.3 管理层：数据管理办公室 | 2.3.1 设置与编制
2.3.2 职责
2.3.3 权限 |
| | 2.4 管理层：九个能力域工作组 | 2.4.1 设置与组长任职
2.4.2 职责
2.4.3 跨域事项的处理 |
| | 2.5 执行层 | 2.5.1 业务口数据专责
2.5.2 主数据与数据元维护岗
2.5.3 系统管理员
2.5.4 数据录入、报工、检验岗位 |
| | 2.6 我方项目组的接口安排 | 2.6.1 接口设置
2.6.2 承办范围
2.6.3 不代行事项 |
| 3 岗位职责 | 3.1 职责书的编写要求 | — |
| | 3.2 各岗位职责书 | 3.2.1—3.2.13 逐岗位 |
| | 3.3 职责分配矩阵 | 3.3.1 九域 × 岗位矩阵
3.3.2 矩阵的使用与争议处理 |
| 4 议事规则 | 4.1 会议种类与周期 | 4.1.1 委员会季度例会
4.1.2 专题会
4.1.3 办公室月度例会
4.1.4 工作组例会
4.1.5 年度评估会 |
| | 4.2 议题提交与会前准备 | — |
| | 4.3 法定人数与表决 | — |
| | 4.4 决议格式与归档 | — |
| | 4.5 决议执行与跟踪 | — |
| 5 考核与问责的组织接口 | 5.1 考核的组织分工 | — |
| | 5.2 问责的提起与审议 | — |
| 6 组织调整与修订 | 6.1 组织调整的情形与程序 | — |
| | 6.2 本文件的修订 | — |
| 附件 | 附件 1—4 | — |
#### 4.3 适用范围与生效条件（条文）
**第 1.3.1 条 适用范围。** 本文件适用于甲方为数据管理设立的全部专门机构与岗位，以及各职能部门、各分厂中承担数据管理职责的岗位。本文件规定的职责与权限，在数据管理事项上优先于各部门原有职责分工文件；非数据管理事项仍按原有文件执行。
**第 1.3.2 条 生效条件。** 本文件经甲方按组织机构设置文件的发布程序发文后生效。发文内容须包含三项：数据治理委员会主任与成员的任职、数据管理办公室的设置单位与编制、九个能力域工作组的组长任职。三项中任一项未明确的，相应机构按本文件的职责开展工作但其决议须经已明确机构追认。
**第 1.3.3 条 与既有机构的关系。** 甲方既有的信息化领导机构与本文件设立的数据治理委员会职责交叉时，数据管理事项由数据治理委员会议定；涉及信息化投资与系统建设的事项仍由既有机构议定。两者的议题边界由数据管理办公室在每季度例会前核对一次，发现交叉即提请两机构明确归属，不以「两边都报一次」的方式处理。
#### 4.4 机构设置（第 2 章条文）
**第 2.1 条 总体设置原则。** 组织按三条原则设置。一是决策权与承办权分设：委员会只决议需要决策的事项，工作包排期、技术实现方案、单域规则细节授权办公室办理，不上会。二是职责落到岗位而非部门：本文件附件 2 为 13 个岗位各出一份职责书，职责条目的主语是岗位。三是数据质量的首责落在产生数据的岗位：治理机构负责定规则、查执行、推整改，不代替业务岗位录入与确认。
**第 2.2 条 数据治理委员会。** 委员会为决策层机构，主任由分管数字化转型的企业领导担任，成员为信息化、工艺、生产管理、质量、供应链、财务、安全、人力、档案等职能负责人。委员会每季度召开例会一次，遇重大事项由主任或三分之一以上成员提议召开专题会。委员会决议五类事项：数据战略目标及其调整；跨部门数据口径争议；数据管理资源投入；考核结果与问责；重要与严重偏差的处理。委员会不决议三类事项：工作包排期、技术实现方案、单域规则细节，该三类授权数据管理办公室办理并在月度例会上报备。
**第 2.3 条 数据管理办公室。** 办公室为管理层常设机构，设在信息化职能，设主任一名，下设数据架构岗、数据标准岗、数据质量岗、数据安全岗、元数据与资产岗各一名，共 6 个岗位；岗位可由现有人员兼任，但兼任人员的数据管理职责须写入其岗位说明书并计入考核。办公室承担六项职责：承办委员会决议；组织规划落地与制度起草；运行口径确认、争议升级、需求受理、变更通知四个协同流程；采集并发布度量指标；组织年度制度有效性复核；组织培训与宣导。办公室有三项权限：工作包排期、单域规则发布、一般偏差处理。
**第 2.4 条 能力域工作组。** 按九个能力域各设一个工作组，组长由对口职能负责人兼任，不另设专职。组长兼任的理由写入条文：本企业的治理事项多为口径确认类，专职人员无权代表职能部门确认口径；由职能负责人兼任组长，会签即生效，省掉一层上报。工作组承担三项职责：本域规划细化、本域规则会签、本域差距项整改承办。跨域事项由办公室协调，协调两次未果上报委员会。
**第 2.5 条 执行层。** 执行层含四类岗位。业务口数据专责由各职能部门与各分厂各指定一名，其职责是代表本部门确认数据口径并承担确认责任——本条须与「配合提供数据」相区分：确认口径意味着对口径的正确性负责，配合提供数据不承担该责任。主数据与数据元维护岗按办法受理主数据与数据元的新增、变更、停用申请。系统管理员承担本系统字段、口径、接口变更的通知义务。数据录入、报工、检验岗位按规范录入并对本岗位产生的数据质量负首责。
**第 2.6 条 我方项目组的接口安排。** 我方在管理层与执行层设对口接口，承担方案编制、制度起草、规则草案、数据加工与平台实现，并向委员会提交评估结论、规划文稿与规则草案。我方不代行三项事项：甲方的决议、甲方各部门的数据口径确认、甲方岗位的数据录入与审核。我方承担本项目工作的关键岗位在项目期内不变更。
图 A4-3 治理组织的岗位编制、议事路径与我方接口位置
图 A4-3 数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项（b1248、b1249）；三层分层与机制口径取技术方案数据治理一第 4.2、4.3 节。
#### 4.5 岗位职责书（第 3 章，附件 2）
职责书按统一格式编写，共九项字段：岗位名称、所属层级、设置单位、任职条件、职责条目、权限、不承担的事项、考核指标、留存记录。其中「不承担的事项」一项不可省——职责边界的模糊之处多数出在这里，写明不承担什么，才能避免事项在部门之间来回推。职责条目一律按条文四要素写，主语是岗位。
以下为 13 份职责书的实际内容。任职条件中涉及甲方人事安排的以【待填】标注。
**职责书 1 数据治理委员会主任**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 决策层 |
| 设置单位 | 甲方总部 |
| 任职条件 | 分管数字化转型的企业领导【待填：具体职务】 |
| 职责条目 | （1）召集并主持委员会季度例会与专题会；（2）对跨部门数据口径争议作出决议，决议内容记入会议决议并由办公室在 3 个工作日内下发；（3）审定年度数据管理资源投入；（4）审定考核结果与问责意见；（5）对严重偏差提出目标调整或资源追加意见 |
| 权限 | 召集专题会；对争议事项作最终决议；审定投入与考核结果 |
| 不承担的事项 | 单域规则细节的审定；工作包排期；技术实现方案的选择 |
| 考核指标 | 季度例会按期召开率；委员会决议的按期执行率 |
| 留存记录 | 会议决议、审定意见 |
**职责书 2 数据治理委员会成员**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 决策层 |
| 设置单位 | 信息化、工艺、生产管理、质量、供应链、财务、安全、人力、档案等职能部门 |
| 任职条件 | 本职能负责人【待填：各部门任职人员】 |
| 职责条目 | （1）出席委员会例会，对议题发表本部门意见并签署决议；（2）在例会前 5 个工作日收到议题材料后组织本部门预审，预审意见书面提交办公室；（3）督促本部门执行委员会决议，并在下次例会报告执行情况；（4）指定本部门业务口数据专责并对其确认行为负管理责任 |
| 权限 | 议题提议权；决议表决权 |
| 不承担的事项 | 代替本部门数据专责确认具体数据口径 |
| 考核指标 | 例会出席率；本部门决议执行率；本部门数据管理考核得分 |
| 留存记录 | 预审意见、决议签署、执行情况报告 |
**职责书 3 数据管理办公室主任**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层 |
| 设置单位 | 信息化职能 |
| 任职条件 | 熟悉企业数据与系统现状，具备跨部门协调经验【待填：任职人员】 |
| 职责条目 | （1）组织月度例会，审定工作包排期并通报上月指标与偏差；（2）审核制度与规则文稿，签发单域规则；（3）主持口径确认与争议的协调，协调两次未果后 5 个工作日内提请委员会审议；（4）组织年度制度有效性复核并出结论；（5）按季度向委员会提交指标与偏差报告；（6）组织培训与宣导，审定培训计划与考核结果 |
| 权限 | 工作包排期；单域规则发布；一般偏差处理；培训与宣导组织 |
| 不承担的事项 | 跨部门争议的最终决议；资源投入审定；考核结果审定 |
| 考核指标 | 月度例会按期召开率；一般偏差按期闭环率；制度按期发布率 |
| 留存记录 | 月度例会纪要、规则签发记录、协调记录、复核结论、指标报告 |
**职责书 4 数据架构岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层（办公室） |
| 设置单位 | 信息化职能 |
| 任职条件 | 具备数据建模与集成经验；熟悉企业主要源系统的数据结构 |
| 职责条目 | （1）维护数仓五层分层的建模约束，对不符合分层职责的建模申请在 5 个工作日内给出书面结论；（2）维护对象主键与标识映射规则，规则变更前出影响评估单；（3）维护数据分布台账与数据流图，源系统接口或字段变更后 10 个工作日内更新；（4）审核元数据采集范围的变更申请；（5）对跨对象关联缺失项（如炉次与材料批次、焊缝与焊道）提出关联规则方案并跟踪落地 |
| 权限 | 建模申请的技术审核；标识映射规则草案的提出 |
| 不承担的事项 | 业务口径的确认；源系统内部功能的变更 |
| 考核指标 | 分布台账更新及时率；标识映射规则命中率；关联缺失项整改进度 |
| 留存记录 | 审核结论、影响评估单、台账与流图版本 |
**职责书 5 数据标准岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层（办公室） |
| 设置单位 | 信息化职能 |
| 任职条件 | 熟悉数据元与参考数据标准编制方法；能读懂工艺与物料类业务文档 |
| 职责条目 | （1）编制并维护业务术语、参考数据、数据元、指标四类标准的条目，新增条目经对口工作组会签后入库；（2）承办 28 道备料工序字典、工装压模号与样板号台账、槽宽档位与链条链环直径等参考数据的取值集整理，并提请工艺归口部门与备料分厂会签；（3）维护标准映射对照表，标准条目变更后 10 个工作日内更新映射；（4）对落标率指标按月取数并报办公室；（5）受理标准条目的变更申请，5 个工作日内给出受理结论 |
| 权限 | 标准条目草案的提出；映射对照表的维护 |
| 不承担的事项 | 业务术语业务含义的最终确认（由对口业务口数据专责确认） |
| 考核指标 | 一级关键数据元素落标率（指标 3）；标准变更申请按期受理率 |
| 留存记录 | 标准条目变更记录、会签单、映射对照表版本 |
**职责书 6 数据质量岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层（办公室） |
| 设置单位 | 信息化职能 |
| 任职条件 | 熟悉数据质量规则设计与稽核方法 |
| 职责条目 | （1）维护六维度质量校验规则库，规则新增或修改经对口工作组会签后生效；（2）按月组织稽核并出质量分析报告，报告中逐项给出指标值与偏差档位；（3）对一级关键数据元素（下料尺寸、材料牌号、板厚、工序号、炉次材料批次、焊接参数窗口等）按最严口径设规则并单列统计；（4）发起质量问题整改任务单，跟踪上报—分派—整改—复核—归档五环闭环，逾期未闭环项在月度例会通报；（5）复核整改结果，复核不通过的退回并重新计时 |
| 权限 | 规则草案提出；整改任务单发起与复核 |
| 不承担的事项 | 代替业务岗位修改业务数据；质量问题责任归属的最终认定 |
| 考核指标 | 一级关键数据元素质量达标率（指标 4）；整改任务单按期闭环率 |
| 留存记录 | 规则变更记录、月度质量分析报告、整改任务单与复核记录 |
**职责书 7 数据安全岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层（办公室） |
| 设置单位 | 信息化职能（与甲方安全职能双线报告） |
| 任职条件 | 熟悉数据分类分级与权限管理；了解去标识化方法与效果评估 |
| 职责条目 | （1）维护数据安全分级标准与分级清单，新增数据资产在登记后 10 个工作日内完成分级；（2）维护权限矩阵，权限申请在 3 个工作日内给出审核结论；（3）对 L3 级及以上数据的对外提供出具去标识化处理记录，并提请委员会审批；（4）按季度抽查操作日志，对异常访问出具处置意见；（5）对客户矿井名称、工作面参数、在役装备故障记录等敏感对象的使用范围做专项核查 |
| 权限 | 分级判定；权限申请审核；异常访问处置意见 |
| 不承担的事项 | 对外提供的最终审批；系统层面安全设备的运维 |
| 考核指标 | 新增资产分级及时率；权限申请按期审核率；异常访问处置率 |
| 留存记录 | 分级清单、权限审核记录、脱敏处理记录、抽查与处置记录 |
**职责书 8 元数据与资产岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层（办公室） |
| 设置单位 | 信息化职能 |
| 任职条件 | 熟悉元数据采集与血缘分析；了解资产目录运营 |
| 职责条目 | （1）维护业务、技术、管理三类元数据的采集配置，采集失败项在 2 个工作日内处理；（2）维护字段级血缘，源端变更后按反向血缘出影响评估单；（3）维护数据资源目录与资产台账，新增资产在验收通过后 5 个工作日内登记；（4）承办图卡配对台账的建立与维护，按月统计图卡配对登记率；（5）对连续两个评估周期无人申请的目录条目核查原因并提出退役评估或补写业务说明的建议 |
| 权限 | 采集配置变更；目录条目登记与下架申请 |
| 不承担的事项 | 资产价值的最终评定；目录条目的对外授权审批 |
| 考核指标 | 资产目录核心业务对象覆盖率（指标 5）；图卡配对登记率（指标 8） |
| 留存记录 | 采集配置记录、影响评估单、目录与台账版本、配对台账 |
**职责书 9 能力域工作组组长（九个）**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 管理层 |
| 设置单位 | 对口职能部门 |
| 任职条件 | 对口职能负责人兼任【待填：九个能力域的对口岗位清单】 |
| 职责条目 | （1）主持本域例会，规划期每周一次、实施期每两周一次；（2）对本域规则、标准与制度草案会签，会签即代表本职能部门意见，在收到草案后 5 个工作日内完成；（3）承办本域差距项整改，按整改台账填报进度；（4）跨域事项提请办公室协调，不自行与其他工作组私下议定；（5）本域指标不达标时出归因说明 |
| 权限 | 本域规则会签权；本域整改措施的选择 |
| 不承担的事项 | 跨域规则的单方决定；本域规则的发布（发布权在办公室） |
| 考核指标 | 会签按期率；本域差距项按期关闭率；本域主指标达成情况 |
| 留存记录 | 例会纪要、会签单、整改台账填报记录、归因说明 |
**职责书 10 业务口数据专责**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 执行层 |
| 设置单位 | 各职能部门与各分厂各一名 |
| 任职条件 | 熟悉本部门业务与数据填报实际【待填：各部门指定人员】 |
| 职责条目 | （1）代表本部门确认数据口径，在口径确认单上签署并对确认内容负责；（2）在收到确认单后 5 个工作日内完成会签或提出书面异议，超期未签视为无异议但由办公室书面记录并在月度例会通报；（3）提出本部门数据需求，需求单中写明用途、口径与期望时点；（4）承办本部门数据质量问题的整改落实；（5）本部门源系统字段或口径发生变更时，在变更生效前 5 个工作日通知办公室 |
| 权限 | 本部门数据口径的确认权；本部门数据需求的提出权 |
| 不承担的事项 | 跨部门口径的裁定；其他部门数据的确认 |
| 考核指标 | 确认单按期会签率（指标 6）；本部门质量整改按期率；变更通知及时率 |
| 留存记录 | 口径确认单、需求单、变更通知、整改落实记录 |
**职责书 11 主数据与数据元维护岗**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 执行层 |
| 设置单位 | 主数据归口部门 |
| 任职条件 | 熟悉主数据管理流程与编码规则 |
| 职责条目 | （1）受理主数据与数据元的新增、变更、停用申请，在 3 个工作日内完成形式审查；（2）按编码规则赋码，不接受申请人自带编码；（3）变更生效后 1 个工作日内在平台登记变更记录并触发变更通知；（4）停用申请须附下游影响确认，无确认的退回；（5）按月核对主数据重复项与孤立项并提出清理建议 |
| 权限 | 形式审查与赋码 |
| 不承担的事项 | 主数据业务属性的确认；跨系统编码规则的制定 |
| 考核指标 | 申请按期受理率；重复项与孤立项清理进度 |
| 留存记录 | 申请单、审查记录、赋码记录、变更通知、核对记录 |
**职责书 12 源系统管理员（数据管理职责部分）**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 执行层 |
| 设置单位 | 各源系统的运维归口部门 |
| 任职条件 | 本系统的运维责任人 |
| 职责条目 | （1）按已授权范围开通并维护只读数据接口，接口异常在 4 小时内响应；（2）本系统字段、口径、接口发生变更时，在变更生效前 5 个工作日提交变更通知与影响范围说明；（3）配合元数据采集配置，采集账号与权限变更前先行通知；（4）保存本系统操作日志并按要求提供审计所需记录 |
| 权限 | 本系统接口的技术实现方式选择 |
| 不承担的事项 | 数据业务口径的解释；数据质量问题的业务整改 |
| 考核指标 | 变更通知及时率；接口可用率；采集失败处理及时率 |
| 留存记录 | 变更通知、接口运维记录、日志留存记录 |
**职责书 13 数据录入、报工与检验岗位**
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 所属层级 | 执行层 |
| 设置单位 | 各分厂与质量职能 |
| 任职条件 | 本岗位在职人员 |
| 职责条目 | （1）按本岗位填写口径完整录入必填字段，不以绕过校验的方式提交；（2）本工序实际完工后 2 小时内完成报工；（3）热处理炉次开炉前登记装炉工件清单与材料批次号；（4）检验记录中的缺陷类别与缺陷位置按标准取值集填写，不以自由文字替代；（5）发现填写口径与实际作业不符时，通过本部门数据专责提出口径变更建议，不自行变通填写 |
| 权限 | 口径变更建议的提出 |
| 不承担的事项 | 填写口径的解释与变更决定 |
| 考核指标 | 本岗位数据质量问题归属件数（月度）；报工及时率（指标 7）；炉次要素登记完整率（指标 9） |
| 留存记录 | 系统录入记录、报工记录、装炉登记记录、检验记录 |
#### 4.6 职责分配矩阵（第 3.3 节，附件 4）
矩阵把九个能力域的主要管理活动与岗位对应起来，用 D（决议）、A（承办）、C（会签或确认）、I（知悉）四类标记。矩阵的作用是在事项发生时直接查到谁办、谁签、谁决，不必逐份翻制度。同一活动出现两个 A 的，视为职责重叠，须在发布前消除。
表 A4-15 九域主要管理活动的职责分配矩阵（节选，D 决议／A 承办／C 会签确认／I 知悉）
| 管理活动 | 委员会 | 办公室主任 | 办公室专业岗 | 工作组组长 | 业务口数据专责 | 我方项目组 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 数据战略目标与调整 | D | A | I | C | I | A（文稿） |
| 跨部门口径争议裁定 | D | A（协调） | I | C | C | I |
| 单域规则与标准发布 | I | D | A | C | C | A（草案） |
| 28 道工序字典发布 | I | D | A（标准岗） | C（工艺、制造过程两域） | C | A（草案与统计） |
| 对象主键与标识映射规则 | I | D | A（架构岗） | C | C | A（草案与命中率实测） |
| 数据安全分级标准发布 | D | A | A（安全岗） | C | C | A（草案） |
| 质量规则库新增与修改 | I | D | A（质量岗） | C | C | A（规则实现） |
| 质量问题整改任务单 | I | I | A（质量岗发起与复核） | C | A（整改落实） | A（平台与分析） |
| 资产目录条目登记与下架 | I | D（下架） | A（资产岗） | C | C | A（平台与统计） |
| 对外提供 L3 级及以上数据 | D | A | A（安全岗脱敏与记录） | I | C | A（技术实现） |
| 数据需求受理与交付 | I | D（争议时） | A | C | A（提出与验收） | A（交付） |
| 主数据新增与变更 | I | I | C | C | A（维护岗受理与赋码） | I |
| 源系统变更通知与影响评估 | I | D（重大影响） | A（架构岗评估） | I | A（通知） | A（同步修改与复测） |
| 制度年度有效性复核 | D（结论确认） | A | A | C | C | A（核查与文稿） |
| 考核结果审定与问责 | D | A | A（取数） | C | I | A（指标统计） |
| 培训计划与考核 | I | D | A | C | C | A（教材、授课、题库） |
矩阵使用中有两条规则写入条文。第一条：标记为 C 的岗位在规定时限内未签署，按超期未会签处理——视为无异议但书面记录并在月度例会通报，不因未签而停止流程。第二条：任何岗位认为某活动的标记与实际不符，可提出矩阵修订申请，由办公室在月度例会议定；矩阵修订属本文件次版本修订，不需重走发文程序。
#### 4.7 九个能力域工作组章程要点（第 2.4 节附表）
九个工作组各出一份章程，章程不是另立一套规则，而是把本组的会签对象、首批任务与度量指标写死，避免工作组成立后无事可做或事事都等办公室派。章程由办公室统一格式，组长签署后备案。
表 A4-16 九个能力域工作组章程要点
| 工作组 | 组长对口职能 | 本组会签对象 | 首批任务（第一阶段） | 本组主度量指标 |
|---|---|---|---|---|
| 战略组 | 信息化职能 | 数据战略管理办法、战略实施计划的工作包划分、战略评估指标 | 配合完成现状诊断的战略域取证；出十项重点任务的部门认领表 | 九域成熟度平均定级 |
| 治理组 | 信息化职能 | 数据治理管理办法、四项职能级细则、职责分配矩阵 | 组织制度征求意见；建立决议台账与引用关系表 | 制度覆盖率、确认单按期会签率 |
| 架构组 | 信息化职能 | 数仓分层建模约束、对象主键与标识映射规则、数据分布台账 | 会签图号加零件号、炉次号、焊缝编号、测点编号四类对象主键规则 | 标识映射规则命中率 |
| 应用组 | 生产管理部门 | 数据需求受理与交付细则、数据服务目录与分级、外部数据引入流程 | 受理十一个验证场景的数据需求并完成档位判定 | 数据需求按期交付率 |
| 安全组 | 甲方安全职能 | 数据安全分级标准、权限矩阵、对外提供审批层级 | 完成首批数据资产的五级分级；确定客户与矿井类对象的管理级别 | 新增资产分级及时率 |
| 质量组 | 质量职能 | 六维度校验规则库、一级关键数据元素清单、整改任务单模板 | 会签一级关键数据元素清单；首批规则上线稽核 | 一级关键数据元素质量达标率 |
| 标准组 | 工艺归口部门 | 业务术语、参考数据、数据元、指标四类标准条目、标准映射对照表 | 会签 28 道备料工序字典与加工方法分档规则；会签材料牌号与槽宽档位取值集 | 一级关键数据元素落标率 |
| 生存周期组 | 生产管理部门 | 数据设计开发规范、运维告警规则、退役归档与销毁审批 | 确定 63 万张历史图纸与配套工艺卡的解析加工规范；确定三类告警阈值 | 运维故障按期闭环率 |
| 资产组 | 档案与信息化职能 | 数据资产管理办法、资源目录条目标准、价值评估维度与权重 | 建立图卡配对台账；完成首批核心业务对象的目录登记 | 资产目录核心业务对象覆盖率、图卡配对登记率 |
章程中有一条共同条款：本组会签事项不得由组长个人口头确认，须在平台会签记录上签署。会签记录是 DCMM 评审中「职责被履行」的直接证据，口头确认在评审中取不到证。
#### 4.8 议事规则（第 4 章，附件 3）
议事规则解决的是「上会的事怎么决、不上会的事怎么办」。规则写得细一些，是为了让决议真正可执行，并留下 DCMM 评审所需的过程记录。
表 A4-17 五类会议的议事规则
| 会议 | 周期 | 召集人 | 法定人数 | 议题提交时限 | 表决方式 | 决议格式 | 归档与跟踪 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 委员会季度例会 | 每季度一次 | 主任 | 成员过半数到会 | 会前 10 个工作日提交议题，会前 5 个工作日下发材料 | 到会成员过半数同意；主任对争议事项有最终决议权 | 决议编号、事项、结论、责任部门、完成时点、执行反馈要求 | 会后 3 个工作日下发，入决议台账，按月跟踪至关闭 |
| 委员会专题会 | 随事 | 主任或三分之一以上成员提议 | 与议题相关成员过半数到会 | 会前 3 个工作日 | 同上 | 同上 | 同上 |
| 办公室月度例会 | 每月一次 | 办公室主任 | 专业岗全部到会，工作组组长可委托 | 会前 3 个工作日 | 主任审定 | 排期表、偏差处理意见、超期事项通报清单 | 会后 2 个工作日下发纪要，入工作包台账 |
| 工作组例会 | 规划期每周一次，实施期每两周一次 | 工作组组长 | 本域成员过半数 | 会前 1 个工作日 | 组长审定 | 进度、会签意见、本域风险事项 | 纪要报办公室备案 |
| 年度评估会 | 每年一次 | 主任 | 成员过半数 | 会前 15 个工作日提交评估报告 | 同季度例会 | 评估结论、目标调整决议、下年度重点任务 | 决议作为次年规划修订的依据 |
**第 4.2 条 议题提交与会前准备。** 提交上会的议题须附三项材料：事项说明（含为什么必须上会）、备选方案与各方案的影响、办公室协调过程记录。缺协调过程记录的议题退回——未经协调直接上会的事项，往往在会上才发现是口径误解而非真正分歧。
**第 4.4 条 决议格式与归档。** 决议逐条编号，编号形如 `JY-<年份>-<序号>`。每条决议须写明五项：事项、结论、责任部门、完成时点、执行反馈要求。只写「原则同意」而无责任部门与时点的，不作为有效决议入台账。
**第 4.5 条 决议执行与跟踪。** 办公室建立决议台账，按月跟踪执行情况并在月度例会通报；逾期未执行的决议在下次季度例会上单列报告。决议执行情况计入责任部门的数据管理考核。
#### 4.9 考核与问责的组织接口（第 5 章）
本文件只规定考核的组织分工与问责的提起程序，考核指标、权重与计分口径在《数据管理考核细则》中规定，两份文件互为引用而不重复规定。
**第 5.1 条 考核的组织分工。** 部门数据管理考核按季度进行，指标取数由办公室专业岗承办，考核结果由办公室汇总后报委员会审定；岗位数据质量考核按月进行，由数据质量岗统计质量问题归属并反馈各部门，计入岗位绩效。
**第 5.2 条 问责的提起与审议。** 三类情形由办公室提起问责建议，报委员会审议：绕过流程变更主数据或数据口径；未经授权获取或对外提供数据；未履行变更通知义务且导致下游作业或数据集加工中断。问责建议须附事实记录与影响说明，审议结论与处理方式记入会议决议。
#### 4.10 组织调整与本文件的修订（第 6 章）
**第 6.1 条 组织调整的情形与程序。** 四类情形需调整组织：甲方部门或分厂设置变化；能力域划分调整；岗位长期空缺导致职责无人承担；连续两个考核周期出现同一类职责推诿。前两类由办公室提出调整方案报委员会审议；后两类先由办公室约谈相关部门，约谈后仍未改善的提请委员会审议。
**第 6.2 条 本文件的修订。** 机构设置、岗位职责条目、议事规则的表决与法定人数发生变化时主版本号递增，须重走发文程序；职责分配矩阵的标记调整、任职人员变更、附件表单格式调整次版本号递增，由办公室审核后以修订通知发布。修订后 3 个工作日内更新制度库版本字段，并按引用关系表通知《数据治理组织运行细则》《数据管理考核细则》《数据口径确认与争议处理细则》三份下位文件的责任人复核。
#### 4.11 本文件的职责矩阵与责任边界
第 4.6 节的职责分配矩阵回答的是「九域的某项管理活动归谁办」，用的是 D、A、C、I 四类标记。本节的矩阵回答的是另一个问题：这份组织架构文件自身的动作——设机构、任岗位、签章程、开会、考核、调整、修订——每一步由谁拟、谁签、谁批、谁执行、谁事后核查。两张表的对象不同，不能互相替代；查事项时先判断属哪一类，再翻对应的表。本节代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。
人力职能在本矩阵中单列一列。组织架构文件的多数动作要落到发文、任免与考核三件事上，这三件事的手续在人力职能，而第 4.6 节的矩阵按治理活动设列，没有这一列。
表 A4-52 《数据治理组织架构》本文件职责矩阵
| 序 | 动作 | 对应章条 | 数据治理委员会 | 数据管理办公室 | 能力域工作组 | 业务归口部门 | 人力职能 | 我方项目组 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 三层机构设置方案的编制 | 第 2 章 | 批 | 审 | 配 | 签 | 签 | 拟 |
| 2 | 设立三层治理组织的发文 | 第 2 章 | 批 | 配 | — | 配 | 执 | 配 |
| 3 | 委员会成员与列席范围的确定 | 第 2 章 | 批 | 拟 | 配 | 配 | 执 | 配 |
| 4 | 办公室编制与专业岗设置 | 第 2 章 | 批 | 拟 | 配 | 配 | 执 | 配 |
| 5 | 九个能力域工作组的组建 | 第 2.4 节 | 批 | 拟 | 签 | 签 | 执 | 配 |
| 6 | 工作组组长的指定 | 第 2.4 节 | 审 | 拟 | 签 | 批 | 执 | — |
| 7 | 业务口数据专责的指定与变更 | 第 3 章 | — | 审 | 配 | 拟 | 批 | — |
| 8 | 岗位职责书的编制 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 签 | 拟 |
| 9 | 岗位职责书与现行岗位说明书的衔接 | 第 3 章 | — | 审 | 配 | 签 | 批 | 配 |
| 10 | 职责分配矩阵的编制与发布 | 第 3.3 节 | 批 | 拟 | 签 | 签 | 配 | 配 |
| 11 | 职责重叠的识别与消除 | 第 3.3 节 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 12 | 职责分配矩阵修订申请的受理与议定 | 第 3.3 节 | — | 批 | 拟 | 拟 | 配 | 配 |
| 13 | 超期未会签的记录与通报 | 第 3.3 节 | — | 执 | 配 | 配 | — | 配 |
| 14 | 工作组章程的编制与签署 | 第 2.4 节 | — | 审 | 批 | 签 | — | 拟 |
| 15 | 章程备案与首批任务的下达 | 第 2.4 节 | — | 批 | 执 | 配 | — | 配 |
| 16 | 五类会议的召集与议题提交 | 第 4 章 | 批 | 执 | 拟 | 拟 | — | 拟 |
| 17 | 法定人数与表决方式的核验 | 第 4 章 | 批 | 执 | 配 | 配 | — | — |
| 18 | 决议的形成与决议格式的落实 | 第 4 章 | 批 | 执 | 配 | 配 | — | 配 |
| 19 | 决议台账的建立与按月跟踪 | 第 4.5 条 | 审 | 批 | 配 | 签 | — | 执 |
| 20 | 逾期未执行决议的单列报告 | 第 4.5 条 | 审 | 执 | 配 | 配 | — | 配 |
| 21 | 部门数据管理考核的指标取数 | 第 5.1 条 | — | 执 | 配 | 配 | 配 | 执 |
| 22 | 部门考核结果的汇总与审定 | 第 5.1 条 | 批 | 拟 | 配 | 签 | 签 | 配 |
| 23 | 岗位数据质量考核的统计与反馈 | 第 5.1 条 | — | 审 | 配 | 签 | 执 | 执 |
| 24 | 问责建议的提起与事实记录 | 第 5.2 条 | — | 拟 | 配 | 配 | 配 | 配 |
| 25 | 问责的审议与处理方式确定 | 第 5.2 条 | 批 | 审 | 配 | 签 | 执 | — |
| 26 | 组织调整情形的识别与约谈 | 第 6.1 条 | 审 | 执 | 配 | 配 | 签 | 配 |
| 27 | 组织调整方案的提出与审议 | 第 6.1 条 | 批 | 拟 | 签 | 签 | 签 | 配 |
| 28 | 主版本号递增与重走发文程序 | 第 6.2 条 | 批 | 拟 | 配 | 配 | 执 | 配 |
| 29 | 次版本号递增与修订通知发布 | 第 6.2 条 | — | 批 | 配 | 配 | 配 | 拟 |
| 30 | 修订后三份下位文件责任人的通知与复核 | 第 6.2 条 | — | 执 | 签 | 配 | — | 配 |
表 A4-52 数据来源：动作取自本文件第 2 章至第 6 章条文；代码含义与样章一第 3.11 节同。
第 6 行与第 7 行的「批」都不在办公室。工作组组长由业务归口部门指定，数据专责由人力职能批准设岗——这两件事办公室都只占「审」或「拟」。理由是同一条：岗位设在谁的部门，谁承担这个人的工作安排与绩效，办公室不掌握这些，批了也落不下去。办公室的「审」落在该人选是否具备本文件第 3 章岗位职责书所列的条件。
第 12 行把矩阵修订申请的「拟」同时给到工作组与业务归口部门，而「批」在办公室。第 3.3 节规定任何岗位认为标记与实际不符都可提出修订申请，由办公室在月度例会议定；提出权放开、议定权收拢，是为了让矩阵能被日常使用中的实际情况修正，而不是每次都要重走发文程序。这与第 29 行一致：矩阵标记调整属次版本修订。
第 21 行与第 23 行把考核的取数与统计分别落到两处。部门考核的指标取数在办公室专业岗与我方项目组，岗位考核的统计在数据质量岗并由人力职能执行反馈。两类考核的周期不同、计入对象不同，矩阵分行列出，是为了避免「考核」被当成一件事办，结果是季度的部门考核做了、月度的岗位反馈漏了。
责任边界按下列四条划定。
其一，机构设立、岗位任免与考核结果的运用由甲方作出。我方项目组承担方案编制、岗位职责书起草、指标取数与统计支撑，不参与任免，也不参与问责的认定。
其二，职责分配矩阵的标记以甲方会签结果为准。我方项目组提供草案与职责重叠的识别结论，不代行各方的会签；标记与实际不符的，按第 3.3 节提出修订申请，不自行调整。
其三，决议的执行由决议指定的责任部门负责。我方项目组承担决议台账的建立与按月跟踪，如实反映执行状态，不代为执行，也不对逾期未执行承担整改实施。
其四，本文件为样章，供甲方在实施期按自身机构设置与人事制度修改后发文施行。样章中的机构名称、岗位名称与任职条件为模板与建议，发文前不产生约束力；矩阵中的分工不构成对甲方现行职责分工的改动主张。
本矩阵每一格的分工，是按本文件现有条文推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵与第 4.6 节的职责分配矩阵须一并逐行复核；两张表对同一事项的标注出现矛盾的，以条文为准修订两表，不以其中一表迁就另一表。
### 五、样章三 《全套数据治理顶层管理制度》V1.0
本样章回应招标文件成果清单第 7 项（b1333r08），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（2）项「制定全套顶层数据治理管理制度，包含数据治理管理办法、实施细则、操作规范」的要求（b1250、b1251）。
「全套」在招标文件中以一份交付物计数，实际是一个文件集。本样章先给出文件集的构成与引用关系，再给出其中八份文件的样章：公司级一份、职能级四份、岗位级三份。九域配套的办法与规范（数据标准管理办法、数据质量管理办法、数据安全管理办法等）属各域交付物，由其所在附录与技术方案各段承接，本样章不重复。
#### 5.1 文件集的构成与引用关系（第 1 章）
三层的层级关系是：管理办法规定做什么、谁负责、走什么权限，属公司级；实施细则把办法中的条款落到具体流程、表单与时限，属职能级；操作规范写到具体系统的具体操作步骤与填写要求，属岗位级。三层之间逐级引用，不重复规定同一件事。很多企业的制度失效正是因为三层互相抄写，修订时改不全。
表 A4-18 《全套数据治理顶层管理制度》文件集构成
| 层级 | 序号 | 文件名称 | 编号 | 主要内容 | 上承条款 | 本样章呈现 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 公司级 | 1 | 数据治理管理办法 | ST-00-0022 | 治理目标、组织与职责、制度体系、工作与协同机制、监督与考核、安全与保密、附则 | 数据战略管理办法 | 七章条文 |
| 职能级 | 2 | 数据治理组织运行细则 | ST-00-0023 | 三层机构议事规则的操作化、例会要求、决议格式与归档、决议台账 | 办法第二章、第四章 | 条文与表单 |
| 职能级 | 3 | 数据口径确认与争议处理细则 | ST-00-0024 | 确认单格式、会签范围、时限、超期处理、升级路径 | 办法第四章 | 条文、表单、流程图 |
| 职能级 | 4 | 数据管理考核细则 | ST-00-0025 | 考核对象、指标、权重、数据来源、计分、申诉 | 办法第五章 | 条文与指标表 |
| 职能级 | 5 | 数据需求受理与交付细则 | ST-00-0026 | 需求单格式、受理时限、供给档位判定、交付与验收 | 办法第四章 | 条文与表单 |
| 岗位级 | 6 | 主数据与数据元维护操作规范 | ST-00-0027 | 申请、审批、维护、停用的系统操作步骤与填写要求 | 数据标准相关细则 | 步骤与字段口径 |
| 岗位级 | 7 | 资源目录登记与维护操作规范 | ST-00-0028 | 目录条目新增、变更、下架的操作与字段填写口径 | 数据资产管理办法 | 步骤与字段口径 |
| 岗位级 | 8 | 元数据采集与血缘维护操作规范 | ST-00-0029 | 采集配置、变更登记、血缘核对的操作步骤 | 元数据管理办法 | 步骤与字段口径 |
| 岗位级 | 9 | 数据治理平台操作手册 | MN-00-0001 | 平台各功能模块的使用说明 | — | 结构与编写要求 |
表 A4-19 文件集引用关系表（样例，随文档集交付）
| 本文件 | 引用的文件 | 引用的条款 | 被引用内容 | 修订联动 |
|---|---|---|---|---|
| 数据治理管理办法 | 数据战略管理办法 | 第三章 | 数据管理愿景与重点任务 | 上位修订时本文件第一章须复核 |
| 数据治理管理办法 | 数据治理组织架构 | 第 2 章、第 3 章 | 三层机构设置与岗位职责 | 组织架构修订时本文件第二章须复核 |
| 数据治理组织运行细则 | 数据治理管理办法 | 第二章、第四章 | 机构职责与四类会议 | 办法修订时本文件全文须复核 |
| 数据口径确认与争议处理细则 | 数据治理管理办法 | 第四章第 2 条 | 口径确认流程的要点与时限 | 办法修订时本文件第 3、4 章须复核 |
| 数据口径确认与争议处理细则 | 业务术语标准 | 全文 | 术语的现行定义 | 术语条目变更时确认单模板的术语引用须更新 |
| 数据管理考核细则 | 数据治理顶层规划方案 | 第 3.3 节 | 度量指标定义与目标值 | 指标表修订时本文件第 3 章须复核 |
| 数据需求受理与交付细则 | 数据需求管理规范 | 第 2、3 章 | 需求分类与评审要素 | 规范修订时本文件第 2 章须复核 |
| 主数据与数据元维护操作规范 | 数据元标准 | 全文 | 数据元的六项规范 | 标准条目变更时填写口径须更新 |
| 资源目录登记与维护操作规范 | 数据资产管理办法 | 第四章 | 目录分级与授权要求 | 办法修订时本文件第 3 章须复核 |
| 元数据采集与血缘维护操作规范 | 元数据管理办法 | 第三章、第五章 | 三类元数据采集范围与血缘粒度 | 办法修订时本文件第 2、4 章须复核 |
制度集的完备性不以文件份数衡量，而以是否覆盖到成熟度模型的每一个过程域衡量。表 A4-20 把二十八个过程域逐一对应到规定它的制度文件与条款，并写明该过程域的取证记录是什么。这张表在 DCMM 评审准备中直接用作证据索引。
表 A4-20 二十八过程域与制度条款、取证记录的覆盖对照
| 能力域 | 过程域 | 规定该过程域的文件 | 主要条款 | 取证记录 |
|---|---|---|---|---|
| 数据战略 | 数据战略规划 | 数据战略规划、数据战略管理办法 | 办法第三章 | 战略规划文本、审议决议 |
| | 数据战略实施 | 数据战略实施计划 | 计划全文 | 工作包台账、进度反馈 |
| | 数据战略评估 | 数据战略管理办法 | 办法第五章 | 半年度战略评估报告 |
| 数据治理 | 数据治理组织 | 数据治理组织架构、组织运行细则 | 架构第 2、3 章 | 发文、职责书、会议记录、决议台账 |
| | 数据制度建设 | 数据治理管理办法 | 第 11—17 条 | 制度库条目、发布记录、年度复核结论 |
| | 数据治理沟通 | 数据文化建设方案、组织运行细则 | 方案第 6 章、细则第 2 章 | 培训记录、宣导材料下发记录、月度通报 |
| 数据架构 | 数据模型 | 数据模型分层架构 | 全文 | 模型设计文件、建模审核结论 |
| | 数据分布 | 数据分布及数据流图 | 全文 | 分布台账、流图版本 |
| | 数据集成与共享 | 数据集成共享管理规范 | 全文 | 集成作业登记、通道选用记录 |
| | 元数据管理 | 元数据管理办法、元数据采集与血缘维护操作规范 | 办法第三、五章 | 采集配置记录、血缘核对记录、影响评估单 |
| 数据应用 | 数据分析 | 数据需求受理与交付细则 | 第 3—5 章 | 需求单、交付记录、验收结论 |
| | 数据开放共享 | 数据开放共享管理规范 | 全文 | 申请与授权记录、到期回收记录 |
| | 数据服务 | 数据开放共享管理规范、资源目录登记与维护操作规范 | 服务目录与 SLA 章节 | 服务目录、调用计量与审计记录 |
| 数据安全 | 数据安全策略 | 数据合规管理制度、数据安全分级标准 | 分级标准全文 | 分级清单、分级评审记录 |
| | 数据安全管理 | 数据安全管理办法、数据权限管理规范 | 办法第二、三章 | 权限申请与审核记录、脱敏处理记录 |
| | 数据安全审计 | 数据安全管理办法 | 办法审计章节 | 操作日志、季度抽查与处置意见 |
| 数据质量 | 数据质量需求 | 数据质量需求清单、数据质量管理办法 | 办法第二章 | 需求清单、会签记录 |
| | 数据质量检查 | 数据质量校验规则库、数据质量管理办法 | 办法第三章 | 稽核任务记录、校验结果明细 |
| | 数据质量分析 | 质量分析报告、数据质量管理办法 | 办法第四章 | 月度质量分析报告 |
| | 数据质量提升 | 质量问题整改台账、数据质量管理办法 | 办法第五章 | 整改任务单、复核记录、闭环统计 |
| 数据标准 | 业务术语 | 业务术语标准、数据标准管理办法 | 办法第二章 | 术语卡、术语变更记录 |
| | 参考数据和主数据 | 参考数据标准、主数据与数据元维护操作规范 | 规范第 2—4 章 | 申请单、赋码记录、值域字典版本 |
| | 数据元 | 数据元标准、主数据与数据元维护操作规范 | 标准六项规范 | 数据元条目、落标统计 |
| | 指标数据 | 指标标准 | 全文 | 指标卡、口径确认单 |
| 数据生存周期 | 数据需求 | 数据需求管理规范、数据需求受理与交付细则 | 细则第 2、3 章 | 需求单、受理结论、档位判定记录 |
| | 数据设计和开发 | 数据设计开发规范 | 全文 | 设计评审检查点记录、开发交付记录 |
| | 数据运维 | 数据运维管理制度 | 全文 | 告警记录、故障处置单、闭环记录 |
| | 数据退役 | 数据退役管理规范 | 全文 | 退役评估记录、归档与销毁审批单 |
对照表有两处要说明。一是「数据治理沟通」这一过程域在不少企业的贯标准备中容易遗漏，它要求的证据是沟通活动与培训的记录，本项目由数据文化建设方案承接，宣导与培训记录即是其取证材料。二是对照表中同一文件出现在多行属正常——一份制度覆盖多个过程域，不必为每个过程域单独成文。文件份数的要求（不少于 25 份）与过程域覆盖是两个口径，前者是交付物数量，后者是能力完备性，制度集须同时满足。
#### 5.2 制度文件通用模板（第 2 章）
全套制度按同一模板编制，模板规定六件事：文件结构、条文编号、条文四要素、表单附录、生效与修订记录、引用标注方式。模板本身作为制度库的一个条目维护，起草人按模板起草，体例审校按模板核对。
表 A4-21 制度文件通用模板的强制要求
| 项 | 要求 | 不符合时的处理 |
|---|---|---|
| 文件结构 | 封面与版本页、适用范围与生效条件、引用依据、术语、正文条款、附表与模板、与既有文件的衔接、生效与修订记录 | 缺项退回起草人 |
| 条文编号 | 章—条—款三级，条文编号连续不跳号；修订时废止的条保留条号并标注「已废止（Vx.y）」 | 跳号或复用条号的退回 |
| 条文四要素 | 每条写明责任主体、时点或触发、动作、留存记录 | 缺要素的条文退回重写 |
| 表单附录 | 条文中提到的每份表单在附录中给出字段与填写说明 | 无对应表单的条文视为不可执行 |
| 术语 | 只收录本文件内含义与通用含义不同的术语；其余引用业务术语标准，标注条目编号 | 自行另定义已有术语的退回 |
| 引用标注 | 引用其他文件时写明文件编号与条款号，不写「详见相关规定」 | 模糊引用的退回 |
| 生效与修订记录 | 逐版记录版本、修订摘要、修订依据、审议机构、生效日期 | 缺记录的不得发布 |
#### 5.3 第一篇 《数据治理管理办法》V1.0
管理办法是制度体系的中枢，其余细则与规范均下承其条款。本篇给出封面、章节结构与七章的条文实际文字。条文编号采用「第 N 条」连续编号。
表 A4-22 《数据治理管理办法》封面与版本页字段
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据治理管理办法 |
| 文件编号 | GHY26691-GV-02-0003 |
| 版本号 | V1.0 |
| 密级 | 内部 |
| 编制 | 项目组 |
| 审核 | 甲方数据管理办公室 |
| 审议 | 甲方数据治理委员会 |
| 发布 | 甲方按企业制度发布程序发文 |
| 征求意见期 | 不少于 5 个工作日 |
| 生效日期 | 【待填：发文规定的生效日】 |
| 适用范围 | 甲方总部各职能部门、各分厂与各直属单位 |
| 条文数 | 共七章 42 条 |
**第一章 总则**
**第 1 条 目的。** 为规范数据管理活动，明确数据管理的组织、职责、制度与机制，使数据能够按统一口径被生产、校验、共享与使用，制定本办法。
**第 2 条 依据。** 本办法依据《数据管理能力成熟度评估模型》（GB/T 36073—2018）、《信息技术服务 治理 第 5 部分：数据治理规范》（GB/T 34960.5—2018）与公司数据战略管理办法制定。
**第 3 条 适用范围。** 本办法适用于公司总部各职能部门、各分厂与各直属单位，覆盖供需计划、产品工艺设计、制造过程、产品质量、采购供应、设备运维、安全环保、经营管理、综合事务九个业务域的数据管理活动，涵盖结构化业务数据、文档与图纸类非结构化数据、设备过程与在役运行时序数据三类形态。本办法不设「本办法不适用于某系统」一类例外；确有特殊情形的按第 41 条办理。
**第 4 条 基本原则。** 数据管理遵循三条原则：数据质量的首责在产生数据的岗位；数据口径以权威源为准、分歧以确认流程定；数据使用以授权为前提。
**第 5 条 术语。** 本办法使用的术语按公司业务术语标准（GHY26691-GV-05-0002）执行。其中「数据口径」指同一业务含义在统计范围、计算方法、时间基准与取值集四个方面的约定；「权威源」指经确认流程确定的某一数据项的唯一来源系统或唯一责任岗位。
**第二章 组织与职责**
**第 6 条 三层组织。** 公司数据管理设决策层、管理层、执行层三层组织。决策层为数据治理委员会；管理层为数据管理办公室与九个能力域工作组；执行层为各业务口数据专责、主数据与数据元维护岗、源系统管理员，以及数据录入、报工、检验等岗位。各机构的组成、职责与权限按《数据治理组织架构》（GHY26691-GV-02-0002）执行，本办法不重复规定。
**第 7 条 委员会的决议范围。** 委员会决议数据战略目标及其调整、跨部门数据口径争议、数据管理资源投入、考核结果与问责、重要与严重偏差的处理。工作包排期、技术实现方案、单域规则细节由数据管理办公室办理，办理结果在委员会季度例会报备。
**第 8 条 办公室的权限。** 数据管理办公室有工作包排期、单域规则发布、一般偏差处理三项权限。办公室行使权限时须留存书面记录；口头通知不作为执行依据。
**第 9 条 部门与岗位职责。** 各职能部门与各分厂指定一名业务口数据专责，代表本部门确认数据口径并对确认内容负责。部门负责人对本部门数据专责的确认行为负管理责任。数据录入、报工、检验等岗位对本岗位产生的数据质量负首责。
**第 10 条 项目期的接口安排。** 项目实施期内，项目组在管理层与执行层设对口接口，承担方案编制、制度起草、规则草案、数据加工与平台实现。项目组不代行公司的决议、各部门的数据口径确认、公司岗位的数据录入与审核。
**第三章 制度体系**
**第 11 条 三层制度。** 公司数据管理制度分三层：管理办法为公司级，规定做什么、谁负责、走什么权限；实施细则为职能级，规定流程、表单与时限；操作规范为岗位级，规定具体系统的操作步骤与填写要求。三层逐级引用，同一事项只在一层规定。
**第 12 条 制订权限。** 公司级制度由委员会审议、公司发文发布；职能级细则由办公室审核、办公室主任签发；岗位级规范由对口能力域工作组会签、办公室备案后发布。
**第 13 条 起草与发布流程。** 制度文件按六步办理：起草（对口工作组会签）→ 征求意见（相关职能部门，不少于 5 个工作日）→ 办公室审核 → 委员会审议（公司级）或办公室主任签发（职能级与岗位级）→ 正式发布 → 入制度库。每一步留存书面记录。
**第 14 条 制度库。** 公司建立统一的数据管理制度库。制度库条目的文件编号、版本号、生效区间、废止标记、密级、责任部门六项为必填字段。未入库的数据管理相关文件不作为执行依据。制度库条目的字段缺项时，该条目不作为管理制度问答场景的检索源。
**第 15 条 有效性复核。** 每年一次，由办公室组织，核查每份制度在过去一年中有无执行记录、有无与现行流程冲突之处、有无因系统变更而失效的条款。复核结论分继续有效、需修订、建议废止三类，经委员会确认后执行。
**第 16 条 触发式修订。** 五类情形之一发生即启动修订，不等年度复核：上位文件修订；组织或岗位调整；源系统接口或数据口径变更；考核结果显示条款不可执行；外部评审提出整改意见。修订由责任部门在情形发生后 20 个工作日内提出修订稿。
**第 17 条 引用关系维护。** 全套数据管理制度维护一张引用关系表，由办公室维护并随制度集归档。一份文件修订后，表中引用它的文件逐一标记为待复核；责任人在 20 个工作日内完成复核并清除标记。
**第四章 治理工作与协同机制**
**第 18 条 四类会议。** 公司数据管理设四类会议：委员会季度例会、办公室月度例会、能力域工作组例会、年度评估会。会议的周期、法定人数、议题提交时限、表决方式、决议格式与归档按《数据治理组织架构》附件 3 议事规则及《数据治理组织运行细则》执行。
**第 19 条 口径确认流程。** 同一数据项存在两个及以上口径，或新增数据项需要确定口径时，由任一业务口或办公室发起口径确认。确认单经相关部门业务口数据专责会签后生效，生效的口径记入数据标准并在平台取值校验中落地。会签时限为 5 个工作日；超期未会签视为无异议，但办公室须书面记录超期事实并在月度例会通报。具体格式与流程按《数据口径确认与争议处理细则》执行。
**第 20 条 争议升级流程。** 口径确认中出现实质分歧的，由办公室协调；协调两次未果的，办公室在 5 个工作日内提请委员会审议。委员会决议后仍不执行的，按第五章处理。
**第 21 条 数据需求受理流程。** 业务部门提出数据需求，由办公室受理，判定供给档位并给出交付时点。受理时限为 5 个工作日；超期未受理的须书面说明原因。具体按《数据需求受理与交付细则》执行。
**第 22 条 变更通知流程。** 源系统字段、数据口径、接口发生变更的，由该系统管理员或责任部门在变更生效前 5 个工作日提交变更通知与影响范围说明。办公室按血缘关系评估影响并通知下游责任人。未履行通知义务且导致下游作业或数据集加工中断的，按第五章处理。
**第 23 条 跨域事项的协调。** 涉及两个及以上能力域的事项由办公室协调，不由工作组之间私下议定。协调结论书面记录并在月度例会通报。
**第 24 条 权威源的确定。** 同一数据项在多个系统中存在时，由办公室会同相关部门确定唯一权威源并记入数据标准。非权威源系统中的该数据项为引用值，其修改须回到权威源发起。物料编码、图号、零件号、工序号、设备编码、测点编号的权威源在本办法生效后 60 个工作日内完成确定。
**第 25 条 关键数据元素的管理。** 一级关键数据元素指错误即造成物料损失或质量事故的字段，二级指错误导致场景结论不可用的字段，三级指影响效率的字段。一级关键数据元素按最严口径设置质量校验规则，其清单由办公室维护并经工作组会签。下料尺寸、材料牌号、板厚、工序号、炉次材料批次号、焊接参数窗口属一级。
**第五章 监督与考核**
**第 26 条 考核对象与周期。** 部门数据管理考核按季度进行，对象为各职能部门与各分厂；岗位数据质量考核按月进行，对象为数据录入、报工、检验等岗位。考核指标、权重、数据来源与计分方式按《数据管理考核细则》执行。
**第 27 条 考核结果的应用。** 部门考核结果纳入部门绩效；岗位考核结果纳入岗位绩效。部门连续两个季度不达标的，由委员会约谈部门负责人并要求提交改进计划。
**第 28 条 专项奖励。** 对数据质量改善显著、在口径确认与整改中承担较多工作的部门与岗位，由办公室提出表彰建议，经委员会审定后予以表彰。
**第 29 条 申诉。** 被考核部门或岗位对考核结果有异议的，可在结果公布后 5 个工作日内提出申诉。申诉由办公室复核，复核结论报委员会备案。申诉期间原结果暂不计入绩效。
**第 30 条 违规情形。** 下列情形属违规：绕过流程变更主数据或数据口径；未经授权获取或对外提供数据；未履行变更通知义务导致下游作业或数据集加工中断；以绕过系统必填校验的方式提交数据。
**第 31 条 问责程序。** 违规情形由办公室提起问责建议，附事实记录与影响说明，报委员会审议。审议结论与处理方式记入会议决议。涉及数据安全违规的，同时按公司数据安全管理办法处理。
**第六章 数据安全与保密**
**第 32 条 分类分级。** 公司数据按 L1 公开、L2 内部、L3 重要、L4 敏感、L5 机密五级管理，分级标准与分级清单按《数据安全分级标准》执行。新增数据资产在登记后 10 个工作日内完成分级。
**第 33 条 权限管理原则。** 数据访问权限按最小必要授予，按岗位而非按人授予，岗位变动时权限随岗调整。权限申请经数据安全岗审核，L3 级及以上数据的访问权限须经数据归口部门会签。
**第 34 条 对外提供的审批层级。** L1、L2 级数据由数据归口部门负责人审批；L3 级经数据安全岗会签后由办公室主任审批；L4、L5 级及任何对外提供行为须经委员会审批。涉及客户矿井名称、工作面参数、在役装备故障记录的对外提供，一律按 L3 级及以上办理。
**第 35 条 脱敏与去标识化。** 对外提供 L3 级及以上数据前，由数据安全岗完成去标识化或脱敏处理并出具处理记录。处理方法与效果评估按公司去标识化与脱敏作业规范执行。
**第 36 条 保密义务。** 接触公司数据的人员与第三方承担保密义务。第三方参与数据处理的，须签署保密协议并限定使用环境；第三方的访问行为纳入操作日志审计范围。
**第 37 条 审计。** 数据查询、修改、删除、接口调用等操作留存日志，日志保存期限不少于 6 个月，涉及 L3 级及以上数据的日志保存期限不少于 5 年。数据安全岗按季度抽查日志并出具处置意见。
**第七章 附则**
**第 38 条 解释权。** 本办法由数据管理办公室负责解释。解释结论以书面形式作出并入制度库，作为后续同类事项的处理依据。
**第 39 条 与既有文件的衔接。** 公司既有的信息化管理文件与本办法规定不一致时，数据管理事项以本办法为准。办公室在本办法生效后 6 个月内提出既有文件的修订建议。
**第 40 条 修订程序。** 本办法的修订按第 13 条流程办理。条款、职责、权限发生实质变化时主版本号递增；仅更正文字、调整附表格式时次版本号递增。
**第 41 条 特殊情形。** 确有特殊情形需不适用本办法某条款的，由申请部门书面申请，经办公室审核后报委员会审议。批准文件作为本办法附件归档，有效期不超过 12 个月，到期须重新申请。不以口头方式豁免。
**第 42 条 生效。** 本办法自【待填：发文规定的生效日】起施行。
管理办法的附录由表单清单与术语表构成。办法条文中提到的每一份表单都在附录中给出字段与填写说明——条文提到而附录没有的表单，视为该条文不可执行。
表 A4-23 《数据治理管理办法》附录表单清单
| 表单编号 | 表单名称 | 对应条文 | 填报方 | 审批方 | 留存期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| BD-01 | 口径确认单 | 第 19 条 | 发起部门业务口数据专责 | 办公室签发 | 不少于 5 年 |
| BD-02 | 口径变更单 | 第 19 条 | 发起部门 | 办公室签发 | 不少于 5 年 |
| BD-03 | 争议升级提请单 | 第 20 条 | 办公室 | 委员会 | 不少于 5 年 |
| BD-04 | 数据需求单 | 第 21 条 | 业务口数据专责 | 办公室受理 | 不少于 3 年 |
| BD-05 | 变更通知单 | 第 22 条 | 源系统管理员或责任部门 | 办公室备案 | 不少于 3 年 |
| BD-06 | 变更影响评估单 | 第 22 条 | 数据架构岗 | 办公室 | 不少于 3 年 |
| BD-07 | 权威源确定单 | 第 24 条 | 办公室 | 相关部门会签 | 长期 |
| BD-08 | 一级关键数据元素清单变更单 | 第 25 条 | 办公室 | 工作组会签 | 长期 |
| BD-09 | 质量问题整改任务单 | 第 26 条配套 | 数据质量岗发起 | 质量岗复核 | 不少于 3 年 |
| BD-10 | 考核申诉单 | 第 29 条 | 被考核部门或岗位 | 办公室复核 | 不少于 3 年 |
| BD-11 | 问责提请单 | 第 31 条 | 办公室 | 委员会 | 不少于 5 年 |
| BD-12 | 数据对外提供审批单 | 第 34 条 | 申请部门 | 按级别分档审批 | 不少于 5 年 |
| BD-13 | 条款豁免申请单 | 第 41 条 | 申请部门 | 委员会 | 不少于 5 年 |
| BD-14 | 制度有效性复核意见表 | 第 15 条 | 各部门 | 办公室汇总 | 不少于 3 年 |
术语表只收录在本办法中含义与通用含义不同、或在本企业存在歧义的术语。收录条目一律引用业务术语标准的条目编号，不在办法中另行定义——同一术语两处定义，日后必有一处失效。
表 A4-24 《数据治理管理办法》术语表（节选）
| 术语 | 本办法中的含义 | 易混淆之处 | 术语标准条目号 |
|---|---|---|---|
| 数据口径 | 同一业务含义在统计范围、计算方法、时间基准、取值集四方面的约定 | 常被等同于「字段定义」，但字段定义不含统计范围与时间基准 | 【待填：条目号】 |
| 权威源 | 经确认流程确定的某一数据项的唯一来源系统或唯一责任岗位 | 不等于「最先录入的系统」 | 【待填】 |
| 关键数据元素 | 一旦缺失或错误即导致某个业务结论不成立的字段 | 不等于「重要字段」，判定依据是对结论的影响 | 【待填】 |
| 一级关键数据元素 | 错误即造成物料损失或质量事故的字段 | 与数据安全分级的 L1 级无关，两套分级不可混用 | 【待填】 |
| 工序 | 工序字典中定义的、具有独立工序号的加工内容单元 | 车间口语中的「工序」常指工步，粒度更细 | 【待填】 |
| 炉次 | 一次装炉、按同一设定程序执行的热处理作业单元 | 不等于「批次」；一个炉次可含多个材料批次的工件 | 【待填】 |
| 展开长 | 带压弯零件按中性层公式换算得到的下料长度 | 不等于图纸标注的成品展开尺寸 | 【待填】 |
| 数据资产 | 经治理后具备明确权属、口径与质量状况记录的数据集合 | 未经治理的原始数据不称资产 | 【待填】 |
| 降级输出 | 数据条件不足时按限定口径给出结论并附限制说明的交付方式 | 不等于「交付失败」 | 【待填】 |
| 落地 | 口径同步完成数据标准记录、平台校验配置、岗位填写口径说明三处更新 | 仅签发确认单不构成落地 | 【待填】 |
#### 5.4 第二篇 《数据治理组织运行细则》V1.0
本细则下承管理办法第二章与第四章，把三层机构的议事与运行落到表单与时限。细则共五章，章节结构与关键条文如下。
表 A4-25 《数据治理组织运行细则》章节结构与关键条文
| 章 | 节 | 关键条文内容 |
|---|---|---|
| 1 总则 | 1.1 目的与依据
1.2 适用范围 | 本细则适用于三层机构的会议组织、决议办理与记录归档；上承数据治理管理办法第 18 条 |
| 2 会议组织 | 2.1 年度会议计划
2.2 议题征集
2.3 材料准备
2.4 会议记录 | 办公室在每年 12 月下旬编制次年会议计划并下发；议题征集在会前 10 个工作日截止；议题材料须含事项说明、备选方案与影响、协调过程记录三项，缺协调记录的议题退回；会议记录须含到会人员、议题、讨论要点、结论、反对或保留意见 |
| 3 决议办理 | 3.1 决议编号与下发
3.2 决议台账
3.3 跟踪与关闭
3.4 延期与变更 | 决议编号形如 JY-<年份>-<序号>；会后 3 个工作日内下发并入台账；台账字段见附表 1；责任部门按时点反馈执行情况，办公室按月通报；需延期的须在原时点前 5 个工作日提交延期申请并说明原因，未申请即逾期的在季度例会单列报告 |
| 4 记录归档 | 4.1 归档范围
4.2 归档时限与编号
4.3 借阅 | 归档范围含会议通知、议题材料、签到表、会议记录、决议、执行反馈；会后 10 个工作日内完成归档，按文档编号规则赋码；借阅经办公室审批并登记 |
| 5 附则 | 5.1 修订
5.2 生效 | 修订按管理办法第 13 条办理 |
表 A4-26 附表 1 决议台账（表头与样例行，样例为示意）
| 决议编号 | 会议 | 事项 | 结论 | 责任部门 | 承办岗位 | 完成时点 | 执行反馈要求 | 状态 | 关闭日期 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| JY-2027-005 | 季度例会（第一季度） | 备料工序字典的会签归属 | 由工艺归口部门与备料分厂共同会签，工艺归口部门为主签 | 工艺归口部门 | 工作组组长（标准域） | 第一阶段 | 会签完成后书面报办公室 | 已关闭 | 【待填】 |
| JY-2027-006 | 季度例会（第一季度） | 库存口径分歧的处理 | 以仓储管理系统实物库存为权威源，财务与供应链口径作为引用值并标注换算规则 | 供应链部门 | 业务口数据专责 | 决议后 30 个工作日 | 口径确认单会签完成并记入数据标准 | 进行中 | — |
| JY-2027-009 | 专题会 | 焊接层间温度采集的新增投入 | 列入前置条件清单，按场景优先级分批实施，首期在试点产线布点 | 生产管理部门 | 数据架构岗 | 第二阶段 | 布点方案报委员会备案 | 进行中 | — |
本细则的关键条文如下，条文编号与表 A4-25 的章节对应。
**第 4 条 年度会议计划。** 办公室在每年 12 月下旬编制次年会议计划，列明四类会议的时间、主要议题范围与材料提交时限，经办公室主任审定后下发各部门。计划外增加的会议按专题会办理。
**第 5 条 议题征集与材料。** 议题在会前 10 个工作日截止征集（专题会为 3 个工作日）。议题材料须含事项说明、备选方案与各方案影响、办公室协调过程记录三项；缺协调过程记录的议题退回提交部门，退回不占用会议议程。
**第 6 条 会议记录。** 会议记录由办公室指定人员承担，内容含到会人员岗位、议题、讨论要点、结论、反对或保留意见。反对与保留意见必须记入——只记结论不记异议的记录，在后续追溯中无法还原决策依据。记录在会后 2 个工作日内经主持人确认。
**第 7 条 决议编号与下发。** 决议逐条编号，形如 `JY-<年份>-<序号>`。每条决议写明事项、结论、责任部门、承办岗位、完成时点、执行反馈要求六项；六项缺一的不作为有效决议入台账。决议在会后 3 个工作日内下发。
**第 8 条 决议台账与跟踪。** 办公室建立决议台账，字段见附表 1。按月跟踪执行情况并在月度例会通报；需延期的，责任部门须在原时点前 5 个工作日提交延期申请并说明原因，未申请即逾期的在下次季度例会单列报告。决议执行情况计入责任部门的数据管理考核。
**第 9 条 决议的关闭。** 决议关闭须满足两项：责任部门提交执行结果；办公室核验执行结果与决议结论一致。核验不通过的退回继续执行，不以时点到达为关闭依据。
**第 10 条 归档。** 归档范围含会议通知、议题材料、签到表、会议记录、决议、执行反馈。会后 10 个工作日内完成归档并按文档编号规则赋码。借阅经办公室审批并登记，借阅记录保存不少于 3 年。
#### 5.5 第三篇 《数据口径确认与争议处理细则》V1.0
本细则下承管理办法第 19、20 条。它在整套制度中使用频次最高——本企业的数据困难中，口径分歧是最直接的一类：工序字典与加工方法分档规则涉及工艺部门与备料分厂两方口径；库存三套口径分别服务于财务、供应链与仓储三种统计需要；指标口径与业务系统口径存在差异。这些事项不可能靠技术手段解决，只能靠一个有时限、有留痕、有升级路径的确认流程。
**第 1 章 总则。** 本细则规定数据口径确认与争议处理的发起、会签、生效、变更与升级程序，适用于公司全部数据项的口径事项。「口径」指同一业务含义在统计范围、计算方法、时间基准与取值集四个方面的约定；四项中任一项未写明的确认单，办公室不予受理。
**第 2 章 发起。** 四类情形须发起口径确认：同一数据项存在两个及以上口径；新增数据项需确定口径；现行口径与业务实际不符；数据集加工或场景验证中发现口径无法支撑结论。前两类由业务口或办公室发起，后两类由发现方发起并说明发现过程。
**第 3 章 确认单与会签。** 确认单的字段见表 A4-27。会签范围由办公室按数据项的使用部门确定，范围内各部门业务口数据专责在 5 个工作日内会签或提出书面异议。超期未会签视为无异议，但办公室须书面记录超期事实并在月度例会通报；通报内容含部门、确认单编号与超期天数。
**第 4 章 生效与落地。** 确认单经会签齐备后由办公室签发生效，生效口径同步落到三处：记入数据标准的对应条目；在奔牛数据智能平台 的取值校验与质量规则中落地；在相关岗位的填写口径说明中更新。三处未同步完成前，口径视为未落地，不计入落标率统计。
**第 5 章 争议处理与升级。** 会签中出现实质分歧的，办公室组织协调会，参加人为分歧各方的业务口数据专责与对口工作组组长。协调会最多两次；两次未果的，办公室在 5 个工作日内提请委员会审议，提请材料须含各方口径、分歧点、各方案的影响范围与办公室建议。委员会决议后，办公室在 3 个工作日内更新确认单并签发。
**第 6 章 变更与废止。** 已生效口径的变更按新发起确认办理，变更单须写明原口径、新口径、变更原因与对历史数据的处理方式（重算、标注或不处理）。历史数据不重算的，须在数据卡与资产台账中标注口径变更时点，使跨时点的统计可被正确解读。
表 A4-27 口径确认单（表单字段与填写口径）
| 字段 | 必填 | 填写口径 |
|---|---|---|
| 确认单编号 | 必填 | 形如 KJ-<年份>-<序号>，由平台生成 |
| 发起部门与发起人岗位 | 必填 | 岗位名称，不写个人 |
| 数据项名称 | 必填 | 取业务术语标准的术语名；标准中无此术语的同步提出术语新增申请 |
| 所属业务域与权威源系统 | 必填 | 业务域取九域之一；权威源须唯一 |
| 现行口径（如有） | 条件必填 | 分统计范围、计算方法、时间基准、取值集四项分别写明 |
| 拟确认口径 | 必填 | 同上四项分别写明；取值集须给出完整合法取值 |
| 差异说明 | 条件必填 | 存在多个现行口径时，逐一写明各口径的使用部门与差异点 |
| 影响范围 | 必填 | 列出受影响的系统、报表、数据集与验证场景 |
| 对历史数据的处理方式 | 必填 | 重算／标注／不处理，三选一并说明理由 |
| 会签范围 | 必填 | 由办公室确定并列明部门 |
| 会签意见与日期 | 必填 | 各部门业务口数据专责逐一签署；异议须写明理由与替代口径 |
| 协调与升级记录 | 条件必填 | 协调会次数、参加岗位、结论；升级的附委员会决议编号 |
| 签发与生效日期 | 必填 | 办公室签发 |
| 落地情况 | 必填 | 数据标准条目号、平台规则编号、填写口径说明的更新版本三项逐一填写 |
表 A4-28 口径确认单填写样例（示意，实际内容按确认结论填实）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 数据项名称 | 备料工序号与工序名称 |
| 所属业务域与权威源 | 02 产品工艺设计；权威源为产品全生命周期管理系统的工艺文件模块 |
| 现行口径 | 统计范围：备料分厂全部板材下料与成形加工内容；计算方法：不适用；时间基准：工艺卡签发日；取值集：无统一取值集，工艺卡中以自由文字填写，同一加工内容存在多种写法 |
| 拟确认口径 | 统计范围同上；时间基准同上；取值集：28 道工序的工序号与标准工序名称的封闭集合，工艺卡编制界面取值受该集合约束；加工方法分档规则按板厚与折弯角度两个维度分档，分档表作为取值集附件 |
| 影响范围 | 产品全生命周期管理系统工艺文件模块、工时定额系统、产品工艺设计数据集的标注标签体系、板材备料工艺验证场景 |
| 对历史数据的处理方式 | 标注。历史工艺卡不回改原文，由解析环节按映射表归一到标准工序名称，并在样本的质量标记字段记录「工序名称经归一」 |
| 会签范围 | 工艺归口部门（主签）、备料分厂、生产管理部门、信息化职能 |
| 落地情况 | 数据标准条目号【待填】；平台规则编号【待填】；《备料工艺卡填写口径说明》更新至 V1.1 |
图 A4-4 口径确认与争议升级流程（含时限与超期处理）
图 A4-4 数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（1）项协同机制要求（b1249）；时限与超期处理口径取技术方案数据治理一表 4-1。
#### 5.6 第四篇 《数据管理考核细则》V1.0
本细则下承管理办法第五章。考核的作用是让规范真正生效——质量问题中有相当一部分不可能靠事后清洗解决，只能靠录入环节的规范与考核。细则共六章：总则、考核对象与周期、考核指标与权重、数据来源与计分、结果应用、申诉与修订。
表 A4-29 部门数据管理考核指标表（季度，权重为建议值，经甲方确认后固化）
| 序号 | 指标 | 计算口径 | 权重 | 数据来源 | 达标线 | 计分方式 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 口径确认单按期会签率 | 按期会签数 ÷ 本部门应会签数 | 20% | 奔牛数据智能平台 流程记录 | ≥ 85% | 达标线及以上满分；每低 5 个百分点扣 20% 分值 |
| 2 | 本部门一级关键数据元素质量达标率 | 规则校验通过记录数 ÷ 参与校验记录数 | 25% | 质量稽核结果 | ≥ 93% | 同上 |
| 3 | 质量问题整改按期闭环率 | 按期闭环任务单数 ÷ 本部门任务单数 | 20% | 整改台账 | ≥ 90% | 同上 |
| 4 | 变更通知及时率 | 按期提交变更通知数 ÷ 应通知变更数 | 10% | 变更通知记录 | ≥ 90% | 一次未通知且导致下游中断的，本项为零分 |
| 5 | 委员会决议执行率 | 按期执行决议数 ÷ 本部门承办决议数 | 10% | 决议台账 | ≥ 90% | 同上 |
| 6 | 培训与考核完成率 | 考核合格人数 ÷ 本部门应培训人数 | 10% | 培训记录与成绩 | ≥ 85% | 同上 |
| 7 | 资产与目录登记及时率 | 按期登记条目数 ÷ 本部门应登记条目数 | 5% | 资产台账 | ≥ 85% | 同上 |
表 A4-30 岗位数据质量考核指标表（月度，权重为建议值）
| 岗位类别 | 指标 | 计算口径 | 权重 | 数据来源 |
|---|---|---|---|---|
| 工艺编制岗位 | 工艺卡必填字段完整率 | 必填字段齐备的卡片数 ÷ 本人签发卡片数 | 30% | 工艺文件模块取数 |
| | 工序取值合规率 | 取值在工序字典内的工序行数 ÷ 本人填写工序行数 | 30% | 取值校验结果 |
| | 图卡配对登记率 | 已登记配对的卡片数 ÷ 本人签发卡片数 | 20% | 图卡配对台账 |
| | 一级关键数据元素差错件数 | 月内归属本岗位的一级差错件数 | 20% | 质量问题归属统计 |
| 报工岗位 | 报工及时率 | 实际完工后 2 小时内报工的工序数 ÷ 应报工工序数 | 50% | 制造执行系统取数 |
| | 报工字段完整率 | 必填字段齐备的报工记录数 ÷ 本人报工记录数 | 30% | 同上 |
| | 一级关键数据元素差错件数 | 月内归属本岗位的一级差错件数 | 20% | 质量问题归属统计 |
| 热处理操作岗位 | 炉次要素登记完整率 | 装炉清单与材料批次均登记的炉次数 ÷ 本人操作炉次数 | 50% | 群控与登记记录 |
| | 工艺程序下发合规率 | 登记完成后下发的炉次数 ÷ 本人下发炉次数 | 30% | 群控记录 |
| | 曲线异常未报件数 | 偏离设定程序未按要求上报的件数 | 20% | 过程数据与上报记录 |
| 检验岗位 | 缺陷类别取值合规率 | 取值在标准取值集内的记录数 ÷ 本人填写记录数 | 40% | 取值校验结果 |
| | 检验记录关联完整率 | 关联到工单与零件的记录数 ÷ 本人填写记录数 | 40% | 质量管理系统取数 |
| | 一级关键数据元素差错件数 | 月内归属本岗位的一级差错件数 | 20% | 质量问题归属统计 |
**第 4 章 数据来源与计分。** 考核指标一律从系统取数，不接受部门自报数。取数口径与指标定义写入奔牛数据智能平台 的指标配置并版本化；指标定义变更时，变更生效当期按新旧两种口径并行出数一次，供被考核部门核对。无法从系统取数的事项不列为考核指标。
**第 5 章 结果应用。** 部门考核结果由办公室汇总后报委员会审定，纳入部门绩效；岗位考核结果由数据质量岗按月反馈各部门，纳入岗位绩效。部门连续两个季度不达标的，由委员会约谈部门负责人并要求提交改进计划，改进计划的执行情况在下一季度例会报告。
**第 6 章 申诉与修订。** 申诉在结果公布后 5 个工作日内提出，由办公室复核，复核结论报委员会备案，申诉期间原结果暂不计入绩效。指标权重与达标线每年随制度有效性复核调整一次；某项指标连续两个周期全部部门均不达标的，先核查指标口径与达标线是否合理，再决定是否维持——指标长期无人达标，通常是口径问题而非执行问题。
#### 5.7 第五篇 《数据需求受理与交付细则》V1.0
本细则下承管理办法第 21 条。它解决的是一个具体毛病：业务口提数据需求时往往只说「要一张表」，不说口径与用途，拿到表之后发现不是想要的，来回几轮。因此需求单模板本身要引导提需求的人写清口径与用途——模板是文化建设的一部分，不只是流程表单。
**第 1 章 总则。** 本细则规定数据需求的提出、受理、档位判定、排期、交付与验收程序。适用于业务部门向数据管理办公室提出的数据需求，以及数据集加工与场景验证过程中提出的数据需求。
**第 2 章 需求的提出。** 需求由业务口数据专责在平台提交需求单，字段见表 A4-31。需求单未写明用途与口径的，办公室不予受理并退回补充；退回不计入受理时限。
**第 3 章 受理与档位判定。** 办公室在 5 个工作日内完成受理，受理内容含三项：数据是否在现有授权范围内可取；供给能力属哪一档；可交付的时点。供给能力按四档判定：A 档可直接取用，B 档需清洗与映射，C 档需补录或回填，D 档需新增采集。C、D 两档的需求须同时提出甲方配合事项，并在月度例会上跟踪。
**第 4 章 排期与交付。** A、B 两档需求由办公室排期并在承诺时点交付；C 档需求的交付时点取决于流程调整或数字化进度，受理时只给条件时点（「在某前置条件达成后 N 个工作日内交付」）；D 档需求提出采集需求与布点方案，列为前置条件，不给交付时点。交付形态分四类：目录内在线查询、接口授权、脱敏后的数据文件、分析结论。
**第 5 章 验收。** 交付后由需求提出方在 5 个工作日内验收，验收内容为是否满足受理时约定的口径与范围。验收不通过的，说明不符之处并退回；同一需求退回两次以上的，由办公室组织一次口径复核会，核查是否属口径未说清而非交付不合格。
**第 6 章 降级交付。** 数据条件不足以满足需求的，按降级口径交付并书面说明限制：说明哪些字段缺失、缺失对结论的影响、可替代的判断依据。不以「数据不具备」为由不作交付——降级交付加限制说明，比不交付更有助于业务判断。
表 A4-31 数据需求单（表单字段与填写口径）
| 字段 | 必填 | 填写口径 |
|---|---|---|
| 需求单编号 | 必填 | 形如 XQ-<年份>-<序号>，平台生成 |
| 提出部门与岗位 | 必填 | 岗位名称 |
| 需求名称 | 必填 | 一句话说明要什么数据 |
| 用途 | 必填 | 写明拿到数据后要做什么判断或出什么结论，不写「用于分析」 |
| 期望口径 | 必填 | 统计范围、计算方法、时间基准、取值集四项分别写明；不确定的写「待确认」并说明不确定点 |
| 数据范围 | 必填 | 业务域、业务对象、时间区间、数据量级 |
| 期望形态 | 必填 | 在线查询／接口／数据文件／分析结论，四选一 |
| 期望时点 | 必填 | 日期；并说明该时点的业务依据 |
| 敏感性说明 | 必填 | 是否含客户、矿井、在役装备故障等敏感对象 |
| 受理结论 | 办公室填 | 受理／退回补充／不予受理，并说明理由 |
| 供给档位 | 办公室填 | A／B／C／D 四档之一，并说明判定依据 |
| 承诺交付时点 | 办公室填 | A、B 档给确定时点；C 档给条件时点；D 档不给时点并列前置条件 |
| 前置条件 | 条件必填 | C、D 档必填，写明需甲方配合的事项与承办部门 |
| 交付记录 | 办公室填 | 交付日期、形态、交付物编号 |
| 验收结论 | 需求方填 | 通过／退回，退回须写明不符之处 |
| 降级说明 | 条件必填 | 降级交付时填写缺失字段、影响与可替代判断依据 |
表 A4-32 需求单填写样例（示意）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 需求名称 | 近三年压弯类零件的展开长实际值与计算值偏差数据 |
| 用途 | 核查中性层扣除量的现行取值是否与实际一致，为分档表的修订提供依据；偏差超限的板厚与折弯角度组合要重新定扣除量 |
| 期望口径 | 统计范围：备料分厂全部带压弯工序的零件；计算方法：实际展开长取下料尺寸记录值，计算值取工艺卡展开长字段，偏差＝实际−计算；时间基准：工艺卡签发日；取值集：板厚与折弯角度按分档表的档位归集 |
| 数据范围 | 02 产品工艺设计域与 03 制造过程域；近三年；量级约【待填：平台统计值】条 |
| 期望形态 | 数据文件 |
| 供给档位 | B 档。下料尺寸记录在制造执行系统中存在但与工艺卡展开长字段无直接关联，须按图号加零件号做映射后比对 |
| 承诺交付时点 | 受理后 15 个工作日 |
| 降级说明 | 部分历史零件的下料尺寸记录仅有纸质，本次交付不含该部分；该部分占比与影响在交付说明中给出，分档表修订时按可用样本的置信区间处理 |
#### 5.8 第六至第八篇 岗位级操作规范
岗位级规范的写法与前两层不同：它不讲原则、不讲流程全貌，只写在哪个界面点哪里、字段怎么填、填错会被什么校验拦住。判断一份岗位级规范写得够不够细的办法是：新上岗的人照着它能不能独立完成一次操作。
**第六篇 《主数据与数据元维护操作规范》V1.0**
表 A4-33 主数据新增的操作步骤与字段填写口径（节选：物料主数据）
| 步 | 操作 | 界面与入口 | 必填字段与填写口径 | 校验与拦截 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 提交新增申请 | 奔牛数据智能平台 主数据管理－新增申请 | 申请类型、业务域、申请理由、期望生效日 | 申请理由少于 20 字的不允许提交 |
| 2 | 填写业务属性 | 同上－业务属性页 | 物料名称（取业务术语标准术语名）、规格（按规格书写规范）、计量单位（取参考数据代码表）、物料分类（取分类代码表） | 计量单位与物料分类不在代码表内的不允许提交；物料名称与现有条目重复度过高的提示疑似重复并要求确认 |
| 3 | 填写管理属性 | 同上－管理属性页 | 采购提前期、安全库存策略、是否关键件、替代关系、在产状态 | 标记为关键件的必须填写替代关系与在产状态；留空的拦截 |
| 4 | 提交审批 | 同上－提交 | 无 | 必填项缺失逐项高亮，不允许绕过 |
| 5 | 形式审查 | 维护岗工作台 | 审查结论、退回理由（如退回） | 3 个工作日未处理的生成催办 |
| 6 | 赋码 | 同上－赋码 | 无（系统按编码规则生成） | 不接受人工输入编码 |
| 7 | 业务属性确认 | 对口业务口数据专责工作台 | 确认意见 | 5 个工作日未确认的按超期记录并通报 |
| 8 | 生效与通知 | 系统自动 | 无 | 生效后 1 个工作日内登记变更记录并按血缘触发下游通知 |
数据元维护的步骤与上表同构，差别在填写口径：数据元必填六项——标识符、中文名称、定义、数据类型、格式、值域。定义一项不得以「同名称」填写；值域为枚举型的须逐一列出取值与取值含义，取值含义不得留空。本企业的几类数据元在填写时有专门要求：工序号的值域取 28 道工序的封闭集合；材料牌号的值域取材料标准代码表；板厚与折弯角度为数值型，须写明单位与精度；工装压模号与样板号为编码型，须写明编码规则与对应台账。
**第七篇 《资源目录登记与维护操作规范》V1.0**
表 A4-34 资源目录条目登记的字段填写口径
| 字段 | 必填 | 填写口径 | 常见不合格写法 |
|---|---|---|---|
| 条目名称 | 必填 | 业务语言，让非技术人员能判断是不是自己要的 | 以表名或接口名充当条目名 |
| 业务含义说明 | 必填 | 100—300 字，说明本条目记录的是什么业务事实、覆盖哪些对象 | 「本表存储相关数据」 |
| 所属业务域与业务对象 | 必填 | 业务域取九域之一；业务对象取资产盘点确认的对象名 | 业务对象写成系统模块名 |
| 权威源与取数通道 | 必填 | 权威源系统、取数方式、更新频率 | 只写系统名不写更新频率 |
| 口径说明 | 必填 | 统计范围、计算方法、时间基准、取值集四项 | 「口径见业务部门解释」 |
| 更新时间与时效性 | 必填 | 最近更新时间、数据时延 | 留空 |
| 安全级别与使用限制 | 必填 | L1—L5 之一；使用限制写明可否对外、可否商用 | 级别留空待后补 |
| 关联条目 | 选填 | 上下游条目编号 | — |
| 责任部门与责任岗位 | 必填 | 岗位名称 | 只写部门 |
| 质量状况 | 必填 | 引用最近一期质量分析报告的本对象指标值 | 「质量良好」 |
条目变更与下架另有两条要求。变更时须保留变更前的条目快照，并在条目页显示变更时点——使用者需要知道自己上次看到的是哪一版。下架须附下游影响确认，连续两个评估周期无人申请的条目，由资产岗核查原因：无场景依赖的进退役评估，业务说明不清的补写说明后保留。
**第八篇 《元数据采集与血缘维护操作规范》V1.0**
表 A4-35 元数据采集配置与血缘核对的操作要求
| 操作 | 执行岗位 | 时限或频率 | 关键字段与步骤 | 记录 |
|---|---|---|---|---|
| 新增采集配置 | 元数据与资产岗 | 源系统接口开通后 5 个工作日内 | 填写源系统标识、采集对象（库／表／接口／文档目录）、采集方式、采集账号、采集频率、负责人 | 采集配置记录 |
| 采集失败处理 | 元数据与资产岗 | 失败后 2 个工作日内 | 查看失败原因分类（账号权限／接口变更／网络／数据格式），按分类处理；属接口变更的转变更通知流程 | 处理记录 |
| 血缘核对 | 元数据与资产岗 | 每月一次 | 抽取本月新增或变更的加工作业，核对字段级血缘是否与实际加工逻辑一致；不一致的提交修正 | 核对记录 |
| 变更影响评估 | 数据架构岗 | 收到变更通知后 5 个工作日内 | 按反向血缘查询受影响的作业、报表、场景视图与数据集版本；出影响评估单并列明须同步修改项与复测范围 | 影响评估单 |
| 血缘粒度检查 | 数据架构岗 | 每季度一次 | 检查核心业务对象的血缘是否达到字段级；未达到的列入整改 | 检查记录 |
本企业有三类血缘须专门登记，因为它们不由数据库作业产生，自动采集不到。一是文件解析血缘：原生图纸文件经解析得到材料牌号、板厚、轮廓、坡口等结构化字段，须登记解析批次与解析规则版本，否则解析规则升级后无法判断历史样本用的是哪一版。二是图卡配对血缘：图纸与已审工艺卡配成样本对，须登记配对依据（图号加零件号匹配、人工确认或台账登记）。三是数据集构成血缘：数据集版本与其切分规则、来源资产版本的对应关系，须登记到能回答「这一条评测结论是用哪一批数据得出的」。
**第九篇 《数据治理平台操作手册》的编写要求**
操作手册按平台功能模块成章，每章固定四节：本模块解决什么业务事项、角色与权限、操作步骤（含界面要素说明与截图位置）、常见问题与处理。手册的编写与平台版本同步，平台功能变更后 10 个工作日内更新对应章节并标注更新版本。手册的交付形态为可检索的电子文档与纸质册各一套，电子文档的章节编号与平台菜单层级一致，便于按菜单查手册。
#### 5.9 全套制度的评审、发布与修订（第 3 章）
全套制度的评审与修订按本附件第 2.4 节的共同机制执行，另有三条针对制度集的补充规定。
第一条是分批送审而非一次性送审。九份文件若一次送审，评审意见会集中在体例而非条款上，且任一份退回会卡住全批。因此按表 A4-18 的层级分三批送审：公司级一份先送，职能级四份在办法通过后送，岗位级四份在职能级通过后送。上一层未通过的，下一层暂缓送审。
第二条是征求意见的范围要包含执行岗位。制度的执行者是录入、报工、检验岗位，而征求意见往常只走到部门负责人一级。本项目要求岗位级规范的征求意见环节须有不少于【待填：由甲方确定的人数】名实际执行岗位人员参与，意见与采纳情况列入评审意见表。不采纳的意见须写明理由——执行岗位提出的「这个字段在我这里拿不到」一类意见，通常是条款不可执行的最早信号。
第三条是发布后的执行记录检查。制度发布后第一个月末，由办公室检查该制度规定的记录是否真的在产生：有无确认单、有无变更通知、有无整改任务单。没有记录产生的，核查是条款未被知晓、流程未上线，还是条款本身不可执行。这项检查的意义在于及早发现「发布了但没运行」的制度——DCMM 评审查的是执行记录，发布本身不构成证据。
#### 5.10 职责矩阵与责任边界
本样章呈现的是一个文件集，不是一份文件。九份制度分三层、逐级引用，编制、送审、发布与修订各有次序；谁拟哪一份、谁签哪一层、哪一层未过则哪一层暂缓，这些在第 5.1 节的层级表与第 5.9 节的三条补充规定里都有，但分散在两处。下表把文件集项下的动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。
「执行岗位」单列一列。第 5.9 节的第二条补充规定要求岗位级规范的征求意见环节须有实际执行岗位人员参与，这一列在本矩阵中只出现在少数几行，但那几行恰是条款可执行性的唯一检验点。
表 A4-53 《全套数据治理顶层管理制度》职责矩阵
| 序 | 动作 | 对应章条 | 数据治理委员会 | 数据管理办公室 | 能力域工作组 | 业务归口部门 | 执行岗位 | 我方项目组 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 文件集的层级划分与构成确定 | 第 1 章 | 批 | 拟 | 签 | 签 | — | 配 |
| 2 | 文件编号规则的制定与分配 | 第 1 章 | — | 批 | 配 | 配 | — | 执 |
| 3 | 引用关系表的编制与维护 | 第 1 章 | — | 批 | 配 | 配 | — | 执 |
| 4 | 三层不重复规定同一事项的核查 | 第 1 章 | — | 审 | 签 | 配 | — | 执 |
| 5 | 二十八过程域与制度条款覆盖对照 | 第 1 章 | 审 | 批 | 签 | 配 | — | 拟 |
| 6 | 制度文件通用模板的确定 | 第 2 章 | — | 批 | 配 | 配 | — | 拟 |
| 7 | 公司级《数据治理管理办法》的起草 | 第 3 章 | 批 | 审 | 签 | 签 | — | 拟 |
| 8 | 职能级四项细则的起草 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 9 | 岗位级操作规范的起草 | 第 3 章 | — | 审 | 签 | 批 | 签 | 拟 |
| 10 | 办法附录表单清单与字段的确定 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 11 | 术语表的编制与跨篇一致性核查 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 配 | — | 执 |
| 12 | 决议台账字段与格式的确定 | 第 3 章 | — | 批 | 配 | 配 | — | 拟 |
| 13 | 口径确认单格式与会签范围的确定 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 14 | 口径确认的超期处理与升级路径执行 | 第 3 章 | 批 | 执 | 签 | 执 | 配 | 配 |
| 15 | 考核指标与权重的设定 | 第 3 章 | 批 | 拟 | 签 | 签 | 配 | 配 |
| 16 | 数据需求受理与交付时限的确定 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 17 | 分三批送审的批次划分与时点安排 | 第 5.9 节 | 审 | 批 | 配 | 配 | — | 拟 |
| 18 | 上一层未通过时下一层暂缓送审的判定 | 第 5.9 节 | 审 | 批 | 配 | 配 | — | 配 |
| 19 | 征求意见的组织与执行岗位的参与安排 | 第 5.9 节 | — | 批 | 配 | 执 | 执 | 执 |
| 20 | 意见采纳与不采纳理由的书面答复 | 第 5.9 节 | — | 审 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 21 | 项目组内部评审 | 第 2.4 节 | — | — | 配 | — | — | 执 |
| 22 | 业务归口评审与条款冲突核查 | 第 2.4 节 | — | 督 | 签 | 批 | 签 | 配 |
| 23 | 管理层评审与审议结论 | 第 2.4 节 | 批 | 审 | 配 | 配 | — | 配 |
| 24 | 发文发布与制度库版本生效区间标注 | 第 2.4 节 | 批 | 执 | — | — | — | 配 |
| 25 | 发布后第一个月末的执行记录检查 | 第 5.9 节 | — | 批 | 配 | 签 | 配 | 执 |
| 26 | 无记录产生时的成因核查与处置 | 第 5.9 节 | 审 | 批 | 签 | 签 | 签 | 拟 |
| 27 | 年度有效性复核 | 第 2.4 节 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 28 | 触发式修订的启动判定 | 第 2.4 节 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 29 | 评审基线与验收基线的固化 | 第 2.4 节 | 批 | 执 | 配 | 配 | — | 配 |
| 30 | 修订后下位文件责任人的通知与待复核标记 | 第 2.4 节 | — | 执 | 签 | 配 | — | 执 |
| 31 | 条款与现行流程冲突时的废止建议 | 第 2.4 节 | 批 | 拟 | 签 | 签 | 签 | 配 |
表 A4-53 数据来源：动作取自本样章第 5.1 节至第 5.9 节与表 A4-18、表 A4-20；代码含义与样章一第 3.11 节同。
第 9 行与第 19 行是本矩阵中执行岗位占「签」或「执」的两行，也是整个文件集最容易流于形式的两处。岗位级操作规范写的是具体系统的具体操作，征求意见若只走到部门负责人一级，条款是否拿得到那个字段就无人验证。第 5.9 节因此规定了参与人数的下限并要求不采纳须写明理由，矩阵把这两行的执行岗位标为非旁观角色，与之对应。第 22 行的执行岗位同样占「签」，理由相同：业务归口评审的结论若与执行岗位的意见相反，分歧应当留在意见表里，而不是被归口评审一句话盖过。
第 18 行把暂缓送审的判定权放在办公室。分三批送审的本意是让上层条款先定、下层据以落地；若上层退回而下层照送，评审意见会散成两套口径，返工量比等一批更大。把判定写进矩阵而不只写在第 5.9 节的叙述里，是为了在进度压力下这一条有一个明确的责任方，而不是默认继续推进。
第 25 行与第 26 行须一并读。发布后第一个月末的执行记录检查由办公室批、我方项目组执行，这一行的产出是事实：有没有确认单、有没有变更通知、有没有整改任务单。第 26 行处理检查的结论——没有记录产生的，是条款未被知晓、流程未上线，还是条款本身不可执行。三种成因对应三种处置，混为一谈的后果是统一归入「宣贯不够」，而最该修的那一类（条款不可执行）被漏掉。
责任边界按下列五条划定。
其一，制度的印发、生效与废止按甲方内部程序办理。我方项目组承担条款起草、体例审校、跨篇一致性核查与过程域覆盖对照，不承办发文流程，也不以本样章的条文作为甲方发文前的执行依据。
其二，条款与甲方现行流程是否冲突，由业务归口部门与执行岗位判定。我方项目组提供冲突清单与修改建议，不代行判定；执行岗位提出的不可执行意见，项目组在评审意见表中如实列明并给出处理建议，不自行归并或淡化。
其三，考核指标、权重与计分口径由甲方确定。我方项目组提供建议值与取数方法，承担指标统计，不参与考核结果的审定与问责认定。
其四，制度发布后的执行由各责任方负责。我方项目组承担执行记录检查与成因核查，出具检查结论与整改建议，不代为执行制度条款，也不承担各方未执行的整改实施。
其五，本文件集为样章，九份制度的条款、表单与时限为模板与建议值，供甲方在实施期按自身管理环境修改后分批发布。样章的呈现形式为节选与要点，不构成已经甲方确认的制度全文。
本矩阵每一格的分工，是按本样章现有条款与表 A4-18 的层级划分推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核；九份制度分批发布，复核宜随每一批的发布同期进行，不留到全部发布之后一次性做。
### 六、样章四 《数据文化建设方案》V1.0
本样章回应招标文件成果清单第 8 项（b1333r09），并承接 3.2.6.1.1.2.2 第（3）项「制定数据文化建设方案与培训计划，支撑公司数据管理师能力提升」的要求（b1252、b1253）。
#### 6.1 封面与版本页
表 A4-36 《数据文化建设方案》封面与版本页字段
| 字段 | 内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据文化建设方案 |
| 文件编号 | GHY26691-GV-02-0012 |
| 版本号 | V1.0 |
| 密级 | 内部 |
| 编制 | 项目组 |
| 审核 | 甲方数据管理办公室 |
| 审议 | 甲方数据治理委员会 |
| 发布 | 甲方发文 |
| 生效日期 | 【待填：发文规定的生效日】 |
| 上位文件 | 数据治理顶层规划方案 GHY26691-GV-02-0001 |
| 配套交付物 | 数据管理培训教材五册 GHY26691-GV-02-0013；数据管理考核题库 GHY26691-GV-02-0014 |
| 覆盖人数 | 【待填：甲方应培训人数（按五层分别统计）】 |
#### 6.2 正文章节结构
表 A4-37 《数据文化建设方案》章节结构（三级）
| 章 | 节 | 目 |
|---|---|---|
| 1 总则 | 1.1 编制目的
1.2 编制依据
1.3 适用范围与生效条件 | — |
| 2 现状与建设落点 | 2.1 现状判断 | 2.1.1 填写环节的现状
2.1.2 需求提出环节的现状
2.1.3 口径分歧的现状 |
| | 2.2 三个行为改变 | 2.2.1 填全字段
2.2.2 说清口径与用途
2.2.3 分歧上流程 |
| | 2.3 四种手段与对应关系 | 2.3.1 制度与校验
2.3.2 表单引导
2.3.3 培训与教材
2.3.4 通报与表彰 |
| 3 培训体系 | 3.1 五层划分与总体安排 | — |
| | 3.2 课程大纲 | 3.2.1—3.2.5 分层课程 |
| | 3.3 师资与开班 | 3.3.1 师资安排
3.3.2 开班计划
3.3.3 补训与重考 |
| | 3.4 考核与成绩管理 | — |
| 4 教材与题库 | 4.1 教材构成 | 4.1.1 五册划分
4.1.2 编写要求
4.1.3 更新机制 |
| | 4.2 题库构成 | 4.2.1 题型与数量
4.2.2 命题要求
4.2.3 抽题与组卷 |
| 5 数据管理师能力提升 | 5.1 培养对象的选取 | — |
| | 5.2 辅导安排 | 5.2.1 知识缺口补足
5.2.2 集中辅导与模拟测试
5.2.3 实践案例 |
| | 5.3 我方承诺的范围 | — |
| 6 宣导与活动 | 6.1 年度活动安排 | — |
| | 6.2 宣导材料 | — |
| | 6.3 案例库 | — |
| 7 度量与评估 | 7.1 度量指标 | — |
| | 7.2 评估方式与周期 | — |
| | 7.3 效果不达预期时的调整 | — |
| 8 评审与修订 | 8.1 评审
8.2 修订 | — |
| 附件 | 附件 1 五层课程大纲
附件 2 教材目录
附件 3 题库样题
附件 4 年度活动日历 | — |
#### 6.3 适用范围与生效条件（条文）
**第 1.3.1 条 适用范围。** 本方案适用于甲方全体与数据产生、录入、使用、管理有关的人员，按决策层与职能负责人、数据管理办公室与工作组成员、各业务口数据专责、执行岗位、全员五层组织实施。
**第 1.3.2 条 生效条件。** 本方案经数据治理委员会审议通过后生效。培训计划的开班时点以培训场地、受训人员脱产安排与教材交付三项条件具备为前提；三项中任一项未具备的，按已具备条件的层级先行开班，不整体顺延。
**第 1.3.3 条 与培训管理制度的衔接。** 本方案规定的培训纳入甲方人力职能的年度培训计划统一管理，考核成绩按甲方培训管理制度归档。本方案只规定数据管理培训的内容、课时与考核要求，不另设培训管理程序。
#### 6.4 现状与三个行为改变（第 2 章条文）
**第 2.1 条 现状判断。** 数据文化的问题不表现为态度问题，而表现为三类具体行为。第一类在填写环节：部分工单数据填写不完整，录入人员倾向于填到系统不再报错即提交；缺陷描述以自由文字填写而未使用标准取值。第二类在需求提出环节：业务口提数据需求时多以「要一张表」的方式提出，不说明用途与口径，拿到数据后发现不符预期，来回数轮。第三类在口径分歧环节：工序口径、库存口径的分歧长期存在，各部门各自按本部门口径统计，不走确认流程。
**第 2.2 条 三个行为改变。** 本方案的目标是三个可观察的行为改变：录入环节的岗位愿意把字段填全；业务口愿意在提出需求时说清口径与用途；跨部门口径分歧愿意走确认流程。三者做成了，文化就成了；做不成，宣导再多也无用。因此本方案不以宣导活动的数量作为目标，而以第 7 章的度量指标作为目标。
**第 2.3 条 四种手段与对应关系。** 每个行为改变对应一组手段，而不是笼统地「加强培训」。制度与校验解决「不填会被拦住」，表单引导解决「不知道该写什么」，培训与教材解决「不知道为什么要这样写」，通报与表彰解决「填了有没有人看见」。四种手段缺一，行为改变就难以持续：只有校验没有培训，人会想办法绕过校验；只有培训没有校验，培训效果会在三个月内衰减。
图 A4-5 三个行为改变与四种手段的对应关系及度量回路
图 A4-5 数据来源：招标文件 3.2.6.1.1.2.2 第（3）项（b1252、b1253）；三个行为改变的落点取技术方案数据治理一第 4.5.1 节；岗位校验安排取本附件表 A4-4。
表 A4-38 三个行为改变的落地安排矩阵
| 行为改变 | 制度与校验 | 表单引导 | 培训与教材 | 通报与表彰 | 度量指标 |
|---|---|---|---|---|---|
| 填全字段 | 必填字段在平台做硬校验；一级关键数据元素缺项不允许提交；岗位质量考核按月计分 | 工艺卡、报工、检验界面按字段给填写提示与取值集下拉 | 第四层课程以「填错的后果」为主线，用本企业真实案例讲 | 月度通报各岗位差错件数；季度表彰零差错岗位 | 字段完整率、取值合规率、一级差错件数 |
| 说清口径与用途 | 需求单未写用途与口径不予受理；退回不计入受理时限 | 需求单模板强制四项口径分列填写，并给同类需求的示范填法 | 第三层课程含需求单编写实操，以本部门真实需求做作业 | 月度例会点评典型需求单（好的与返工的各一例） | 需求退回次数、按期交付率 |
| 分歧走确认流程 | 确认单 5 个工作日会签时限；超期视为无异议但书面记录 | 确认单模板给出四项口径的填写要求与影响范围清单 | 第二、三层课程讲确认流程与升级路径，含一次模拟确认演练 | 月度例会通报部门、确认单编号与超期天数；年度表彰确认响应最快的部门 | 确认单按期会签率、争议升级件数 |
#### 6.5 培训体系与课程大纲（第 3 章，附件 1）
培训按五层组织，层级划分、目标与课时与技术方案数据治理一表 4-3 一致，本节把每层展开成课程大纲：课程编号、学时分配、章节到三级、教学目标与考核方式。课程编号形如 `PX-<层号>-<序号>`。
表 A4-39 五层培训的总体安排
| 层级 | 对象 | 总课时 | 课程数 | 考核方式 | 合格线 | 开班安排 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第一层 | 决策层与职能负责人 | 4 | 2 | 座谈纪要 | 不设分数线，以到会与纪要为准 | 第一阶段开班一次，年度复训 1 课时 |
| 第二层 | 数据管理办公室与工作组成员 | 40 | 6 | 闭卷考试＋案例作业 | 考试 70 分，作业合格 | 第一阶段开班，分四期完成 |
| 第三层 | 各业务口数据专责 | 16 | 4 | 实操考核 | 实操三项全部通过 | 第一、二阶段分批开班 |
| 第四层 | 数据录入、报工、检验等执行岗位 | 8 | 3 | 实操考核 | 实操两项全部通过 | 第二阶段按车间分批开班 |
| 第五层 | 全员 | 2 | 1 | 线上测试 | 60 分 | 线上随时开放，年度一次复测 |
表 A4-40 附件 1 五层课程大纲（章节到三级）
| 课程编号 | 课程名称 | 对象 | 课时 | 章节（到三级） | 教学目标 | 考核方式 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| PX-1-01 | 数据管理能力成熟度与本企业诊断结论 | 第一层 | 2 | 1 成熟度模型的九域二十八过程域／1.1 模型的用处与局限／1.2 三级要求的实质是过程有记录；2 本企业诊断结论／2.1 九域定级与差距分布／2.2 四处关键断点（图卡配对、炉次关联、焊道对应、库存口径）／2.3 整改优先级 | 理解三级要求考的是什么，知道本企业差在哪 | 座谈纪要 |
| PX-1-02 | 数据治理的投入与业务价值对应关系 | 第一层 | 2 | 1 投入构成／1.1 组织与岗位投入／1.2 流程调整投入／1.3 采集与数字化投入；2 价值对应／2.1 工艺编审工时的变化／2.2 废料与返修的变化／2.3 数据集加工与场景验证的依赖；3 决策层需要作出的决定／3.1 组织发文／3.2 前置条件事项／3.3 考核挂钩 | 清楚哪些事只有决策层能定 | 座谈纪要 |
| PX-2-01 | 九大能力域与二十八过程域逐域讲解 | 第二层 | 12 | 按九域各一节，每节：本域过程域构成／本域在本企业的现状／三级要求的取证点 | 能独立对本域做自评并指出取证缺口 | 闭卷考试 |
| PX-2-02 | 本企业九域规划与制度条文解读 | 第二层 | 8 | 1 顶层规划方案解读／1.1 目标与指标体系／1.2 三阶段里程碑；2 管理办法七章条文逐章解读；3 四项细则的流程与表单；4 岗位级规范的填写口径 | 能回答「这件事按哪一条办」 | 闭卷考试 |
| PX-2-03 | 奔牛数据智能平台 治理功能操作 | 第二层 | 8 | 1 标准管理／1.1 条目维护／1.2 落标统计；2 质量管理／2.1 规则配置／2.2 稽核调度／2.3 任务单；3 元数据与血缘／3.1 采集配置／3.2 血缘查询／3.3 影响评估；4 资产目录／4.1 条目登记／4.2 申请审批；5 指标看板与取数 | 能独立完成本岗位的全部平台操作 | 实操＋考试 |
| PX-2-04 | 评估取证方法与证据组织 | 第二层 | 4 | 1 证据的四条线（文档、系统、访谈、样本抽验）／1.1 各线能证明什么／1.2 交叉验证；2 证据编号与归档；3 常见取证失败情形 | 能按过程域组织一份可核查的证据包 | 案例作业 |
| PX-2-05 | 制度与规则的起草与会签实务 | 第二层 | 4 | 1 条文四要素与改写练习；2 会签范围的确定；3 征求意见的组织；4 超期与异议的处理 | 能起草一份可执行的单域规则并完成会签 | 案例作业 |
| PX-2-06 | 本企业案例研讨 | 第二层 | 4 | 1 工序字典成文的路径研讨；2 库存三套口径的归一方案研讨；3 炉次关联缺失的补建路径研讨 | 能把治理方法用到本企业具体难题上 | 案例作业 |
| PX-3-01 | 数据标准与口径确认流程 | 第三层 | 6 | 1 什么是口径的四项要素／1.1 统计范围／1.2 计算方法／1.3 时间基准／1.4 取值集；2 确认单的填写／2.1 现行口径的描述／2.2 影响范围的列举／2.3 历史数据处理方式的选择；3 会签与异议／3.1 时限／3.2 异议的写法／3.3 升级路径 | 能独立发起并完成一次口径确认 | 实操考核 |
| PX-3-02 | 数据需求单编写 | 第三层 | 4 | 1 用途怎么写／1.1 写判断不写「分析」；2 口径四项怎么写；3 敏感性说明；4 验收与降级交付的理解 | 能写出一份不被退回的需求单 | 实操考核 |
| PX-3-03 | 本业务口关键数据元素与质量规则 | 第三层 | 4 | 按业务域分组讲授：本域一级关键数据元素清单／对应质量规则／常见差错与归属判定 | 知道本部门哪些字段错了后果最重 | 实操考核 |
| PX-3-04 | 资产目录登记与条目说明撰写 | 第三层 | 2 | 1 条目名称与业务含义说明的写法；2 口径说明；3 使用限制与安全级别 | 能登记一条可被他人看懂的目录条目 | 实操考核 |
| PX-4-01 | 本岗位填写口径与常见差错 | 第四层 | 4 | 按岗位分册：工艺编制／报工／热处理操作／检验，各册含本岗位必填字段、取值集、校验规则与典型差错 | 能按口径完成本岗位全部必填字段 | 实操考核 |
| PX-4-02 | 填错的后果：本企业案例 | 第四层 | 2 | 1 下料尺寸写错导致整张钢板成废料的案例；2 材料牌号错登导致热处理程序选错的案例；3 缺陷位置口径不一致导致返修判断错误的案例；4 炉次未登记导致批次档案无法追溯的案例 | 理解本岗位数据与物料损失、质量事故的直接关系 | 口头问答 |
| PX-4-03 | 系统操作与报错处理 | 第四层 | 2 | 1 必填校验被拦住时的正确处理方式；2 取值集中没有合适取值时怎么办（走口径变更建议而非自由填写）；3 待办与催办的处理 | 遇到拦截不绕过，知道走哪条路 | 实操考核 |
| PX-5-01 | 数据管理基本要求（全员） | 第五层 | 2 | 1 公司数据管理的三条基本原则；2 数据安全与保密要求／2.1 分级与权限／2.2 对外提供的审批／2.3 违规情形；3 数据需求的提出渠道；4 发现数据问题的反映渠道 | 知道要求与求助路径 | 线上测试 |
**第 3.3 条 师资与开班。** 第一、二层课程由我方项目组承担主讲，甲方办公室人员参与案例部分；第三、四层课程采用「我方讲方法、甲方对口岗位讲本部门实际」的双讲方式——执行岗位对外来讲师的信任度低于对本部门骨干，双讲能让内容落地。第五层为线上课程，由我方提供课件与题库，甲方人力职能组织。
**第 3.3.3 条 补训与重考。** 考核不合格的安排一次补训与一次重考；重考仍不合格的，第三、四层由其部门另行指定人员承担相应职责，并将该情况记入部门培训完成率。培训完成率计入部门季度考核。
**第 3.4 条 成绩管理。** 成绩与实操记录按人归档，归档内容含课程编号、考核日期、成绩、考核人岗位。实操考核须留存操作记录截屏或系统日志作为证据，不以考核人签字单独作为证据——DCMM 评审对培训的取证要求是能证明人确实达到了能力要求。
#### 6.6 教材与题库（第 4 章，附件 2、附件 3）
**第 4.1 条 教材构成。** 教材分五册，与五层培训对应，合称《数据管理培训教材》（GHY26691-GV-02-0013）。编写要求三条：每一条规范性要求后面跟一个本企业的例子；每一册末附本层级的速查卡（一页纸，列本层级最常用的口径与流程时限）；不使用其他企业的案例替代本企业案例。教材随制度修订同步更新，制度主版本号递增时教材对应章节在 20 个工作日内更新。
表 A4-41 附件 2 教材五册的目录结构
| 册 | 册名 | 对应层级 | 章构成 | 页数（估） |
|---|---|---|---|---|
| 第一册 | 决策与投入 | 第一层 | 1 成熟度与诊断结论；2 投入与价值；3 决策事项清单；附速查卡 | 约 40 |
| 第二册 | 治理实务 | 第二层 | 1 九域二十八过程域；2 规划与制度解读；3 平台操作；4 取证方法；5 起草与会签实务；6 案例集；附速查卡与证据模板 | 约 220 |
| 第三册 | 口径与需求 | 第三层 | 1 口径四要素；2 确认单实务；3 需求单实务；4 本业务口关键数据元素（分九域）；5 目录登记；附速查卡 | 约 120 |
| 第四册 | 岗位填写口径（分四分册） | 第四层 | 工艺编制／报工／热处理操作／检验，各分册：必填字段表、取值集、校验规则、典型差错案例、报错处理；附一页速查卡 | 各约 30 |
| 第五册 | 全员读本 | 第五层 | 1 三条基本原则；2 安全与保密；3 需求与问题反映渠道；附一页速查卡 | 约 20 |
教材的写法以第四册为例说明。第四册不讲数据治理概念，开篇直接是本岗位的必填字段表，每个字段三栏：怎么填、填错会发生什么、系统会不会拦住。例如工艺编制分册中「展开长」字段的写法是：按中性层公式计算，扣除量查分档表（按板厚与折弯角度两维度定档），不自行估算；填错导致下料尺寸偏差，钢板割下后无法补救，属一级差错；系统对超出合理区间的值给出警示但不硬拦，因此本字段靠人工复核而非校验。这种写法把「规范」与「后果」「校验」三件事并列，读者一眼能判断哪些字段必须自己盯住。
教材第四册的四个分册各以一张字段表开篇。四张表是本方案中与现场距离最近的内容，也是第四层培训的主体材料。
表 A4-42 教材第四册·工艺编制分册 必填字段与填写口径
| 字段 | 填写口径 | 取值约束 | 填错的后果 | 系统校验 |
|---|---|---|---|---|
| 图号 | 按图号编制规则填写，不自行简写 | 受图号规则校验 | 图卡配对失败，该样本无法进入成对样本集 | 硬校验 |
| 零件号 | 取图纸标题栏零件号 | 受零件号规则校验 | 工序行无法归集到零件，工时定额统计失真 | 硬校验 |
| 材料牌号 | 取材料标准代码表取值，不填俗称 | 枚举取值集 | 热处理程序与焊接工艺选错，属一级差错 | 硬校验 |
| 板厚 | 数值型，单位毫米，精度 0.1 | 区间校验 | 展开长计算错误，下料尺寸偏差 | 区间警示 |
| 工序号与工序名称 | 在 28 道工序的封闭集合内选择并排序 | 枚举取值集（工序字典现行版本） | 工序链不成立，下游排产与工时定额无依据 | 硬校验 |
| 工序顺序 | 第一道为编程气割；带压弯件先下平板再折弯；折弯后才能加工的孔排在折弯之后；同工艺同工序的内容合并到同一道序 | 顺序约束规则校验 | 零件无法按卡加工，返工或报废 | 规则校验警示 |
| 设备编码 | 取设备资源库编码 | 枚举取值集 | 排产指向错误设备 | 硬校验 |
| 工装压模号 | 取工装压模台账编号 | 枚举取值集 | 现场找不到对应工装，停工等待 | 硬校验 |
| 样板号 | 取样板台账编号 | 枚举取值集 | 轮廓加工无样板可依 | 硬校验 |
| 展开长 | 按中性层公式计算，扣除量查分档表（按板厚与折弯角度两维度定档），不自行估算 | 数值型，公式版本须记录 | 下料尺寸偏差，钢板割下后无法补救，属一级差错 | 超区间警示，不硬拦，须人工复核 |
| 工时定额 | 取工时定额系统对应工序定额，差异超限的填写差异说明 | 数值型 | 工时统计与成本核算失真 | 差异警示 |
| 关键工序与重要尺寸标注 | 按工艺要求标注，标注内容会推送质量管理系统形成检查项 | 布尔型＋说明 | 该工序不生成检查项，漏检 | 硬校验（标注为真时说明必填） |
表 A4-43 教材第四册·报工分册 必填字段与填写口径
| 字段 | 填写口径 | 取值约束 | 填错的后果 | 系统校验 |
|---|---|---|---|---|
| 工单号 | 扫码或从待办选取，不手工输入 | 受工单台账校验 | 报工挂到错误工单，工序流转状态错乱 | 硬校验 |
| 工序号 | 从本工单工序清单选取 | 枚举 | 下道工序提前开工或无法开工 | 硬校验 |
| 报工时间 | 本工序实际完工后 2 小时内报工；系统记录实际提交时间 | 时间型 | 报工时点滞后，工序节拍与在制品统计失真 | 超 8 小时生成待办推送本车间工艺员 |
| 完工数量与不良数量 | 按实填写，两者之和不得超过派工数量 | 数值型，和值校验 | 在制品数量与库存对不上 | 硬校验 |
| 实际工时 | 按实填写，与定额偏差超限的填写原因 | 数值型 | 定额修订失去依据 | 偏差警示 |
| 设备编码 | 从本工序可用设备中选取 | 枚举 | 设备产能与过程参数无法关联到工件 | 硬校验 |
| 操作人岗位 | 系统按登录账号带出，不可修改 | 自动 | 质量问题无法归属 | 自动 |
| 不良原因 | 不良数量大于零时必填，取不良原因代码表 | 枚举取值集 | 缺陷统计无法归因，整改无方向 | 条件硬校验 |
表 A4-44 教材第四册·热处理操作分册 必填字段与填写口径
| 字段 | 填写口径 | 取值约束 | 填错的后果 | 系统校验 |
|---|---|---|---|---|
| 炉次号 | 系统生成，不手工编 | 自动 | 炉次档案无主键 | 自动 |
| 装炉工件清单 | 开炉前逐件登记工件的零件号与工单号，不以「同上一炉」替代 | 受工单台账校验 | 炉次与工件无关联，硬度检验结果无法归因到具体工件 | 未登记不得下发工艺程序 |
| 材料批次号 | 按实物标识登记，一炉含多批次的逐批登记 | 受来料批次台账校验 | 材料因素无法从热处理结果中分离 | 未登记不得下发工艺程序 |
| 码装方式与装炉量 | 按码装规范选取方式；装炉量按实填写 | 枚举＋数值 | 温度均匀性差异无法解释 | 区间警示 |
| 设定程序编号 | 取正式工艺文件对应的程序编号 | 枚举取值集 | 执行错误程序，批量质量事故 | 硬校验 |
| 开炉与完工时间 | 系统自动记录，人工不可改 | 自动 | 曲线与炉次无法对齐 | 自动 |
| 曲线偏离上报 | 实际温度曲线偏离设定程序超出允许带时，在系统上报并说明处置 | 布尔型＋说明 | 偏离未留痕，批次档案不完整 | 偏离自动提示，未处置生成待办 |
| 硬度检验结果关联 | 检验完成后在炉次档案关联检验单号 | 受检验记录校验 | 工艺参数与结果无配对，无法形成有效样本 | 未关联的炉次档案标记不完整 |
表 A4-45 教材第四册·检验分册 必填字段与填写口径
| 字段 | 填写口径 | 取值约束 | 填错的后果 | 系统校验 |
|---|---|---|---|---|
| 检验单号 | 系统生成 | 自动 | — | 自动 |
| 工单号与零件号 | 从待检清单选取 | 枚举 | 检验结果无法关联工件与工艺参数 | 硬校验 |
| 检验项目 | 取检验项目代码表；工艺标注的关键工序与重要尺寸自动带出 | 枚举取值集 | 漏检或检非必检项 | 硬校验 |
| 检验值 | 数值型按实填写，单位与精度按项目规定 | 区间校验 | 判定结论不可信 | 区间警示 |
| 判定结论 | 合格／不合格／让步接收，三选一 | 枚举 | 不合格品流入下道工序 | 硬校验 |
| 缺陷类别 | 取缺陷类别代码表，不以自由文字描述替代 | 枚举取值集 | 缺陷统计无法归因，与工艺参数无法关联 | 硬校验 |
| 缺陷位置 | 按位置标注规范填写（部件、焊缝编号或坐标），三类检测的位置口径按规范统一 | 结构化字段 | 返修判断错误，同一缺陷在不同检测中被当成两处 | 硬校验 |
| 检测方法与设备 | 取方法代码表与设备编码 | 枚举 | 检测等级与评定依据不明 | 硬校验 |
| 处置方式 | 不合格时必填：返修／报废／让步接收，并关联处置票据 | 枚举＋关联 | 处置无留痕，不合格品追溯中断 | 条件硬校验 |
| 交检拍照 | 按拍照规范上传，照片须含可识别的零件标识 | 文件型 | 缺陷证据不可复核 | 不合格项无照片不允许提交 |
四张表的共同写法是把「怎么填」与「填错会发生什么」「系统会不会拦住」并列。最后一栏尤其要讲清：系统硬拦的字段，人只需照规则填；系统只给警示或不拦的字段（如展开长、实际工时、装炉量），靠的是人工复核，这几个字段才是培训要反复讲的地方。
**第 4.2 条 题库构成。** 题库共四类题型：判断题、单选题、填空题、案例分析题，按五层分区，总量不少于 400 题。命题要求两条：题目场景一律取本企业业务对象，不使用通用场景；每题附答案与判定要点，案例题的判定要点须列出得分点。抽题组卷按层级与章节比例自动抽取，同一人两次考试的重题率不超过 30%。
表 A4-46 附件 3 题库样题（节选，含答案要点）
| 题号 | 层级 | 题型 | 题目 | 答案与判定要点 |
|---|---|---|---|---|
| T2-013 | 第二层 | 单选 | 某部门提出将库存口径由实物库存改为账面库存，理由是财务报表需要。按《数据口径确认与争议处理细则》，办公室应当如何处理？A 直接按财务要求修改；B 受理确认单，确定会签范围含财务、供应链、仓储三方，协调不成提请委员会；C 告知财务按原口径执行；D 两套口径并存 | B。判定要点：须走确认流程而非直接修改；会签范围按使用部门确定；协调两次未果才升级。选 D 不得分——并存即是现状问题本身 |
| T2-027 | 第二层 | 案例 | 质量管理系统中的缺陷描述为自由文字，与工艺参数无关联。请按数据质量五环闭环流程写出处置路径，并指出哪一环需要跨部门会签 | 得分点：①上报环由质量岗发起任务单；②分派至质量职能与工艺归口部门；③整改含两件事——缺陷类别与位置改为标准取值集（需数据标准岗出取值集并经两部门会签）、建立缺陷与工艺参数的关联规则（需数据架构岗出关联方案）；④复核由质量岗按规则校验通过率判定；⑤归档入整改台账。会签环在整改环的取值集确定 |
| T2-031 | 第二层 | 判断 | 制度经委员会审议通过并发文后，即可作为 DCMM 三级评审的执行证据 | 错。判定要点：三级要求过程被规范执行且有记录可查，发布本身不构成执行证据，须有确认单、变更通知、任务单等记录 |
| T3-008 | 第三层 | 填空 | 口径的四项要素是：统计范围、＿＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿ | 计算方法、时间基准、取值集。判定要点：四项缺一的确认单不予受理 |
| T3-015 | 第三层 | 案例 | 你是工艺部门业务口数据专责，收到一份关于「工序号取值集」的口径确认单，拟确认口径将工序限定在 28 道封闭集合内。你发现本部门有一类新增加工内容不在这 28 道之内。请写出你的处理方式 | 得分点：①在 5 个工作日内提出书面异议而非超期不签；②异议中写明该加工内容的名称、涉及零件类型与出现频次；③提出替代口径——先按最接近的既有工序填写并在备注标注，同时发起工序字典变更申请；④不自行在工艺卡中填写字典外工序名称 |
| T3-022 | 第三层 | 单选 | 以下哪份需求单会被退回补充？A 用途写「核查中性层扣除量取值是否与实际一致」；B 用途写「用于数据分析」；C 口径四项分别写明；D 敏感性说明填「不含客户与矿井信息」 | B。判定要点：用途须写明要作出什么判断或出什么结论 |
| T4-005 | 第四层 | 判断 | 报工时系统某必填字段无法获取实际值，可以先填一个近似值让系统通过，事后再改 | 错。判定要点：属以绕过必填校验方式提交数据，为违规情形；正确做法是通过本部门数据专责提出口径变更建议 |
| T4-011 | 第四层 | 单选 | 热处理开炉前未登记装炉工件清单与材料批次号，会发生什么？A 可以正常下发工艺程序；B 不得下发工艺程序；C 可下发但需事后补登；D 由班长口头确认即可 | B。判定要点：登记是下发工艺程序的前置校验；缺登记则炉次档案与材料批次无法关联，后续硬度检验结果也无法归因 |
| T4-018 | 第四层 | 案例 | 检验中发现一处缺陷，标准取值集中没有完全对应的缺陷类别。请写出你的处理方式 | 得分点：①选取值集中最接近的类别并在描述字段写明实际情形；②通过本部门数据专责提出取值集补充建议；③不在类别字段自由填写新名称；④在本批检验记录中保持同一处理方式，不同记录不同写法 |
| T5-003 | 第五层 | 判断 | 向公司外部提供涉及客户矿井名称的数据，由本部门负责人审批即可 | 错。判定要点：涉及客户矿井名称一律按 L3 级及以上办理，任何对外提供须经委员会审批，并先完成去标识化或脱敏 |
#### 6.7 数据管理师能力提升（第 5 章）
**第 5.1 条 培养对象的选取。** 从数据管理办公室与九个工作组成员中选取培养对象，选取条件两项：已完成第二层全部课程并考核合格；在本域承担过规则起草或差距项整改。培养目标人数为【待填：数据管理师培养目标人数与认证通过目标，由甲方人力职能与办公室商定】。
**第 5.2 条 辅导安排。** 辅导分三部分。知识缺口补足按认证考试大纲与第二层课程的差集确定，差集部分另排课时；集中辅导按【待填：辅导轮次】轮组织，每轮含讲解与答疑；模拟测试不少于 3 轮，每轮后出个人薄弱点清单。实践案例一律用本企业材料：诊断报告、九域规划、制度文稿、整改台账——用本企业案例既省去理解成本，也让辅导产出直接回到项目上。
**第 5.3 条 我方承诺的范围。** 认证由第三方机构组织，通过率不由单方面决定，因此我方承诺的是辅导课时、模拟测试轮次与教材交付三项，不承诺通过人数。这一条写入方案，是为了在项目验收时不致把第三方的考试结果算作我方交付内容。
#### 6.8 宣导与活动（第 6 章，附件 4）
宣导的作用是让制度与口径被知晓，不承担改变行为的主要责任——行为靠校验、表单与考核改变。因此活动安排从简，但每一项都有明确产出。
表 A4-47 附件 4 年度活动日历
| 时段 | 活动 | 形式 | 产出 | 承办 |
|---|---|---|---|---|
| 第一季度 | 数据管理要求发布会 | 全员线上会，1 小时 | 制度要点一页纸、五册速查卡下发记录 | 甲方办公室，我方供材料 |
| 第一季度 | 决策层座谈 | 座谈，2 小时 | 座谈纪要、决策事项清单 | 我方主讲 |
| 每月 | 月度通报 | 月度例会附件＋车间看板 | 各部门确认单超期清单、各岗位差错件数、典型需求单点评 | 我方取数，甲方办公室发布 |
| 每季度 | 「一个字段的故事」案例分享 | 车间现场会，30 分钟 | 案例一页纸，入案例库 | 甲方分厂骨干主讲，我方整理 |
| 第二、三季度 | 口径确认模拟演练 | 分业务口，半天 | 演练记录、暴露的流程问题清单 | 我方组织 |
| 第四季度 | 年度表彰 | 随年度评估会 | 表彰决定、受表彰部门与岗位名单 | 甲方委员会 |
| 第四季度 | 制度有效性复核意见征集 | 问卷＋座谈 | 复核意见汇总，进年度复核结论 | 甲方办公室，我方整理 |
案例库是宣导材料的主体，按三类收录：差错案例（填错导致的实际损失，脱去人员信息后收录）、改善案例（某部门按新口径填报后下游省了多少工）、流程案例（一次口径确认从发起到落地的完整记录）。案例一律用本企业事实，每条案例的收录须经相关部门确认——案例涉及具体岗位的差错，收录时只写岗位类别与事实，不写人员信息。
#### 6.9 度量与评估（第 7 章）
**第 7.1 条 度量指标。** 文化建设不以活动场次与培训人次作为主要指标，而以行为指标为主。指标取数与第 6.4 节矩阵一致，按月统计。
表 A4-48 数据文化建设度量指标
| 序号 | 指标 | 对应行为改变 | 基线 | 第一年目标 | 第二年目标 | 数据来源 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 工单与工艺卡必填字段完整率 | 填全字段 | 【待填：诊断值】 | ≥ 85% | ≥ 93% | 系统取数 |
| 2 | 取值合规率（工序号、缺陷类别等受约束字段） | 填全字段 | 【待填】 | ≥ 90% | 趋向全部合规 | 取值校验结果 |
| 3 | 报工及时率 | 填全字段 | 【待填】 | ≥ 85% | ≥ 90% | 制造执行系统 |
| 4 | 需求单一次受理通过率 | 说清口径与用途 | 0（流程未建立） | ≥ 70% | ≥ 85% | 需求受理台账 |
| 5 | 需求退回两次以上的件数 | 说清口径与用途 | — | 逐季下降 | 趋近于零 | 需求受理台账 |
| 6 | 确认单按期会签率 | 分歧走确认流程 | 0 | ≥ 85% | ≥ 90% | 流程记录 |
| 7 | 口径分歧经确认流程处理的比例 | 分歧走确认流程 | 【待填】 | ≥ 70% | ≥ 85% | 确认单与争议台账 |
| 8 | 培训考核合格率 | 支撑三项 | 0 | ≥ 85% | ≥ 90% | 培训成绩 |
| 9 | 速查卡持有率（抽查） | 支撑三项 | 0 | ≥ 90% | 保持 | 现场抽查记录 |
**第 7.2 条 评估方式与周期。** 指标按月取数并在月度例会通报；每半年出一次文化建设评估说明，随战略评估报告提交。评估说明的内容不是活动汇总，而是三项：各行为指标的变化、变化的归因、下半年的手段调整。
**第 7.3 条 效果不达预期时的调整。** 某项行为指标连续两个月未改善的，按四个方向逐一核查而不是增加宣导次数：校验是否已上线且未被绕过；表单是否已给出取值集与示范；培训是否覆盖到该岗位且考核合格；条款本身是否不可执行。核查结论写入月度例会纪要，第四种情形须同时提出条款修订建议。
#### 6.10 本方案的评审与修订（第 8 章）
**第 8.1 条 评审。** 本方案的评审除按本附件第 2.4 节的三道评审执行外，另有一项要求：第四层课程大纲与教材分册须经相应车间的执行岗位代表审阅，审阅意见与采纳情况列入评审意见表。执行岗位看不懂的教材没有价值，这一关不能由管理人员代替。
**第 8.2 条 修订。** 培训层级划分、课时、考核方式变化时主版本号递增；课程大纲的章节调整、题库增补、活动日历更新次版本号递增，由办公室审核后发布。制度主版本号递增时，教材与题库中引用该制度条款的部分在 20 个工作日内同步更新，更新完成前相关题目暂停抽取。
#### 6.11 职责矩阵与责任边界
文化建设方案与前三份样章不同：它的多数动作不是审批，而是开班、出题、抽查、通报。这类动作一旦没有明确的承办方，最容易的处理是都挂到办公室名下，结果是办公室忙不过来而各部门以为与己无关。下表把本方案项下的动作逐项落到承办方，一项动作一行。代码的含义是：拟指起草与填报，签指会签并对本方口径负责，审指审核并出具意见，批指批准并承担决定后果，执指按已批准的结论执行，督指事后核查执行情况，配指按要求提供材料，横线表示该方在此动作中无职责。
人力职能与执行岗位各单列一列。培训的开班、学时认定与考核结果运用在人力职能；第四层课程大纲与教材分册须经执行岗位代表审阅（第 8.1 条），这一关不能由管理人员代替，矩阵据此把审阅的「批」放在执行岗位一列。
表 A4-54 《数据文化建设方案》职责矩阵
| 序 | 动作 | 对应章条 | 数据治理委员会 | 数据管理办公室 | 业务归口部门 | 人力职能 | 执行岗位 | 我方项目组 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 本方案适用范围与生效条件的确定 | 第 6.3 节 | 批 | 拟 | 签 | 签 | — | 配 |
| 2 | 三个行为改变的选定与现状描述 | 第 2 章 | 审 | 批 | 签 | 配 | 签 | 拟 |
| 3 | 五层培训体系的层级划分 | 第 3 章 | 批 | 审 | 签 | 签 | — | 拟 |
| 4 | 各层课程大纲的编制 | 第 3 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 5 | 第四层课程大纲与教材分册的审阅 | 第 8.1 条 | — | 审 | 签 | 配 | 批 | 拟 |
| 6 | 课时与考核方式的确定 | 第 3 章 | — | 审 | 配 | 批 | 配 | 拟 |
| 7 | 开班计划与排课 | 第 3 章 | — | 审 | 签 | 批 | 配 | 配 |
| 8 | 授课与现场组织 | 第 3 章 | — | 督 | 配 | 执 | 配 | 执 |
| 9 | 教材的编写与本企业案例的采集 | 第 4 章 | — | 审 | 签 | 配 | 签 | 拟 |
| 10 | 题库的编制与样题校核 | 第 4 章 | — | 批 | 签 | 配 | 配 | 拟 |
| 11 | 考核的组织与成绩认定 | 第 3 章 | — | 审 | 配 | 批 | 配 | 执 |
| 12 | 考核不合格的补训与再考安排 | 第 3 章 | — | 督 | 签 | 批 | 配 | 执 |
| 13 | 数据管理师培养目标人数的确定 | 第 5 章 | 批 | 审 | 配 | 拟 | — | 配 |
| 14 | 数据管理师辅导与认证支撑 | 第 5 章 | — | 审 | 配 | 批 | 配 | 执 |
| 15 | 宣导活动日历的编制与发布 | 第 6 章 | — | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 16 | 活动的承办与现场执行 | 第 6 章 | — | 督 | 执 | 执 | 配 | 执 |
| 17 | 速查卡的编制、发放与持有率抽查 | 第 7 章 | — | 批 | 签 | 配 | 执 | 执 |
| 18 | 行为指标的定义与基线确定 | 第 7.1 条 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 19 | 行为指标的按月取数与通报 | 第 7.2 条 | — | 批 | 配 | 配 | 配 | 执 |
| 20 | 半年度文化建设评估说明的编制 | 第 7.2 条 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 21 | 指标连续两月未改善时的四向核查 | 第 7.3 条 | — | 批 | 签 | 签 | 签 | 执 |
| 22 | 核查结论属条款不可执行时的修订建议 | 第 7.3 条 | 审 | 批 | 签 | 配 | 签 | 拟 |
| 23 | 手段调整与下半年安排的确定 | 第 7.2 条 | 审 | 批 | 签 | 签 | 配 | 拟 |
| 24 | 三道评审的组织 | 第 8.1 条 | 批 | 审 | 签 | 签 | 签 | 执 |
| 25 | 主版本号递增与重走发文程序 | 第 8.2 条 | 批 | 拟 | 配 | 签 | — | 配 |
| 26 | 次版本号递增与发布 | 第 8.2 条 | — | 批 | 配 | 配 | — | 拟 |
| 27 | 制度主版本变更后教材与题库的同步更新 | 第 8.2 条 | — | 督 | 签 | 配 | 配 | 执 |
| 28 | 同步更新完成前相关题目的暂停抽取 | 第 8.2 条 | — | 批 | 配 | 配 | — | 执 |
表 A4-54 数据来源：动作取自本方案第 2 章至第 8 章条文与表 A4-40；代码含义与样章一第 3.11 节同。
第 5 行是本矩阵中唯一一行把「批」放在执行岗位的。第 8.1 条写明这一关不能由管理人员代替，理由在条文里也写了：执行岗位看不懂的教材没有价值。矩阵把这条写成一格，是为了在排期紧张时它不至于被简化成「已送审阅」——审阅意见与采纳情况要列入评审意见表，没有意见也要有记录。
第 21 行与第 22 行须一并读。某项行为指标连续两个月未改善时，第 7.3 条要求按四个方向逐一核查，而不是增加宣导次数。四个方向中前三个指向执行层面（校验未上线、表单无取值集、培训未覆盖），第四个指向条款本身不可执行。第 22 行把第四种情形单列并把修订建议的「拟」放在我方项目组、「批」放在办公室，是因为这一类结论在实践中最难被提出来——承认条款不可执行，意味着之前发布的制度要改。
第 27 行与第 28 行是一组时限约束的两端。制度主版本递增后二十个工作日内同步更新教材与题库，更新完成前相关题目暂停抽取。暂停抽取的「执」在我方项目组，「批」在办公室：题库是在线抽取的，暂停与恢复是一个可执行的开关动作，而不是一句提醒。没有这个开关，二十个工作日的窗口期内考出来的成绩按的是旧条款。
责任边界按下列四条划定。
其一，培训的开班、学时认定、考核结果运用与数据管理师的培养目标人数由甲方确定。我方项目组承担课程大纲与教材的编写、题库建设、授课与统计支撑，不参与人员的考核结果运用。
其二，教材中的本企业案例取自甲方实际业务，案例的事实准确性由提供案例的业务归口部门确认。我方项目组负责案例的整理、脱敏与编排，不自行采用未经确认的事实；案例涉及具体人员的，一律改写为岗位与情形，不出现姓名。
其三，行为指标的改善依赖校验上线、表单改造与流程落地，这些由甲方相应责任方推进。我方项目组承担指标的取数、通报与成因核查，出具核查结论与手段调整建议，不以增加宣导次数替代对成因的处理。
其四，本方案为样章，其中的课程层级、课时、指标目标值与活动安排为模板与建议值，供甲方在实施期按自身人事与培训制度修改后发布。样章中的目标值不构成已经甲方确认的承诺。
本矩阵每一格的分工，是按本方案现有条文与表 A4-40 推出来的承办关系，不是甲方现行制度中的实际分工。甲方机构设置与岗位名称明确后，本矩阵须逐行复核；本方案与制度集互有引用，复核时一并核对第 5.10 节的矩阵，避免同一动作在两处标注不同。
### 七、四份交付物与本附件的对应核验
招标文件成果清单第 5 至第 8 项的四份文档在本附件中逐份对应，核验口径如表 A4-49。
表 A4-49 交付物与本附件样章的对应核验表
| 招标文件单元 | 交付物名称 | 本附件样章 | 样章含文件名与版本号 | 含适用范围与生效条件 | 章节到三级 | 含关键条款或字段实际内容 | 含业务结合点 | 含评审与修订机制 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| b1333r06 | 数据治理顶层规划方案 | 样章一（第三节） | 表 A4-6 | 第 3.3 节条文 | 表 A4-7 | 指标表 A4-8、九域要点表 A4-9、台账 A4-12 | 工序字典、图卡配对、炉次关联、制度数据化四处落点 | 第 2.4 节＋第 9 章条文 |
| b1333r07 | 数据治理组织架构 | 样章二（第四节） | 表 A4-13 | 第 4.3 节条文 | 表 A4-14 | 13 份岗位职责书、职责分配矩阵 A4-15、议事规则 A4-16 | 工艺与备料工序口径争议、库存口径争议、报工与装炉登记职责 | 第 4.10 节条文 |
| b1333r08 | 全套数据治理顶层管理制度 | 样章三（第五节） | 表 A4-18、A4-20 | 办法第 3 条、各篇第 1 章 | 表 A4-21、A4-21 及各篇章节 | 管理办法 42 条条文、确认单与需求单字段表、考核指标表、三份岗位级操作步骤表 | 28 道工序、下料尺寸、材料牌号、炉次、焊接参数窗口、展开长 | 第 2.4 节＋第 5.9 节 |
| b1333r09 | 数据文化建设方案 | 样章四（第六节） | 表 A4-36 | 第 6.3 节条文 | 表 A4-37 | 五层课程大纲 A4-36、教材目录 A4-37、题库样题 A4-38、度量指标 A4-40 | 填错后果案例、岗位分册、本企业案例库 | 第 6.10 节条文 |
四份文档在实施期按表 A4-49 的结构与粒度交付，交付节点按技术方案数据治理二第 7.1 节的清单执行：顶层规划方案、组织架构、顶层管理制度在规划期第一阶段提交，数据文化建设方案在规划期第二阶段提交（b1333r06—b1333r09）。文档数量与名称在实施阶段可滚动优化，数量只增不减；拆分或合并须经甲方确认并保留与招标文件原清单的对应关系（b1334）。
### 八、本稿待补材料清单
本附件为样章与模板，不依赖我方实名实据即可成立。下列事项须在投标定稿前或实施启动阶段补齐，标注「投标前」的会影响本附件定稿。
表 A4-50 本稿待补材料清单
| 序号 | 待补事项 | 需要谁提供 | 影响本附件何处 | 时点 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 甲方数据治理委员会主任的具体职务与成员部门范围 | 甲方人力与信息化职能 | 职责书 1、职责书 2 的任职条件 | 实施启动阶段 |
| 2 | 九个能力域对口岗位清单 | 甲方各职能部门 | 职责书 9 任职条件、职责分配矩阵 | 实施启动阶段 |
| 3 | 各部门与各分厂业务口数据专责的指定 | 甲方各部门 | 职责书 10 任职条件 | 实施启动阶段 |
| 4 | 现状诊断的九域定级结论与差距项清单 | 本项目现状评估成果 | 指标表 A4-8 基线列、台账 A4-12 内容 | 诊断完成后 |
| 5 | 甲方现行制度文件清单及现行版本 | 甲方综合事务与各归口部门 | 样章三第 5.1 节文件集与既有文件衔接条款 | 评估阶段 |
| 6 | 企业数据分类分级口径与密级设定规则 | 甲方安全与信息化职能 | 各样章封面的密级字段、办法第六章条文 | 实施启动阶段 |
| 7 | 28 道备料工序字典与加工方法分档规则 | 工艺归口部门与备料分厂 | 表 A4-28 确认单样例、数据元填写口径 | 第一阶段 |
| 8 | 考核指标权重与达标线的确认结论 | 甲方委员会 | 表 A4-29、表 A4-30 权重列 | 制度编制阶段 |
| 9 | 数据管理师培养目标人数与认证通过目标 | 甲方人力职能与办公室商定 | 第 6.7 节第 5.1 条 | 实施启动阶段 |
| 10 | 五层应培训人数（按层级统计） | 甲方人力职能 | 表 A4-36 覆盖人数、表 A4-39 开班安排 | 实施启动阶段 |
| 11 | 岗位级规范征求意见的执行岗位参与人数要求 | 甲方办公室确定 | 第 5.9 节第二条 | 制度编制阶段 |
| 12 | 甲方培训管理制度的成绩归档要求 | 甲方人力职能 | 第 6.3 节第 1.3.3 条、第 3.4 条 | 实施启动阶段 |
| 13 | 制度文件归档与装订的档案管理要求 | 甲方档案管理部门 | 全部样章的归档口径（引用附录模板第 2.3 节） | 实施启动阶段 |
| 14 | 九个业务域的最终划分与域码 | 治理段与甲方共同确认 | 各项制度适用范围章的业务域列举（编号中的域码取治理域号，不受此项影响） | 投标前 |