# 数据战略管理文件
## 1 数据战略管理办法
### 1.1 文件管理与适用范围
#### 1.1.1 文件标识与管理责任
表1-1 文件标识与管理责任
| 管理项目 | 管理内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据战略管理办法 |
| 文件标识 | GHY26691-GV-01-0001-V1.0 |
| 版本 | V1.0 |
| 管理对象 | 数据战略制定、实施、评估、调整、监督和档案 |
| 适用组织 | 公司承担数据产生、管理、加工、使用和监督职责的部门及所属单位 |
| 编制归口 | 公司数据治理管理层组织，我方承担方案编制、实施支撑和成果交付 |
| 审核职责 | 业务、信息化、质量、安全及相关资源管理职能按职责审核 |
| 批准职责 | 公司具有相应权限的决策层 |
| 生效条件 | 完成会签和批准，按公司文件发布程序登记生效日期 |
| 复审安排 | 年度复审，重大业务变化或重要偏差发生时专项复审 |
本办法所称公司为宁夏天地奔牛实业集团有限公司。数据治理决策层、管理层和执行层按公司批准的治理组织架构履行职责；岗位授权记录与本办法共同管理。职能调整后及时维护责任对应关系，具体执行事项始终落实到有效授权岗位。
数据战略管理文件采用统一登记规则。管理办法、战略规划、实施计划和战略评估报告分别使用 GHY26691-GV-01-0001、GHY26691-GV-01-0002、GHY26691-GV-01-0003、GHY26691-GV-01-0004 作为文件主标识。GV 表示治理文件，01 表示数据战略域，末四位为域内顺序号。主标识与版本分别记录，战略评估报告另登记评价期次和评价区间，同一期修订保留原报告及替代关系。
#### 1.1.2 管理范围与制度衔接
第一条 为明确数据管理目标、组织战略实施并持续检查执行成效，建立数据战略制定、实施、评估和迭代管理机制。数据战略围绕矿山装备制造业务确定数据需求，以业务规则、数据责任、实际供给和使用结果形成管理依据，支撑数据管理能力成熟度三级建设及项目约定成果交付。
第二条 本办法适用于公司数据战略及其派生目标、任务、资源和评价活动，覆盖人力资源、研发设计、生产制造、仓储物流、财务管理、设备管理、采购管理、营销管理、质量管理九个业务域。数据集加工生产、质量评测、治理实施和场景验证任务纳入战略执行统筹，各专项作业继续执行对应的操作规范和验收要求。
第三条 公司现行预算、采购、信息化建设、安全、保密、档案和人力资源制度继续适用。数据战略审批解决建设目标、任务优先级和资源配置事项，具体采购、支付、岗位任命及数据授权依照相应权限办理。涉及多个审批事项时建立关联记录，审批主体分别对其权限范围内的事项作出决定。
第四条 项目合同、技术协议和批准的建设范围构成战略执行约束。四大数据集、治理规划成果、平台能力、评测服务和场景验证要求逐项登记。目标调整、任务拆分及资源优化均应保持合同约定范围和质量条件，重大变更按项目变更及公司治理程序共同办理。
图1-1 数据战略文件关系
### 1.2 目标管理原则与术语
#### 1.2.1 目标及任务定义
第五条 数据战略是公司在明确期间内对数据管理愿景、重点任务、资源投入、实施路线及评价方法的总体安排。战略目标应能关联具体业务对象和管理成果，记录目标来源、责任、衡量方法及完成时点。战略目标包含项目约定的硬性指标和结合现状基线确定的持续改善指标，两类指标分别管理。
第六条 工作包是具有明确输入、责任、成果和验收条件的执行单元。工作包规模以成果能够独立检查、责任能够落实、依赖能够识别为划分依据；持续运行任务按周期形成检查结果，跨周期建设任务设置可验证的中间成果。拆分后的任务保留共同的上级目标和原始范围，汇总统计按唯一成果计量。
第七条 现状基线是按照批准口径从实际对象和记录中测得的起始状态。基线至少包含范围、时间、来源、计量单位、取数方法、原始数值和复核记录。诊断推断、业务判断和已测数据分别登记；尚不具备取数条件的指标建立基线采集任务，采集状态进入计划跟踪。
第八条 战略评价证据包括已批准文件、实际配置、任务运行记录、数据检测结果、业务使用记录、资源投入记录和复核意见。证据与对象、版本、时间及责任岗位关联。仅具备建设方案时记录为方案成果，完成配置时记录为配置成果，经过实际运行验证后方可记录为运行能力。
#### 1.2.2 目标设定与计算控制
第九条 项目规模、交付范围、质量安全要求及终验时限按合同和招标要求执行。四大数据集十六项用途净量分别达到目标，规模以完成规定加工、质检、验证及评测后可交付的有效量计算。各用途之间按原计量单位登记，领域之间分别检查，补足损耗所需的采集和加工任务纳入实施计划。
第十条 持续改善目标结合业务需求、现状诊断及资源条件评审确定。质量改善、流程耗时、数据复用和业务使用等指标应明确适用条件及取数来源。效率目标以相同业务范围、任务复杂度和计时边界进行比较；资源使用目标结合完成成果评价，保留业务增长、设备变化和数据规模变化的影响。
第十一条 目标卡中记录分子、分母、去重键、排除项、时间窗口、数据版本、计量单位及异常处理。目标或口径变更须评估可比性，保留原口径结果和新口径结果。用于验收的硬性指标采用实际计算值判定，显示时的四舍五入仅用于阅读。
第十二条 目标完成状态以实际证据确认。已批准任务进入实施，已形成成果进入检查，通过检查进入交付或运行。存在未完成条件的成果登记具体缺项及责任，统计时保留应完成对象，按实际状态计算进展。范围调整需有批准依据，历史范围及其执行结果继续保留。
表1-2 目标设定与计算控制
| 目标类别 | 设定依据 | 主要记录 | 判定责任 |
|---|---|---|---|
| 合同交付目标 | 招标要求、合同和技术协议 | 原始要求、成果清单、检查标准 | 项目验收组织及对应业务责任人 |
| 能力建设目标 | 适用评估模型及现状差距 | 要求映射、能力差距、运行证据 | 数据治理管理层与评估相关岗位 |
| 数据供给目标 | 四大数据集及场景需求 | 净量、质量、模态、时间和使用条件 | 数据生产、质量及业务复核岗位 |
| 流程改善目标 | 已核验基线和业务需要 | 起止事件、对象范围、实际耗时 | 流程归口与指标复核岗位 |
| 资源效率目标 | 任务负荷及投入记录 | 工时、资源使用、返工及成果 | 资源归口与项目管理岗位 |
| 持续运行目标 | 岗位职责和服务要求 | 操作、异常、维护及使用反馈 | 运行责任岗位及治理管理层 |
### 1.3 治理职责与授权
#### 1.3.1 决策层与管理层职责
第十三条 数据治理决策层审议数据战略管理办法和战略规划，批准需要公司层面统筹的目标、重大任务及资源安排；审议重要偏差、跨部门争议和重大风险处置方案；确认战略评估结论及后续迭代方向。议事结论明确事项、责任、时点、约束及反馈方式，形成可下达的决议。
第十四条 数据治理管理层组织现状诊断、需求归集、文件编制及会签，维护战略目标、任务、指标、风险和变更台账。管理层对任务间的依赖关系进行协调，核对资源到位情况和阶段成果，组织月度检查、阶段评价、年度综合评价及重大事项专项评价，向决策层提交事实和处理建议。
第十五条 决策层与管理层权限通过授权清单落实。管理层可在批准目标、预算和里程碑范围内协调作业顺序及日常资源；涉及合同承诺、企业级目标、关键节点、安全边界或新增重大投入的事项，提交具有相应权限的决策主体审批。授权范围变化应同步通知受影响的任务负责人。
第十六条 议事材料由提请岗位准备，至少包括当前情况、证据、可选措施、影响分析及建议。会议前向有审核职责的岗位提供完整材料；未取得必要意见的事项继续补充审核。紧急事项可按公司应急议事程序处理，决定和实际操作及时补充登记，保留原始时间及批准关系。
#### 1.3.2 执行层与专业审核职责
第十七条 业务部门对归口业务事实、对象定义、状态含义、适用规则和使用需求负责。业务数据专责维护本域需求与任务记录，组织取证和专业核验，确认交付成果是否满足实际使用条件。涉及多个部门的同一业务链，由管理层明确牵头岗位，各配合岗位对其承担的对象和审核事项负责。
第十八条 信息化及数据技术岗位负责系统调查、资源定位、接口接入、模型设计、作业配置和运行记录。技术岗位将业务规则转化为可执行配置，保留配置与制度条款的对应关系，组织测试、发布、变更和运行维护。数据错误涉及业务事实时交由业务岗位核实，规则执行问题由技术岗位定位修正。
第十九条 质量岗位核定检查方法、样本、判据及复核安排，独立核验成果完整性和实际质量。安全岗位核定数据分类分级、访问范围、敏感处理、外部使用和风险处置要求。财务、采购、人力和档案等职能按现行制度审核涉及本职能的资源、费用、人员及材料管理事项。
第二十条 我方承担项目范围内的文件编制、技术实施、数据加工生产、评测组织、验证支撑、培训及交付责任，配置满足建设要求的人员和工具。甲方承担企业业务事实及内部授权事项的确认职责。我方将所需资料、审核条件和配合窗口提前纳入计划，持续推动依赖事项落实，并对自身应完成事项提交实际成果和验证记录。
第二十一条 每项任务设一名牵头责任岗位，可设置多个配合及复核岗位。职责尚未明确时由治理管理层先承担协调责任，登记暂定牵头和定责期限；任务继续纳入总体进度与风险统计。责任争议与成果完成分别处理，争议结论形成后保留责任调整记录。
表1-3 执行层与专业审核职责
| 事项 | 牵头组织 | 必要参与 | 决策或确认依据 |
|---|---|---|---|
| 战略规划制定 | 治理管理层 | 九业务域及技术、资源职能 | 诊断报告、场景需求、目标和资源方案 |
| 业务定义争议 | 业务归口与治理管理层 | 来源和使用部门 | 业务依据、历史版本、实际交易或生产记录 |
| 数据接口接入 | 信息化及实施岗位 | 源系统、安全、使用岗位 | 授权、对象清单、接口协议和测试 |
| 质量规则发布 | 质量及业务岗位 | 数据技术、加工及运行岗位 | 业务判据、样本验证、影响分析 |
| 资源调整 | 项目管理与资源归口 | 受影响任务负责人 | 工作量、关键依赖、容量和预算约束 |
| 重大风险处置 | 治理管理层 | 安全、业务及技术岗位 | 风险证据、影响范围和处置方案 |
| 成果验收 | 授权验收组织 | 业务、质量、技术及档案岗位 | 合同条件、实际成果和检验记录 |
| 战略迭代 | 治理决策层 | 管理层及有关责任岗位 | 评估报告、整改结果和新需求 |
图1-2 数据战略责任体系
### 1.4 战略制定与批准
#### 1.4.1 编制输入及事实核验
第二十二条 战略制定以企业业务目标、数据治理现状诊断、高质量数据集验证场景数据需求、系统与资源调查、适用标准及项目要求为输入。现状诊断按适用的数据管理能力成熟度模型逐项建立要求与证据关系，并分别检查组织、制度、流程、工具和实际运行。评估模型的版本及过渡要求进入依据清单，发布前复核有效性。
第二十三条 业务需求按对象、用途、使用岗位、数据条件、期望输出和判断依据描述。需求涉及安全生产、质量判定和重要经营事项时增加专业复核要求。多个需求使用相同对象、字典或接口时归并共性基础任务，保留各使用场景的差异条件和验收责任。
第二十四条 来源调查覆盖项目涉及的十七套系统及经授权的业务资料。系统名称、实际实例、模块、存储对象、历史范围及接口条件分别登记。来源可访问与数据可用于加工生产分别审查，权利、许可和敏感限制与内容一并传递。调查形成的缺口按证据状态记录，纳入补证或治理任务。
第二十五条 管理层组织目标论证时，对每项目标核查业务必要性、完成条件、资源安排和验收方法。重点分析对象关系、时间覆盖、历史版本和实际供给能力对数据集建设的影响。供给缺口按真实采集、历史资料恢复、规则治理、标注及受控合成增强等措施安排，基准评测数据保持真实来源和独立隔离。
#### 1.4.2 征求意见与正式发布
第二十六条 战略文件起草后向责任部门和受影响岗位征求意见。意见登记提出对象、具体问题、事实依据、建议及处理结论。涉及业务定义、权限、资源或验收条件的意见应取得有权岗位确认；不同意见尚未解决时保留争议及影响分析，提交相应决策层处理。
第二十七条 战略规划报批材料包括正式文本、目标清单、重点任务清单、资源计划、路线图、风险清单及会签处理记录。审核逐项检查目标与任务、任务与资源、资源与时间、时间与交付之间的关系，确认关键任务有输入、有负责人、有可检查的成果。
第二十八条 批准后登记文件主标识、版本、生效日期、批准记录、保管位置和访问范围。配套实施计划引用确切版本，将目标分解到工作包及阶段节点。文件分发到承担执行、审核、使用和监督职责的岗位；岗位按职责接收与确认，旧版本保留查询状态并标明被替代关系。
第二十九条 宣贯以岗位实际任务组织。决策层掌握目标、资源及重大事项权限，管理层掌握任务跟踪、指标计算和问题升级，执行层掌握输入、操作、检查和记录要求。培训应通过实际任务演练核查理解，发现理解差异时修订材料并补充培训，将结果纳入岗位承接记录。
### 1.5 任务分解与实施控制
#### 1.5.1 工作包下达与依赖确认
第三十条 实施计划按企业级目标、业务域或专题任务、可验收工作包三级分解。工作包登记目标编号、成果名称、对象范围、前置输入、实施动作、责任岗位、配合岗位、计划起止、资源及验收方法。每项合同成果至少对应一个明确工作包，多个工作包共同形成成果时登记合并检查关系。
第三十一条 前置依赖包括业务确认、数据授权、来源交付、环境、规则、模型、工具和批准事项。输出岗位提交内容、版本、质量和交付时间，输入岗位确认可接收条件。依赖交付采用明确清单和验证动作，重要依赖在计划中预留复核与问题修正时间。
第三十二条 工作包下达前完成责任与资源确认。负责人核对目标、范围、时点和验收条件，发现条件不足时提交影响及解决方案。已到期开工但输入未满足的任务登记受阻状态，记录受阻起点、影响天数、相关前置任务和临时措施，并继续反映在总体进度偏差中。
第三十三条 跨部门工作优先处理共性对象和规则。物料、产品、图纸、工单、工件、批次、炉次、焊缝、设备及检验对象建立受控对应关系，业务状态与时间语义同步确认。涉及多系统同名字段时分别核查含义和权威来源，形成可验证的映射后再开展规模加工。
#### 1.5.2 过程检查及成果确认
第三十四条 执行岗位按工作包记录实际投入、处理范围、形成成果和异常事项。平台实施任务保留配置和运行验证，制度建设任务保留批准文件及执行记录，数据生产任务保留来源、加工、质检和净量记录，评价任务保留原始数据、计算过程及复核结论。记录随实际工作形成。
第三十五条 我方组织周度跟踪，治理管理层组织月度检查。周度跟踪核对完成事项、受阻任务、下周安排及近期风险；月度检查核对目标进展、资源投入、成果质量及里程碑预测。关键风险按实际影响即时升级，处理时效与项目风险管理安排衔接。
第三十六条 工作包提交验收时，同时提交成果、范围清单、自检记录、问题处理及必要的使用材料。复核岗位按预先确认的验收条件检查，业务岗位验证成果可用性。通过后更新完成状态与实际日期；未通过时登记具体缺陷、修改责任和复核安排，保留原提交版本和检验结果。
第三十七条 完成状态不替代持续运行责任。已交付的目录、规则、接口和服务继续明确维护岗位、更新触发、异常处理和检查周期。后续使用中发现问题时关联原成果和工作包，按影响启动修正、回归验证或战略评估，保留已交付版本及后继关系。
表1-4 过程检查及成果确认
| 任务状态 | 进入条件 | 必备记录 | 后续处理 |
|---|---|---|---|
| 已登记 | 需求或目标已进入任务清单 | 来源、范围、牵头及初步成果 | 完成输入和资源确认 |
| 已下达 | 目标、责任、时间及验收条件确认 | 批准计划、下达记录、依赖清单 | 按批准条件启动 |
| 实施中 | 输入具备且开始实际作业 | 工作记录、实际投入及阶段产物 | 持续检查与报告 |
| 受阻 | 必要输入或环境不满足 | 阻塞证据、影响及消除安排 | 跟踪恢复并更新预测 |
| 待验收 | 成果及自检材料完整提交 | 成果版本、自检、问题记录 | 独立检查与业务验证 |
| 整改中 | 验收或运行发现缺陷 | 缺陷、原因、修正与复核安排 | 完成整改后重新检查 |
| 已完成 | 规定成果与验收条件全部满足 | 验收记录、实际日期、移交责任 | 纳入运行和效果评价 |
| 已变更 | 获得有效变更批准 | 原任务、变更依据及后继任务 | 保留历史并跟踪新安排 |
### 1.6 资源与费用管理
#### 1.6.1 人员及专业能力保障
第三十八条 资源计划按任务负荷核定岗位、投入阶段、可用时间和替补安排。业务专家重点参与规则定义、标签审核、专业评测和问题裁决，技术岗位承担架构、接入、规则实现和运行，质量安全岗位承担独立检查与风险控制。高负荷节点提前预约专业审核时间，避免成果集中提交后长期等待。
第三十九条 关键岗位变更前完成任务、材料、权限、问题及后续计划交接。紧急替换时由所属管理岗位指定临时承接人，按同等职责完成交接复核。离岗权限按安全流程收回，历史审批和运行记录保留原责任身份，新增操作记录实际接任身份。
第四十条 人员工作量以对象规模、处理复杂度、样本难度、返工情况和检查要求测算。容量测算先选取具有代表性的任务实测，再估算规模投入；简单样本和困难样本分别统计。资源使用报告同时记录计划与实际工时，识别重复处理、等待和返工的原因，形成改进动作。
#### 1.6.2 环境与采购投入控制
第四十一条 计算、存储、网络及软件资源按数据全流程测算。原始内容、加工中间结果、发布数据、模型实验、日志、备份和档案分别登记容量，计入版本保留、增长及恢复需要。资源测算的基础数据与假设保存，实际利用率定期复核，发现关键资源不足时提前调整任务和供给安排。
第四十二条 资源使用应满足甲方内网与数据安全要求。原始业务数据、敏感证据、训练和评测材料按批准范围在受控环境使用，账号和权限与岗位任务关联。临时实验、生产处理、独立评测及正式发布分别登记运行范围，环境复用前完成权限、残留数据和版本检查。
第四十三条 预算及采购事项按公司现行制度办理，资源建议以实际工作量和可核查配置为依据。战略管理台账登记计划投入、批准额度、实际使用及差异原因，分别反映人员、平台资源、第三方评测、能力评估和培训等投入。预算调整审查对目标、时点和交付的影响。
第四十四条 合同范围内所需工具、许可、实施和服务资源由我方按约定保障。数据集加工生产专项智能工具链按九类二十五项工具组织，数据集运营平台按采购清单十六个功能模块落实，使用节点和许可数量满足不限使用要求。战略资源统筹与项目采购、配置和验收台账关联。
### 1.7 常态化战略评估
#### 1.7.1 评价频率与评价范围
第四十五条 常态化评价采用月度进展检查、阶段成果评价和年度综合评价，重大业务变化、重大数据事件或关键目标偏差发生时开展专项评价。月度检查服务于近期纠偏，阶段评价服务于里程碑判断，年度评价服务于后续目标及资源优化。评价日历与总体实施计划统一管理。
第四十六条 评价覆盖目标任务、管理执行、数据供给、平台使用、资产运营和能力提升。各维度分别选择能反映实际执行的指标与证据，既检查形成的文件和配置，也检查实际使用、异常处置及维护责任。数据集正式质量评测按专门方案执行，战略评价引用其正式结论并保持版本一致。
第四十七条 评价开始前冻结评价范围、统计区间、目标版本及口径。采集人员保留原始数据、取数配置和对象清单，复核人员检查完整性和重复计量。存在证据不足、范围不完整或结果争议时记录具体问题，补充核验后作出相应结论，必要时调整评价时间并报告影响。
#### 1.7.2 偏差分析及结论确认
第四十八条 偏差分别从目标完成、时间进展、资源投入和实际效果分析。目标偏差按原始要求与实际达成对照，时间偏差按原批准日期与当前预测对照，资源偏差按工作量和已完成成果解释，效果偏差结合实际使用条件分析。多个指标涉及同一问题时合并根因和整改动作，分别保留受影响指标。
第四十九条 偏差原因分为输入供给、业务规则、技术实现、资源组织、执行质量和外部条件等类别。归因应说明具体对象、发生时间、直接原因、管理原因及影响链路。将责任事实与原因分析分别记录，跨部门问题通过联合核查形成处理安排，必要时由管理层组织裁决。
第五十条 评估报告由编制岗位汇总，数据责任岗位核对事实，独立复核岗位核对计算及证据，治理管理层组织评审。涉及企业级目标、重大投入或关键里程碑的调整建议提交决策层审议。评价结论和决议分别登记，保留采集、复核、评审和批准记录。
第五十一条 评价结论转为可执行事项，明确责任、措施、期限、投入及验证方式。下一评价周期首先检查前期措施的落实和实际效果，再评价当期进展。长期反复出现的问题开展专项分析，检查规则、责任、来源或技术方案是否需要调整，并以重新运行或实际业务使用验证结果。
### 1.8 风险分级与异常处置
#### 1.8.1 风险识别及升级条件
第五十二条 风险台账同时登记发生概率、影响范围、证据、预警条件、责任岗位和处置措施。风险等级综合考虑安全、合规、合同指标、业务连续性及里程碑影响。已发生的问题转入问题处置，同时保留对应风险和影响记录，动态更新风险判断。
第五十三条 涉及敏感数据越权、来源许可不明、关键业务事实错误、独立评测数据污染、重要成果缺失或终验节点明显受影响时，启动专项处置。首先控制受影响的数据、作业或交付，随后核实范围和原因，组织责任岗位实施修正并完成复核。安全事件按公司安全管理与项目应急流程同步处理。
第五十四条 一般作业偏差由任务负责人组织解决，跨部门或跨工作包影响由治理管理层协调，涉及企业级目标和重大资源的事项提交决策层。升级材料应使接收岗位能够直接判断影响和可选措施，包含已采取动作、剩余问题、所需决定及最迟决策窗口。
#### 1.8.2 应急调整与恢复验证
第五十五条 来源暂不可用时核查原因及恢复时间，采用经授权的历史快照、分批提取或替代接入安排，登记范围差异。关键业务条件缺失时优先补充真实资料和确认依据，受影响数据保留隔离状态。采用替代方案前完成业务、安全、质量及时间影响分析。
第五十六条 重大规则或配置错误修正后，对同源、同规则及派生对象扩大检查，恢复前完成代表性任务回归和必要的全量验证。恢复记录包括原异常、修正版本、验证范围、结果和批准，关联正式发布及后续监控。已发布成果受影响时按授权范围通知实际使用岗位并跟踪更新。
### 1.9 战略变更与版本控制
#### 1.9.1 变更分类及影响分析
第五十七条 战略变更按目标、范围、任务、资源、指标口径和实施顺序分类。变更申请明确当前版本、触发事实、拟修改内容、受影响成果、替代方案及实施条件。涉及多个文件的同一变更建立统一编号，分别列出管理办法、规划、计划、指标卡和平台配置的修改事项。
第五十八条 影响分析沿目标到任务、任务到对象、对象到接口和规则、规则到数据集及场景使用逐层展开。重点检查净量、模态、时间比例、来源权利、质量判据、模型验证、运行服务和能力评估证据的变化。现行成果仍在使用时明确兼容、切换、回退和通知方案。
第五十九条 变更按原事项批准权限或更高权限审核。批准记录明确实施范围、生效时间、责任和检查条件。未完成批准前按有效版本执行；确需紧急控制风险的，依据应急授权实施临时措施并形成实际操作记录，后续补充正式变更审查。
#### 1.9.2 文件修订与生效管理
第六十条 内容含义、目标条件、职责权限或重要流程发生变化时递增主版本；文字勘误及不改变含义的资料完善递增次版本。每次修订登记变更原因、条款位置、影响对象、评审、批准和生效时间，保留旧版本及适用期间。文件主标识持续沿用，名称或范围实质变化时按文件管理规则建立新标识与替代关系。
第六十一条 战略评估报告按期次独立保存。报告结论修正时重新履行事实核对、计算复核和批准程序，修订报告关联原报告及更正原因。修改文件排版和修改评价事实分别登记，查询时能够识别当时采用的目标、数据及报告版本。
第六十二条 发布岗位核对文件与配套清单一致，向受影响岗位发出生效通知。责任岗位确认已接收并完成执行准备，涉及系统规则的同步完成配置发布和验证。变更生效后检查旧规则停用、在途任务处理及后续记录，发现遗漏及时修正。
表1-5 文件修订与生效管理
| 变更事项 | 重点影响分析 | 必要审核 | 生效验证 |
|---|---|---|---|
| 战略目标调整 | 合同指标、业务需要、后续任务 | 治理决策层及相关业务职能 | 规划、指标卡、计划同步 |
| 工作包拆并 | 原范围、成果计数、依赖和责任 | 治理管理层与受影响岗位 | 原任务可追溯，成果无遗漏 |
| 资源配置调整 | 负荷、关键路径、费用和能力 | 资源归口及相应授权主体 | 资源到位并通过运行验证 |
| 数据口径调整 | 历史可比性、模型、报表和卡片 | 业务归口、质量及技术岗位 | 新旧口径对照和独立复算 |
| 来源或授权变化 | 权利、敏感、使用范围及派生物 | 业务、安全及相关权利审核岗位 | 授权生效，派生范围同步处理 |
| 质量规则变化 | 阈值、误报漏报及受影响对象 | 质量、业务与实施岗位 | 样本验证和相应范围重检 |
| 文件文字勘误 | 是否改变含义、引用与编号 | 文件归口复核 | 文本正确且引用可定位 |
图1-3 战略变更与验证程序
### 1.10 档案与记录管理
#### 1.10.1 记录字段与校验
第六十三条 战略档案按文件、目标、任务、指标、风险、变更和评估建立关联索引。记录标识唯一，时间采用实际形成时间，状态变化保留操作人和依据。档案保存期限、访问和销毁依照公司档案与安全制度执行，正式评价所需原始证据纳入受控保存。
第六十四条 电子记录应能够导出、查询和复核。核心字段缺失时提示责任岗位补充，状态变为已批准、已完成或已关闭前校验相应依据。附件摘要、版本和存储位置一并登记，定期检查链接、访问权限和文件可读性。迁移保留原标识及历史关系，并完成抽样恢复和数量对账。
表1-6 记录字段与校验
| 记录字段 | 类型与要求 | 校验规则 | 形成环节 |
|---|---|---|---|
| 记录标识 | 文本，必填，唯一 | 同一对象持续沿用，拆并登记前后继 | 首次登记 |
| 对象类别 | 枚举，必填 | 文件、目标、任务、指标、风险、变更、评价 | 首次登记 |
| 关联对象 | 标识列表，按依赖必填 | 引用对象存在，版本和关系类型明确 | 任务下达及变更 |
| 业务范围 | 业务域和对象清单，必填 | 与批准范围一致，可定位实际对象 | 需求及计划确认 |
| 责任岗位 | 有效授权岗位，必填 | 牵头、执行、复核和批准角色分别登记 | 责任确认 |
| 计划时间 | 日期或节点，必填 | 起止合理，依赖及里程碑约束满足 | 计划批准 |
| 实际时间 | 实际事件时间，发生后必填 | 与运行、提交、审核记录相符 | 实施及验收 |
| 当前状态 | 受控枚举，必填 | 状态迁移具有相应条件和证据 | 全过程 |
| 成果与证据 | 文件或记录索引，按状态必填 | 版本、摘要、权限和可读性有效 | 实施及复核 |
| 变更依据 | 变更编号，发生变更时必填 | 对应有效批准，保留原值 | 变更实施 |
| 复核结论 | 结论及依据，复核后必填 | 结论与事实、判据和权限一致 | 检查及评价 |
| 后续动作 | 责任、时点、验证方式 | 未完成或有偏差时形成执行事项 | 问题处理 |
#### 1.10.2 证据保管与权限
第六十五条 一般管理文件与含敏感业务数据的证据分别确定访问范围。战略材料沿用 L1 公开、L2 内部、L3 重要、L4 敏感、L5 机密的分类分级口径，具体等级依内容和影响判定；附有更高等级数据的文件按相应要求管控。对外提供材料经审批和必要处理后形成独立版本，原始证据继续受控保存。
第六十六条 归档材料保留审批、执行、检查和修订关系，实际记录缺失时登记缺口并组织补证，补充材料注明实际形成时间及依据。备份恢复定期验证文件完整、引用可用及权限正确。销毁按批准清单执行，涉及在途评估、争议或必要保留事项时先完成相应保留审查。
### 1.11 监督检查与持续改进
#### 1.11.1 执行监督与责任核验
第六十七条 治理管理层检查职责是否履行、计划是否执行、数据是否真实、问题是否处理及成果是否继续使用。检查从目标抽查任务和证据，也从实际数据、日志和业务使用反查对应目标。发现指标口径变化、重复计量、未经批准变更或完成状态失实时，核实范围并组织纠正。
第六十八条 监督结果按公司管理制度与岗位职责运用。考核指标采用已批准口径，任务受阻、范围变化及资源调整均保留事实，评价责任时分别核查各岗位可控制的事项。通过整改解决当前问题，通过规则、培训和流程调整减少同类问题复发，后续周期核验改进效果。
#### 1.11.2 办法复审与交接
第六十九条 本办法至少每年组织一次适用性复审。复审检查组织权限、战略周期、业务范围、评价方法、文件关联和实际执行中的困难，形成保留、修订或废止建议。重大业务调整、治理组织变化、重要标准变化或监督发现系统性问题时及时启动专项复审。
第七十条 项目移交时完成战略文件、任务台账、指标口径、运行证据、未完事项及维护责任交接。接收岗位完成一次目标追溯、一次指标复算和一次变更流程演练，确认能够使用现有材料开展后续管理。质量保证和技术服务安排与项目合同及总体服务计划衔接。
## 2 数据战略规划
### 2.1 文件管理与规划范围
#### 2.1.1 文件标识与批准机制
表2-1 文件标识与批准机制
| 管理项目 | 管理内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据战略规划 |
| 文件标识 | GHY26691-GV-01-0002-V1.0 |
| 版本 | V1.0 |
| 上位管理文件 | 数据战略管理办法 GHY26691-GV-01-0001 |
| 规划范围 | 九业务域治理及四大数据集建设、运营、评测和场景验证的数据支撑 |
| 规划周期 | 项目启动至最终验收，衔接验收后的持续运行与服务 |
| 编制组织 | 治理管理层组织业务、技术、质量、安全及资源职能共同编制 |
| 批准主体 | 公司具有相应权限的数据治理决策层 |
| 执行载体 | 数据战略实施计划、目标卡、工作包及资源计划 |
| 修订安排 | 阶段评价和年度综合评价后复审，重大变化时专项调整 |
规划面向矿山装备制造全业务链，将数据治理要求转化为可执行的责任、规则、数据供给和使用服务。建设目标是形成持续供给、质量可核验、来源可追溯、使用可控制和成效可评价的数据管理能力，支撑项目约定的数据集加工生产、质量评测及场景验证。
规划与数据治理顶层设计、分层架构、资产管理和专项质量安全规划共同实施。项目涉及的标准、质量、安全、生存周期、应用流通等规则在相应专项文件中明确，战略规划对其建设顺序、资源依赖、目标和检查节点作统一安排。公司业务规则与技术配置建立对应关系，使正式文件、平台运行和业务操作保持一致。
#### 2.1.2 规划边界与阶段成果
组织范围覆盖九个业务域及相关所属单位，数据范围覆盖结构化业务数据、图纸图像、工艺与技术文件、制度合同、设备时序、视频及实际业务中的其他适用数据。业务域用于落实治理责任，数据集领域用于组织供给，两者通过实际对象和需求建立多对多关系。每项治理成果均明确其服务的来源、数据集或使用场景。
规划成果形成战略目标、重点任务、资源计划、实施路线和评价机制五项具体安排。数据战略管理办法提供治理程序，实施计划落实工作包及节点，战略评估报告检查执行偏差和实际效果。四份文件共用目标与任务标识，分别保存适用版本和批准记录，后续调整保持连贯。
### 2.2 业务需求与现状基线
#### 2.2.1 全域现状调查
现状调查沿业务活动和系统存储双向开展。业务岗位列出实际产生、审核和使用的数据对象，技术岗位核对数据库、文件服务、接口和作业中的实际资源；治理岗位合并清单，识别来源、范围或含义尚未一致的对象。资料分散于系统、共享目录和纸质记录时分别登记载体及责任，按授权完成受控接收和必要的数字化处理。
调查从组织、制度、流程、工具和实际运行五方面取证。组织检查职责和授权，制度检查发布与适用，流程检查实际审批和异常处理，工具检查配置与执行，运行检查使用结果及维护。各项结论绑定证据时间和业务范围，形成可以支持战略决策的现状诊断报告。
数据管理能力建设采用适用的 GB/T 36073《数据管理能力成熟度评估模型》及正式评估要求，建立版本、要求、责任和证据映射。规划按照招标要求覆盖九大能力域，具体评估项按适用标准及评估口径核对。现状评价与正式成熟度结论分别管理，能力提升任务由实际差距及其业务影响确定。
#### 2.2.2 基线测量与供给分类
基线测量先确定对象总体，再选择取数方式。可自动获得的范围、数量、更新时间、字段缺失和重复情况按批准规则统计；专业含义、来源权利和可用性通过业务及专业人员核查。抽样结论注明范围和局限，已确认问题按实际对象登记。相同资源被多个系统引用时保留主标识及来源关系，数量和覆盖统计按约定单位去重。
供给状态按直接可用、治理后可用、需要补充和受限使用四类管理。直接可用对象仍需完成入场和质量检查；治理后可用对象明确转换、映射、清洗和标注任务；需要补充对象明确真实来源和获取计划；受限使用对象明确许可、敏感或业务条件，完成相应确认后方可进入规定用途。状态变化有检查依据，并同步到需求和生产计划。
表2-2 基线测量与供给分类
| 基线对象 | 测量内容 | 主要证据 | 转化的执行任务 |
|---|---|---|---|
| 组织与责任 | 业务归口、技术维护、审批和复核 | 组织文件、岗位授权、实际记录 | 职责补全、授权维护和交接 |
| 资源范围 | 系统对象、文件、历史区间及更新 | 资源清单、存储定位和运行记录 | 盘点补充、目录和来源登记 |
| 业务定义 | 对象粒度、状态、时间及单位 | 业务制度、表单、字典和样本 | 术语、主数据及映射治理 |
| 数据质量 | 完整、准确、一致及实际可用性 | 检测结果、业务核对和问题记录 | 规则落地、源头修正和复核 |
| 安全与权利 | 敏感等级、授权、许可和使用限制 | 审批、合同及安全检查 | 受控接入、脱敏和权限配置 |
| 场景供给 | 必需输入、数量、代表性及缺口 | 需求清单、样本核验和验证记录 | 数据补齐、标注及质量验证 |
| 平台与运行 | 已有能力、配置、日志和维护 | 配置、操作、工单和使用反馈 | 平台实施、联调和运行承接 |
| 资源负荷 | 人员、计算、存储及审核窗口 | 实测吞吐、工时和容量记录 | 资源配置和批次排期 |
### 2.3 战略目标及度量体系
#### 2.3.1 企业级目标与业务域目标
企业级目标由能力建设、全域治理、数据供给、使用服务和持续运行组成。能力建设以制度、流程、工具和运行证据形成相互支撑的管理能力；全域治理形成九业务域责任清单、资源清单及共性规则；数据供给完成四大数据集及各用途净量；使用服务支撑经营指标、共享申请和十一个验证场景；持续运行形成岗位承接和定期评价机制。
业务域目标以具体对象为单位分解。研发设计关注产品、图纸、工艺及版本关系；生产制造关注订单、工单、工序、工件和实际执行；质量管理关注检验依据、结果及复检处置；采购、仓储和营销关注需求、到货、库存、合同及交付；设备、财务和人力资源分别落实测点履历、核算口径及岗位授权。跨域目标设置统一牵头和配合责任。
表2-3 企业级目标与业务域目标
| 目标编号 | 战略目标 | 目标完成条件 | 评价依据 |
|---|---|---|---|
| SG-01 | 形成持续运行的治理责任体系 | 决策、管理和执行职责落实，议事与协同实际运行 | 组织授权、任务执行、问题处理及岗位交接 |
| SG-02 | 形成可定位的数据资源基础 | 九业务域与十七套系统调查完整，目录可用 | 资源清单、来源定位、覆盖复核与目录使用 |
| SG-03 | 形成一致的业务定义及关联 | 核心对象、术语、主数据与关系按批准规则运行 | 字典、映射、版本、对账及业务核验 |
| SG-04 | 形成可执行的质量安全规则 | 规则配置有效，异常可以定位、整改及复核 | 检测、权限、审计、问题和复测记录 |
| SG-05 | 完成四大数据集供给 | 十六项净量分别满足，质量及比例符合要求 | 生产台账、数据卡、质检验证和正式评测 |
| SG-06 | 支撑十一场景数据验证 | 场景输入、协议、结果和改进记录齐备 | 场景需求、数据版本、验证及问题处理 |
| SG-07 | 建立资产目录及共享运营 | 资源可申请、可授权、可使用、可追溯 | 权利、目录、审批、调用及使用评价 |
| SG-08 | 形成能力评估及维护机制 | 实际证据支撑三级能力建设，岗位完成承接 | 自查、评估整改、培训实践和服务档案 |
#### 2.3.2 硬性指标与改善指标
四大数据集的预训练、指令微调、偏好对齐和基准评测用途分别建立数量目标，按正式交付有效量核定。预训练按 Token 计量，指令按完整任务条数计量，偏好按完整比较组计量，基准按独立真实题目计量。计量工具、版本和去重规则冻结后用于各轮统计，来源性质、增强方式和用途分别登记。
表2-4 硬性指标与改善指标
| 数据集领域 | 预训练亿 Token | 指令微调万条 | 偏好对齐万组 | 基准评测万条 |
|---|---|---|---|---|
| 供需计划 | 276 | 40 | 3.2 | 0.4 |
| 产品工艺设计 | 70 | 10 | 0.8 | 0.1 |
| 制造过程 | 105 | 15 | 1 | 0.2 |
| 产品质量 | 164 | 24 | 1.6 | 0.25 |
| 合计 | 615 | 89 | 6.6 | 0.95 |
项目数据模态覆盖文本、图像、时序和视频，每个领域不少于三种有效模态，多模态条数占比和近三年条数占比分别不低于40%。比例统计采用正式有效记录，预训练纳入有效语义记录，指令采用完整任务，偏好采用完整组，基准采用完整题目。近三年从实际发布日期倒推36个自然月，以业务或资料实际形成时间认定；时间未核实记录保留在分母，完成核实后按事实计入相应区间。
预训练的合成与增强来源内容合并去重后不超过有效 Token 的20%；指令微调整体合成来源不超过45%，真实数据充足任务不超过30%，推理与长尾任务不超过60%，并同时服从整体上限；偏好组包含合成回答及其派生内容的，计入合成来源组，比例不超过50%；基准评测采用独立真实数据，合成比例为零，保持原始任务难度和来源家族隔离。
正式质量评测覆盖说明文档、数据质量、模型应用三维度及81项指标，按适用规范三维度分别达到90分，综合得分不低于85分。高风险问题清零，中低风险确认缺陷整改完成率100%，自动检出高危样本全部人工复核。模型验证采用招标指定的适用基础模型和对照方法，完成不少于四次集中复测；尚有缺陷或未达到约定最低提升时持续整改和复测。
业务治理六维质量、生产六项质检和正式三维度质量评测分别设置指标和判定规则，共享来源、对象和版本证据。战略报告按各自口径引用结果，质量分数、产出规模和业务使用效果分别呈现。持续改善指标在实测基线形成后确认目标，定期检验方法、范围和资源条件是否仍然适用。
图2-1 业务需求与战略任务关系
### 2.4 九个业务域建设安排
#### 2.4.1 研发制造及质量业务链
研发设计域以产品结构及版本为主线，治理产品型号、部件、图纸、材料、工艺文件和技术条件，区分草拟、审核、发布、变更和废止状态。图纸引用的技术标准与版本建立关联，图纸、工艺、物料及生产执行按实际适用关系连接。后续数据加工保留技术条件和变更背景，专业判断由对应业务岗位确认。
生产制造域以工单和实物对象为主线，登记工序、设备、班次、操作、参数及报工事实，处理拆单、合单、返工、转序和重制等业务状态。工件实际执行与计划工艺分别保存，过程参数关联当时的工艺版本和设备条件。过程数据进入训练或验证前先核实时间、对象及结果的对应关系。
质量管理域以检验对象和判定依据为主线，治理检验方案、测量值、缺陷、处置、返修及复检记录。相同工件在不同检验阶段的结果分别保留，原检验与复检建立关系。检验值、单位、允差和结论同时核查，形成可以追溯制造条件、支持质量分析及数据集标注的证据链。
#### 2.4.2 经营供给及支撑业务链
采购管理域统一供应商、需求、订单、到货、检验及结算对象，明确外部提供资料的许可和责任。仓储物流域统一物料、批次、库位、冻结、在途及收发状态，库存统计按业务时点和状态口径执行。营销管理域治理客户、需求、合同、产品配置、交付及售后记录，保留客户资料的使用范围和授权条件。
设备管理域治理设备层级、部件履历、测点配置、报警及维修事件，设备或测点更换形成有效期关系。财务管理域确认成本、结算和经营指标的核算范围、期间、单位及调整记录，业务单据与财务汇总建立可复算对应。人力资源域围绕组织、岗位、培训和授权提供治理责任支撑，个人信息按实际任务最小必要使用。
各域建设采用对象清单、规则清单、任务清单和成果检查共同推进。跨域共用资源先形成统一定义及接口，领域特有内容保留专业规则。业务岗位分别确认事实，治理管理层协调共同事项，技术岗位实现并提供运行证据。每轮扩展核查新增对象是否引入旧规则不适用或新的安全限制。
表2-5 经营供给及支撑业务链
| 业务域 | 优先建设对象 | 必须确认的关系 | 首批验证动作 |
|---|---|---|---|
| 人力资源 | 组织、岗位、任职和培训 | 岗位职责与权限、操作责任 | 核查岗位变化后的权限与任务交接 |
| 研发设计 | 产品、图纸、工艺和变更 | 产品结构、技术版本与物料 | 选取产品追溯其有效图工版本 |
| 生产制造 | 工单、工件、工序和报工 | 计划工艺与实际执行 | 回放工件经过的工序及异常处理 |
| 仓储物流 | 批次、库位、收发与冻结 | 业务时点、数量和状态 | 对同一时点库存进行明细核对 |
| 财务管理 | 成本、核算对象和经营指标 | 期间、组织、币种及调整 | 对指标从汇总追溯到来源单据 |
| 设备管理 | 设备、部件、测点和事件 | 测点有效期与维修履历 | 核查故障前后数据与部件更换 |
| 采购管理 | 供应商、订单、到货和检验 | 来源、物料、质量与结算 | 追溯一批来料的订单和检验依据 |
| 营销管理 | 客户、需求、合同和交付 | 配置、适用条件与服务反馈 | 核对选型依据与实际交付版本 |
| 质量管理 | 检验、缺陷、返修和复检 | 对象、标准、过程与判定 | 对检验结果复算并追溯制造条件 |
### 2.5 数据来源与集成战略
#### 2.5.1 十七套系统接入安排
系统接入以确认的业务用途和数据对象为前提。CRM、ERP、SCM、QMS、WMS、MES、LMS、EMS、SOS、EAM、PLM、SCADA、OA、久其系统、主数据管理平台、热处理群控系统、安全监管平台分别建立调查和接入记录。实际部署实例、模块和接口能力经调查核实后形成设计，系统简称与部署实体分别登记。
接入采用授权、提取、校验、转换、对账和发布流程。全量初始化与增量更新分别定义范围和检查方法，断点、重复、迟到、删除及来源撤销均有处理规则。原始内容保留来源标识和实际时间，转换结果保存映射与运行版本。业务关键单据和高风险来源在扩大处理前完成联合核验。
表2-6 十七套系统接入安排
| 系统 | 重点数据对象 | 接入前确认 | 集成后检查 |
|---|---|---|---|
| CRM | 客户、需求、商机及附件 | 客户身份、使用授权、状态含义 | 客户与合同、产品及服务关系 |
| ERP | 物料、计划、业务单据 | 组织、主键、状态、单位和期间 | 数量对账、单据关联及变更 |
| SCM | 供应商、协同和采购记录 | 外部来源、共享边界、协同状态 | 采购对象与到货、质量关联 |
| QMS | 检验、判定、处置和复检 | 检验阶段、依据和结论规则 | 工件批次、检验值及复检链路 |
| WMS | 库存、库位、收发和冻结 | 库存时点、冻结范围和单位 | 账实状态及收发明细对应 |
| MES | 工单、工序、参数和报工 | 工单粒度、返工与执行时间 | 实物对象与实际工序对应 |
| LMS | 物流对象、状态和交接 | 实际业务模块及对象定义 | 运输、交接及业务状态一致 |
| EMS | 能源计量及相关记录 | 计量点、周期、单位和采集边界 | 能耗与设备、工序时段对应 |
| SOS | 运维服务对象及处置 | 实际模块、服务对象和事件 | 服务、故障、维修和结果关系 |
| EAM | 设备台账及维护履历 | 设备层级、部件与变更记录 | 维修前后对象及测点有效期 |
| PLM | 产品结构、图纸与工艺 | 发布状态、版本及引用关系 | 技术文件与执行对象关联 |
| SCADA | 测点、参数和报警 | 采样、时钟、测点配置及质量标记 | 时间连续性、单位和事件对齐 |
| OA | 制度、合同与审批材料 | 发布、生效、废止和附件范围 | 有效文件及审批依据完整 |
| 久其系统 | 报表与经营管理数据 | 统计口径、期间和报送范围 | 汇总结果与明细、修订对应 |
| 主数据管理平台 | 编码、主数据及映射 | 权威源、分发、合并和停用 | 主标识、历史关系及下游一致 |
| 热处理群控系统 | 炉次、装炉、执行与曲线 | 工艺版本、装炉对象和时间 | 设定实际曲线及检验关联 |
| 安全监管平台 | 安全资料及相关记录 | 用途、敏感、授权与采集范围 | 访问范围、内容完整及审计 |
#### 2.5.2 架构及元数据统筹
数据模型采用贴源层 ODS、明细层 DWD、汇总层 DWS、维表层 DIM、应用层 ADS 的分层结构，分别承担原始接收、对象标准化、主题汇总、公共维度和使用服务。模型设计先确认业务对象、粒度、键和时间语义，再确定字段与加工方式。历史数据和有效期变化纳入统一设计，能够还原特定时间的业务状态。
元数据覆盖业务、技术和管理三类内容。业务元数据说明含义、责任、用途和质量要求，技术元数据定位系统、表、文件、接口、字段及作业，管理元数据记录授权、版本、检查、保留和状态。血缘关系连接来源、转换、规则、模型、指标、数据集和服务，变更时据此识别影响范围。
数据治理平台承担数据汇聚、处理、标准、质量、安全、生存周期、元数据、资产和服务等实施能力，相关配置应与治理文件对应。数据集生产根据训练与验证用途执行样本加工，运营平台根据发布与使用要求执行目录、授权、版本和服务管理。不同环节共享资源标识与版本，保留各自作业目标和结果。
### 2.6 四大数据集供给战略
#### 2.6.1 领域供给重点
供需计划数据集围绕需求、供给、库存、交期和业务约束组织内容。订单计划、供应商交付、物料和库存状态按实际时点关联，业务规则及历史决策保留适用条件。供给同时包含业务文本、结构化记录及可验证的任务材料，支持需求理解、规则检索、计划分析和相关验证场景。
产品工艺设计数据集围绕产品技术参数、图纸、材料、工艺路线、工序条件和技术标准组织内容。图纸和文字说明共同保留尺寸、公差、单位与版本，历史工艺样本通过专业校核后形成可复用任务。数据加工保持图工对应和过程条件，使训练答案能够追溯到有效技术依据。
制造过程数据集围绕工件、工序、设备、参数、时序、影像及异常处置组织内容。过程记录关联实际执行对象，时间轴和测点单位经过核验。热处理、焊接及设备运行数据保留工况、阶段和结果，使过程分析与诊断任务具有完整业务上下文。
产品质量数据集围绕检验依据、测量、缺陷、图像、质量判定、返修及复检组织内容。不同检验位置、阶段和对象分别登记，缺陷标注经过专业复核。质量结论与有效标准、过程条件和处置结果关联，为质量知识、缺陷分析和验证任务提供依据。
#### 2.6.2 用途组织及发布条件
四个领域分别形成预训练、指令微调、偏好对齐和基准评测子集。预训练保留有效知识及必要上下文，指令微调围绕完整任务形成输入与可信回答，偏好对齐保留比较对象、判优理由及适用规则，基准评测围绕独立真实任务保留题目、答案、判据和隔离记录。来源家族在加工前划分，派生内容继承相应分区约束。
生产规划按来源、对象难度、模态和用途制定批次，预估不合格剔除、去重及许可处理的损耗并安排补充。交付规模采用通过规定检查后的净量，过程处理量另行记录。每轮补充均重新核对来源、质量、合成增强比例及分布，临近验收的新批次执行同等检查。
数据卡按 A 至 G 七组84字段组织，四张领域汇总卡与十六张用途子集卡分别维护。卡片与数据、来源、质检、模型验证、正式评测及许可档案保持同一版本关系。发布审核检查规模、模态、时间、权利、质量和资料完整性，达到要求后形成正式封装及接收记录。
表2-7 用途组织及发布条件
| 供给环节 | 主要动作 | 关键控制 | 输出到下游的材料 |
|---|---|---|---|
| 需求确认 | 分解领域、用途和场景任务 | 业务条件、判据、数量和权限明确 | 需求及对象清单 |
| 来源准备 | 接收、盘点和权利核验 | 真实来源、可追溯、许可适用 | 来源批次及授权档案 |
| 治理加工 | 规则、映射、清洗和结构组织 | 业务语义、版本及关系保留 | 可用对象及加工记录 |
| 专业生产 | 标注、合成增强和用途转换 | 专业复核、比例及来源家族隔离 | 用途子集及生产台账 |
| 质检验证 | 数据检查、专家审核及训练验证 | 已知错误整改，适用模型有效对照 | 质检、验证及缺陷材料 |
| 正式评测 | 三维度81项及动态实验 | 各维与综合达标、风险清零、完整复测 | 第三方盖章报告及质量档案 |
| 发布运营 | 数据卡、封装、目录及授权 | 版本一致、可读取、可使用 | 正式数据、卡片和交付清单 |
### 2.7 十一个场景的数据支撑
#### 2.7.1 六项业务场景
产品智能选型将产品系列、技术参数、配置约束和客户工况连接为可验证任务。输入应能够表达选型条件，输出应能够说明适用配置及依据；验证时关注缺失关键工况、参数冲突和超出产品适用范围等情况。数据战略优先安排产品主数据、技术版本与客户需求的关联治理。
板材备料工艺智能设计保留图纸、材料、尺寸、公差及备料过程依据，围绕实际工序与工艺规则组织数据。28道备料工序和63万张历史工艺样本按招标范围开展调查、整理和专业核验，历史总量与可用于具体用途的有效量分别统计。验证关注图纸理解、工艺约束、单位和适用版本。
库存控制智能化统一库存时点、可用状态、在途供给、已分配需求及交付约束，区分实物数量、账务状态和计划占用。验证数据保留决策发生时能够获取的信息，后续结果用于评价时与输入时间分开。策略评价采用同一业务范围和约束，业务规则由归口岗位确认。
热处理过程控制智能化将材料、工件、装炉、工艺设定、实际曲线及检验结果关联。焊接过程控制智能化将焊缝或焊道对象、工艺、参数、影像、检测和返修关联。两类场景的时钟、单位、阶段和对象关系优先治理，验证结论保持实际工况及专业复核条件，设备实际执行由相应业务控制流程管理。
刮板输送装备健康诊断智能化将设备结构、测点、工况、报警、故障、维修和复核结果关联，重点治理设备部件变更和故障事件边界。数据划分保留设备及事件隔离，避免同一故障的重叠片段进入不同用途。诊断依据包含正常状态及异常条件，结果经专业人员复核。
#### 2.7.2 五项智能助手场景
管理制度智能问答助手使用经过审批发布且适用范围明确的制度资料，保留生效、废止、替代及条款位置。技术标准智能问答助手保留标准版本、专业适用条件和使用权限，引用结论能够定位依据。两类场景遇历史问题时按实际时间识别当时有效规则，使用范围变化同步更新检索和数据卡。
标书智能问答助手按项目、文件、附件及版本组织资料，保留条件、数量、日期和关键约束。决策数据智能问答助手以批准的经营指标口径为依据，连接指标、计算条件、明细和来源；正式指标体系在治理规划及口径确认后形成。合同合规审查智能助手保留合同全文上下文、修订、审查规则及专业审核关系，材料使用按授权范围控制。
表2-8 十一个场景的数据支撑
| 场景 | 数据战略优先事项 | 验证前必须具备的条件 | 评价重点 |
|---|---|---|---|
| 产品智能选型 | 参数、配置、工况和版本统一 | 需求条件与可用产品范围确认 | 适用性、约束和依据 |
| 板材备料工艺智能设计 | 图工对应与工艺规则核验 | 图纸、材料、公差和有效工艺齐备 | 工艺正确性与条件完整 |
| 库存控制智能化 | 库存时点及需求供给关联 | 状态、占用、在途和时间窗口一致 | 策略约束及可比结果 |
| 热处理过程控制智能化 | 装炉、工艺、曲线和检验关联 | 材料工件及时间阶段可追溯 | 过程与质量关系 |
| 焊接过程控制智能化 | 焊缝对象与过程质量关联 | 参数、影像、检测及返修对应 | 异常识别和专业依据 |
| 刮板输送装备健康诊断智能化 | 设备、事件和维修履历关联 | 测点版本、工况与故障标签可信 | 诊断依据与独立验证 |
| 管理制度智能问答助手 | 制度效力及适用范围管理 | 发布状态、条款和权限有效 | 引用准确和时效 |
| 技术标准智能问答助手 | 标准版本及专业条件管理 | 有效依据和许可可确认 | 技术条件与引用 |
| 标书智能问答助手 | 项目文件及附件关系管理 | 项目隔离、版本和约束齐备 | 关键条件与检索完整 |
| 决策数据智能问答助手 | 指标口径和来源可追溯 | 指标卡、明细及计算可以复算 | 数值、期间和解释一致 |
| 合同合规审查智能助手 | 条款与审核依据关联 | 完整合同、适用规则和授权 | 风险定位与专业审核 |
图2-2 治理与数据供给衔接
### 2.8 重点任务与建设顺序
#### 2.8.1 六类战略任务
责任制度建设完成治理组织、职责授权、议事、协同、考核和培训安排。数据基础建设完成全域盘点、业务术语、关键数据元素、主数据关系、分层模型和元数据。治理执行建设完成汇聚、处理、标准、质量、安全、生存周期、资产及服务能力的实际配置和运行检查。
数据供给建设围绕四领域四用途及十一场景安排来源治理、专业加工、标注、验证和评测。资产运营建设完成来源权利、资源目录、内部申请、价值评价及使用反馈。能力持续提升完成岗位培训、内部核验、正式能力评估支撑、整改和后续维护。各任务以实际成果与运行证据确认进展。
表2-9 六类战略任务
| 任务编号 | 战略任务 | 核心成果 | 主要依赖 |
|---|---|---|---|
| ST-01 | 责任制度建设 | 组织职责、管理办法、协同与培训安排 | 项目范围及公司授权 |
| ST-02 | 数据基础建设 | 诊断、资源目录、术语、主数据及模型 | 业务调查、来源访问与专业确认 |
| ST-03 | 治理执行建设 | 规则配置、接口作业、质量安全及运行记录 | 基础对象、环境和批准规则 |
| ST-04 | 数据供给建设 | 四大数据集、数据卡、质检验证与正式评测 | 来源、治理结果、专家和生产工具 |
| ST-05 | 资产运营建设 | 权利登记、目录、授权、服务和价值评价 | 可用成果、权限规则与使用需求 |
| ST-06 | 能力持续提升 | 评价报告、整改、岗位实践和移交材料 | 实际执行记录、使用反馈及评估要求 |
#### 2.8.2 共性基础与领域扩展
共性任务优先建立对象标识、业务定义、来源权利和环境安全，领域实施据此开展。盘点与需求访谈可并行，正式模型设计在对象粒度确认后推进，正式共享在授权和质量条件满足后实施。数据生产可按已确认的来源分批启动，各批次保持独立版本和检查状态。
扩展顺序按业务影响、场景需求、来源成熟度、依赖数量和资源负荷综合确定。对关键路径上且被多个场景复用的基础对象优先治理；对数据条件尚不足的场景先安排补源和专业核验；对高风险任务预留独立复核。优先顺序变化须记录业务原因和对其他任务的影响。
### 2.9 资源投入规划
#### 2.9.1 人员与专业审核投入
资源投入按任务阶段和专业负荷配置。启动及诊断阶段重点配置业务调查、治理和架构岗位，规划阶段增加质量、安全及资源审核，基础实施阶段配置数据开发与平台实施，规模生产阶段配置采集、标注、专业审核、质检及模型验证，运行评价阶段配置独立复核、培训和移交岗位。
业务专家计划按场景、模态和专业分别安排，重要工艺和质量判断进入正式审核任务。模型验证与正式评测保留独立测试管理及结果复核资源，生产自检和正式评价分别落实职责。人员替补需具备相应能力，并完成任务、数据、规则和未决问题交接。
工作量测算采用真实代表任务的处理记录，分别记录操作、等待、复核和返工耗时。批量处理自动化程度变化后重新评估岗位负荷，保证专业复核和质量检查的时间。关键审核窗口纳入总体计划，提前准备可供决策的完整材料。
#### 2.9.2 技术资源与费用安排
计算资源分别测算数据治理、样本生产、质量检测、模型验证和服务运行的负荷，确定并发、批次和资源调度条件。存储按原始、加工、发布、实验、日志和备份分区测算，结合版本数量及保留要求规划容量。恢复与容灾验证纳入资源计划，保证正式成果和必要证据能够恢复。
奔牛数据智能平台 与相关平台按批准架构部署于受控环境，统一管理任务、身份、版本及运行记录。九类二十五项生产工具、十六模块运营能力与治理平台职责相互衔接，数据对象和发布条件统一。资源配置与使用权限同步核验，临时实验产生的内容按其用途和安全等级管理。
费用计划按人员服务、资源配置、工具与平台、专业审核、第三方评测、能力评估、培训及维护分别建立依据。实际采购和支出按公司制度与合同办理。资源调整优先分析工作方式、批次安排和共性能力复用，必要投入按批准程序落实，并核对对范围、质量和终验的影响。
表2-10 技术资源与费用安排
| 资源类别 | 核定依据 | 重点投入环节 | 检查方法 |
|---|---|---|---|
| 业务专家 | 对象专业、任务难度及审核量 | 定义、标注、专业评测和争议处理 | 审核任务、结论质量及到位记录 |
| 治理及架构 | 业务域、系统、模型和制度范围 | 诊断、规划和规则设计 | 实际成果、依赖和复核结果 |
| 开发与实施 | 接口、作业、配置和联调工作量 | 基础治理和规模扩展 | 配置、运行、测试及异常处理 |
| 生产与质检 | 有效规模、模态、损耗和抽检要求 | 数据加工、标注及质量验证 | 净量、专业质量及返工记录 |
| 计算存储 | 实测吞吐、并发、版本与保留 | 批处理、实验、服务及档案 | 利用率、完成量、恢复验证 |
| 安全资源 | 分类、权限、环境和审计要求 | 全流程访问与正式发布 | 授权、日志及风险处置 |
| 评价培训 | 评测范围、岗位和移交要求 | 阶段评价、正式评估与承接 | 报告、实操、整改及接收记录 |
### 2.10 实施路线与里程碑
#### 2.10.1 六阶段路线
启动准备阶段建立组织、授权、范围、计划和依据清单，明确工作入口及成果责任。现状评估阶段完成九域能力调查、九业务域和十七系统盘点，形成诊断及场景需求。四域规划阶段完成战略、治理组织制度、架构与资产规划的十六项成果，并完成跨域一致性审核。
基础治理阶段完成共性对象、接口、元数据、模型和质量安全规则，运行代表性业务链。规模实施阶段扩大业务域覆盖，持续生产四大数据集并开展场景数据验证，形成经营指标及授权服务。运行验收阶段完成战略评估、问题整改、能力评估支撑、验收和岗位移交。
阶段之间以实际输入和成果条件衔接，已满足条件的批次可并行推进。总体日历以启动时批准计划为依据，倒排终验所需试运行、整改、评测和审查窗口，2028年5月前完成最终验收。各阶段同时保留计划日期、预测日期和实际日期，偏差分析使用原批准计划作为对照。
#### 2.10.2 阶段检查与移交条件
表2-11 阶段检查与移交条件
| 里程碑 | 核心成果 | 进入下一阶段的条件 | 后续责任 |
|---|---|---|---|
| M1 启动基线确认 | 范围、组织、授权、计划和依据清单 | 对象和责任明确，调查及环境条件具备 | 治理管理层统筹取证 |
| M2 诊断需求确认 | 现状诊断报告、场景需求清单 | 事实有证据，差距和优先级经确认 | 各规划岗位形成目标和方案 |
| M3 治理规划确认 | 四域十六项规划及专项衔接 | 目标、职责、模型、权利和计划一致 | 实施岗位落实规则及配置 |
| M4 基础链路验证 | 共性对象、接口、规则和运行证据 | 代表性业务链可以核验，异常有处置 | 扩展到更多对象及生产批次 |
| M5 规模供给与验证 | 数据集、卡片、场景验证和评价材料 | 规定范围与质量满足阶段条件 | 完成试运行及全面整改 |
| M6 最终验收与移交 | 最终成果、报告、档案和承接记录 | 合同条件满足、问题关闭、接收完成 | 持续运行、质保及技术服务 |
每项里程碑设置责任人、提交清单、检查动作、判据和批准记录。文件类成果检查内容及批准，配置类成果检查实际运行，数据类成果检查净量及质量，使用类成果检查实际业务任务。未满足条件时形成明确整改项及预测影响，复核通过后进入相应后续阶段。
验收移交同步完成岗位培训、运维资料、数据版本和权限交接。自验收合格起提供不少于12个月质保，质保期满后提供24个月免费技术服务，具体受理及服务安排与总体服务方案一致。持续评价关注成果是否被正确使用、规则是否及时更新和岗位是否能够处理异常。
图2-3 六阶段实施路线
### 2.11 主要风险与保障安排
#### 2.11.1 业务和数据风险
来源分散、历史记录不完整、专业依据缺失或对象标识不一致时，先核实影响范围和可恢复性，安排补源、映射和专业确认。对已识别的缺口建立明确任务，区分短期可解决与需持续积累的资料。涉及正式交付规模的缺口安排有效数据补足，补充量同样经过质量和权利检查。
设计、制造、检验及维修数据存在多版本和多阶段关系，治理时保留事实发生时的适用条件。工艺规则变化、设备更换和测点调整应更新对象关系及时间有效性，验证材料选择与任务一致的版本。业务规则争议由有权岗位确认，结论与后续配置同步。
#### 2.11.2 实施及运行风险
关键接口、环境、专业审核和第三方服务属于重点依赖。实施计划为其设置检查节点和替代安排，发生延迟时同时分析直接任务及下游场景、评测和验收的影响。替代接入、批次调整或资源扩容经批准后实施，保留质量和安全检查。
表2-12 实施及运行风险
| 风险情形 | 识别依据 | 处置措施 | 恢复或关闭条件 |
|---|---|---|---|
| 关键来源无法按期供给 | 接口记录、资料清单和实际交付 | 联合排查、分批提取、授权补源 | 必需对象到位并完成校验 |
| 对象关系冲突 | 主键映射、样本核对及业务争议 | 归口确认、映射修正、扩大检查 | 关联结果通过业务复核 |
| 历史版本混用 | 文件、工艺及标准有效期核验 | 恢复版本链、限定适用范围 | 数据、标签与依据一致 |
| 数据质量损耗过高 | 去重、剔除、返工和净量记录 | 改进来源、规则和标注并补足 | 净量及质量同时满足 |
| 专业审核形成瓶颈 | 待审量、审核耗时及阶段预测 | 预约窗口、分批送审、能力补充 | 审核负荷与计划匹配 |
| 权利或敏感条件变化 | 合同、授权、安全及使用记录 | 限制受影响用途、核验派生范围 | 授权与处理完成并复核 |
| 测试数据发生污染 | 来源家族、设备及相似性检查 | 重建隔离、修正数据并重跑对照 | 对照有效且证据完整 |
| 临近终验材料不齐 | 成果清单、版本和档案检查 | 前移归档、专人追踪和交叉核对 | 成果可读、可用、可追溯 |
### 2.12 评价与规划迭代
#### 2.12.1 常态化评价安排
月度进展检查汇总工作包、资源、问题和近期待办，阶段评价检查里程碑成果及能力运行，年度综合评价检查目标适用性、使用成效和后续投入。重大数据事件、业务调整或关键节点风险发生时组织专项评价。各评价采用批准的范围和口径，事实、判断和决议分别保存。
评价指标与 SG-01 至 SG-08 目标关联，覆盖任务完成、制度执行、来源可用、规则运行、数据供给、场景验证、资产运营和岗位能力。硬性指标按要求逐项核对，改善指标采用同口径基线比较。对不具备有效证据的结论明确剩余核验任务及责任，在完成核验后更新评价结果。
#### 2.12.2 修订触发与成果联动
规划修订由评估结论和实际变化触发。修改前分析目标、任务、资源、风险、数据集及使用场景的影响，形成变更方案并履行审核。批准后同步更新实施计划、指标卡、相关治理文件和平台任务，向责任岗位下达执行安排。
修订后的规划保留原目标及历史执行结果，后续评价区分可比范围和变化范围。调整目标后仍需检查原问题是否得到解决，改进措施以实际运行或业务使用核验。年度复审及项目验收前复审共同检查文件间的编号、职责、指标、时点和成果关系。
## 3 数据战略实施计划
### 3.1 文件管理与计划基准
#### 3.1.1 文件标识及执行责任
表3-1 文件标识及执行责任
| 管理项目 | 管理内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 数据战略实施计划 |
| 文件标识 | GHY26691-GV-01-0003-V1.0 |
| 版本 | V1.0 |
| 目标依据 | 数据战略规划 GHY26691-GV-01-0002 |
| 管理依据 | 数据战略管理办法 GHY26691-GV-01-0001 |
| 计划归口 | 公司数据治理管理层与我方项目管理岗位 |
| 执行责任 | 按工作包落实业务、治理、技术、生产、质量、安全及运行岗位 |
| 批准机制 | 执行计划按授权审批，重大目标及关键节点变更按原权限审议 |
| 时间约束 | 与项目总计划一致，2028年5月前完成最终验收 |
| 更新周期 | 周度跟踪、月度核对、阶段复审和必要的专项调整 |
实施计划将战略目标落实到可下达、可检查的工作包。每个工作包关联战略任务和具体成果，登记责任部门及岗位、计划节点、输入条件、实施动作、资源、验证方法和移交对象。项目管理岗位维护统一台账，业务及专业岗位对其确认事项负责，实施岗位提供实际成果和运行证据。
计划采用原批准基准、当前执行计划和实际记录三套时间信息。原批准基准用于偏差比较，当前执行计划用于安排后续作业，实际记录反映已发生事实。每次调整保留原因和批准关系，受阻、延期、返工及范围变化均能追溯至原任务。
#### 3.1.2 时间节点与排期规则
以项目启动会确认之日为计划起点，启动准备安排在启动后第1至2周，现状调查及需求确认安排在第2至8周，治理规划及首批基础设计安排在第6至12周。上述阶段允许在输入已确认的范围内交叉推进，各阶段成果仍按相应条件独立评审。
基础治理和规模实施按批准总计划分批安排，正式日历在启动阶段结合合同生效、来源开放、生产窗口、环境到位和专家资源确定。竣工验收、试运行、集中复测、最终验收及移交从终验要求倒排，预留问题修正和复核时间。计划起点变化时同步重新测算后续资源及关键路径，终验约束继续保持。
表3-2 时间节点与排期规则
| 计划节点 | 时间安排 | 核心提交物 | 核验责任 |
|---|---|---|---|
| 启动确认 | 启动后第1至2周 | 范围、组织、责任、授权和总计划 | 项目管理及治理管理层 |
| 调查准备 | 启动后第2至3周 | 调查清单、取证方法和访谈安排 | 治理、业务及系统岗位 |
| 诊断需求确认 | 启动后第4至8周分批完成 | 诊断报告、资源及场景需求 | 业务归口与治理管理层 |
| 规划确认 | 启动后第6至12周分批完成 | 战略、组织制度、架构和资产规划 | 相应授权审核及批准主体 |
| 基础链路检查 | 首批来源及设计确认后 | 接口、对象、规则和代表性验证 | 业务、质量与技术岗位 |
| 批次供给检查 | 按批准生产日历逐批执行 | 用途数据、质检、卡片和验证 | 生产、专业审核及质量岗位 |
| 集中评价节点 | 与主要供给及验收节点衔接 | 完整评测、整改及正式报告 | 评测机构与甲方相关岗位 |
| 最终验收 | 2028年5月前 | 最终成果、质量档案和移交资料 | 甲方验收组织 |
### 3.2 工作包结构与台账
#### 3.2.1 三级分解及标识
第一级为 SG 战略目标，第二级为 ST 战略任务，第三级为 WP 工作包。SG 与 ST 标识用于目标和任务管理，WP 标识用于执行台账，与治理文件的 GV 主标识分别使用。工作包成果引用正式文件标识或数据版本，同一成果被多个任务使用时保持一个主标识，记录各任务的使用关系。
工作包按独立成果和责任划分，持续作业设置周期记录，复杂工作包按对象或批次建立子任务。前置工作完成时提供可验证的输出，后续工作检查满足输入要求后启动。批量处理的子任务沿用上级范围和判据，汇总检查覆盖全部应处理对象，失败和重试保留原记录。
表3-3 三级分解及标识
| 工作包组 | 对应战略任务 | 主要范围 | 成果检查方式 |
|---|---|---|---|
| WP-01 至 WP-04 | ST-01 责任制度建设 | 组织授权、管理办法、规划及计划 | 会签批准、责任确认及任务下达 |
| WP-05 至 WP-09 | ST-02 数据基础建设 | 诊断、场景需求、资源、对象和架构 | 证据复核、业务确认及设计评审 |
| WP-10 至 WP-15 | ST-03 治理执行建设 | 接入、标准、质量、安全、元数据及服务 | 配置、实际运行与异常验证 |
| WP-16 至 WP-21 | ST-04 数据供给建设 | 四领域生产、用途隔离及质量评测 | 净量、比例、专业质量及正式报告 |
| WP-22 至 WP-24 | ST-05 资产运营建设 | 权利目录、授权运营及价值使用 | 目录可用、审批调用及评价 |
| WP-25 至 WP-28 | ST-06 能力持续提升 | 战略评价、能力建设、培训及移交 | 实际证据、整改、实操和接收 |
#### 3.2.2 台账字段及状态校验
工作包台账使用统一字段，数据填写与流程动作同步。任务下达时固化目标、范围和计划，实际作业时登记投入与成果，验收时登记检验和确认，变更时保留原值及后继关系。系统自动采集字段与人工确认字段分别标明来源，人工填写的关键事实由相应责任岗位复核。
表3-4 台账字段及状态校验
| 字段 | 类型与必填条件 | 取值及校验 | 责任岗位 |
|---|---|---|---|
| 工作包编号 | 文本，必填 | 唯一且稳定，子任务关联父任务 | 项目管理 |
| 战略目标编号 | 标识列表，必填 | 对应有效 SG 目标 | 治理管理 |
| 战略任务编号 | 标识，必填 | 对应有效 ST 任务 | 治理管理 |
| 工作包名称 | 文本，必填 | 表明动作和可检查成果 | 任务牵头 |
| 对象范围 | 清单或受控引用，必填 | 业务域、系统、数据或成果可定位 | 业务及技术 |
| 输入与前置 | 标识及条件，必填 | 来源、版本、状态和接收要求明确 | 输入输出双方 |
| 牵头部门及岗位 | 受控组织岗位，必填 | 单一牵头，授权有效 | 治理管理 |
| 执行及配合岗位 | 岗位列表，必填 | 每项操作和审核有承担人 | 任务牵头 |
| 原批准起止 | 日期，必填 | 关联有效计划版本 | 项目管理 |
| 当前预测起止 | 日期，跟踪时必填 | 反映实际依赖和资源条件 | 任务牵头 |
| 实际起止 | 日期，事件发生后必填 | 与执行及验收证据一致 | 执行及验收 |
| 资源配置 | 岗位工时与环境引用，必填 | 投入与工作量相匹配 | 资源归口 |
| 交付成果 | 名称、标识、版本，必填 | 与工作包验收范围一致 | 执行岗位 |
| 验收方法 | 动作及判据，必填 | 可重复检查，有业务确认 | 质量及业务 |
| 当前状态 | 受控枚举，必填 | 符合状态进入条件 | 任务牵头 |
| 风险问题 | 记录引用，有事项时必填 | 描述影响、责任及处理时点 | 任务牵头 |
| 检验及接收 | 结论与记录，完成时必填 | 成果、自检、复核和移交齐备 | 验收及接收 |
| 变更关联 | 批准引用，变更时必填 | 原范围和原值仍可查询 | 项目管理 |
图3-1 工作包总体结构
### 3.3 组织制度工作包
#### 3.3.1 WP-01 组织授权与议事安排
WP-01 由治理管理层与我方项目管理岗位共同组织，输入为项目范围、甲方组织职责及既有管理程序。启动阶段逐项核对决策、管理、执行、审核、批准和运行承接职责，形成角色到实际部门岗位的对应及授权清单。对涉及多个部门的对象明确业务归口和协同方式，职责争议形成可提交决策的具体事项。
实施时先确认九业务域接口岗位，再确认系统、质量、安全、资源和档案等专业岗位。建立周度跟踪、月度检查、阶段评价及重大事项升级路径，统一议题材料和决议记录字段。对原有议事机制能够承载的事项纳入既有程序，对新增职责形成明确授权，避免重复设置无执行权限的组织。
验收检查职责覆盖、授权有效性及实际试运行。选择业务口径争议、来源授权和工作包验收三类事项，验证提交、审核、决定和反馈链条。成果包括组织职责对应、授权清单、议事安排及试运行记录，移交治理管理层持续维护。
#### 3.3.2 WP-02 管理办法编制与发布
WP-02 以 WP-01 的职责和授权为输入，由治理管理岗位牵头、我方组织文本编制。管理办法覆盖战略制定、实施、评估、调整、监督和档案，核对与预算、采购、信息化、安全及档案制度的关系。业务岗位审查执行可行性，专业岗位审查权限和相应管理条件。
条款评审采用具体业务事项回放。对产品版本变更、库存口径争议、源数据延期及评测缺陷整改，逐一核对谁提出、谁审核、何时升级、留下哪些记录。发现条款无法对应实际岗位或流程时修订，再完成会签及批准。
交付《数据战略管理办法》及意见处理、批准和宣贯材料。验收检查条款完整、权限清楚、引用有效和记录可用。文件发布后按岗位开展实际流程演练，相关台账与平台任务采用同一状态和责任口径。
#### 3.3.3 WP-03 战略规划与资源论证
WP-03 在现状诊断和场景需求分批确认后开展，由治理管理层组织业务、架构、质量安全和资源岗位共同论证。我方将业务需求转为 SG 目标及 ST 任务，明确愿景、重点任务、资源投入和路线图，逐项检查合同目标及交付条件。
资源论证根据来源规模、加工难度、专业审核和模型验证需要形成工作量估算，识别被多个任务共用的基础对象和工具。关键接口、数据开放、专家窗口及第三方服务列入依赖清单，资源不足时提出具体配置和排期方案，按权限评审。
交付《数据战略规划》、目标卡、重点任务清单、资源及风险清单。验收检查目标有依据、任务有成果、资源可落实、时间可执行，四大数据集指标和总体交付保持一致。批准后形成唯一有效规划版本并下达实施安排。
#### 3.3.4 WP-04 实施计划与工作包下达
WP-04 以批准规划及总计划为依据，核定各工作包范围、责任和节点。项目管理岗位组织输入输出双方逐项确认依赖，执行岗位核实人员和环境，业务及质量岗位确认验收方法。工作包之间的并行、先后及资源竞争关系形成可检查的排期。
下达时提供完整任务资料，负责人确认接收和执行条件。日历安排同时标识专业审核、系统联调、生产验证及第三方检查窗口；关键路径上的任务预留必要的修正与复核时间。计划形成后以代表性任务检查状态、进度、问题和变更信息能否持续更新。
交付《数据战略实施计划》、工作包台账、责任矩阵及依赖清单。验收检查每项战略目标都有实际执行任务，每项合同成果都有归属，每项计划节点具有可验证的成果条件。执行期间由项目管理岗位维护原批准计划与当前预测。
### 3.4 现状调查与数据基础工作包
#### 3.4.1 WP-05 现状诊断与能力差距
WP-05 按九大能力域要求开展组织、制度、流程、工具和运行调查，形成诊断证据目录。访谈前明确业务范围和取证主题，访谈后与实际文件、配置和记录交叉核对。对缺少证据的事项记录核验任务，对确认的差距分析业务影响和整改优先级。
诊断同时观察数据产生、审核、传递、使用和维护环节，区分制度未建立、职责未落实、工具未实现和运行未持续等不同原因。相同问题在多个业务域出现时识别共性原因，形成共性建设任务和领域执行任务，分别明确责任。
交付数据治理现状诊断报告及证据索引。验收从结论回查证据，再从业务域与能力要求反查覆盖范围，确认没有以口头判断代替关键事实。报告经甲方评审后作为规划和能力提升的正式输入，后续新增证据保持版本关系。
#### 3.4.2 WP-06 场景需求与关键元素
WP-06 由业务岗位牵头，我方组织数据与验证岗位共同梳理十一场景。每个场景形成输入条件、任务动作、期望输出、判断依据、质量要求、使用权限和验证方式，识别缺失后会导致任务无法成立的关键数据元素。需求按场景与对象双向登记，避免重复取数和遗漏共性字段。
产品选型重点确认产品参数和工况约束，备料设计确认图工关系和技术条件，库存分析确认时点与状态，热处理和焊接确认对象与过程结果，健康诊断确认设备及事件。五项智能助手重点确认资料有效性、条款位置、指标口径和专业审核关系。
交付高质量数据集验证场景数据需求清单、关键元素清单和供给缺口任务。验收由业务岗位对真实代表任务进行输入完整性检查，数据岗位核实来源和获取条件，验证岗位核实结果判据。后续场景变化通过同一需求版本管理。
#### 3.4.3 WP-07 全域资源与系统盘点
WP-07 覆盖九业务域和十七套系统，分别核对实际实例、数据对象、存储位置、更新方式、历史范围和接口条件。文件资料与系统表分别登记，业务附件保留与主记录的关系。盘点记录包含资源标识、业务责任、技术维护、来源权利、安全等级及可用状态。
实施采用业务清单与技术清单双向合并，同名对象核实是否相同，同一对象多处存储核实复制和更新关系。资源规模以实际载体和计量单位记录，数据库记录、文件份数、时序采样和音视频时长分别统计。涉及个人信息或商业秘密的对象按批准范围查看和取证。
交付资源盘点清单、系统调查记录和初步目录。验收检查业务域与系统覆盖、实际定位能力和清单对账，随机选择对象追溯到来源，再从来源抽取对象反查目录。遗漏或不可定位对象完成补充后重新检查。
#### 3.4.4 WP-08 术语主数据与对象关联
WP-08 优先治理产品、物料、图纸、工艺、订单、工单、工件、批次、炉次、焊缝、设备及检验对象。业务归口确认定义、粒度、有效期、状态和权威来源，技术岗位实现映射、编码和历史关系。一个系统标识对应多个实际对象或多个标识指向同一对象时，分别核实后形成受控规则。
主数据变更保留原值、生效区间和引用范围，合并、拆分、停用及替代建立前后继关系。映射规则先在代表性对象上核验，关注返工、重制、跨组织调拨、设备更换和历史技术版本。关系有争议时隔离受影响用途，待业务确认后修正。
交付术语、对象及主数据规则，配套映射和验证记录。验收沿图纸到工艺、工艺到工单、工单到工件、工件到检验的实际链路核对，检查关键字段语义、单位及时间一致。通过后作为模型、质量规则和数据加工的共同基础。
#### 3.4.5 WP-09 分层架构与元数据设计
WP-09 根据已确认对象设计 ODS、DWD、DWS、DIM、ADS 分层模型，明确各层输入、加工、输出和责任。事实表确定业务粒度，维度表保留状态与有效期，汇总指标关联原始定义和明细。设计同时考虑增量、迟到、更正、删除和历史重算，避免正式使用后丢失追溯能力。
元数据设计覆盖业务、技术和管理信息，关联系统、表、字段、文件、接口、作业、规则、指标及数据集。血缘既记录技术依赖，也记录业务定义和许可限制。模型或规则变化通过依赖查询识别受影响服务，形成评审、发布和回归范围。
交付分层模型、数据分布及流图、集成共享规范和元数据管理安排。验收检查设计能够支持真实数据加载、历史查询和结果复算，选择一项指标及一类数据集追溯来源、规则和权限。设计缺陷在规模实施前修正并重新核验。
### 3.5 治理实施工作包
#### 3.5.1 WP-10 接入汇聚与数据处理
WP-10 以授权清单、接口设计和对象规则为输入，按来源批次完成连接、提取、接收、转换、对账和异常处理。全量初始化后记录增量位置，重复提取依对象及事件标识保持幂等，迟到及来源更正按业务规则处理。每次运行记录输入量、输出量、失败量和实际版本。
联调覆盖正常、空数据、重复、断连、字段变化、附件缺失、时间异常和权限拒绝。关键业务单据保留来源与目标核对，转换规则检查单位、精度、编码和状态。失败批次经修正后重跑，原失败和后续成功记录关联保存。
验收采用来源到目标数量对账、关键对象业务核验和运行恢复测试，确认处理范围完整、业务语义正确、异常可处理。成果包括接口配置、作业规则、测试记录和运行材料，移交维护岗位并明确变更通知和更新责任。
#### 3.5.2 WP-11 数据标准制定与落标
WP-11 将业务术语、数据元素、编码、主数据和指标定义形成可执行标准，明确名称、含义、类型、长度、取值、单位、责任和适用范围。业务和技术岗位共同检查标准与实际来源差异，确定源头整改、接入转换或版本兼容方式。
标准发布后配置落标检查，检测字段、值域、编码、单位和关系是否符合要求。标准含义变化时新设标识并保留替代关系，历史定义继续可查。落标异常按来源、对象和规则追溯，完成修正后对受影响对象重检。
验收检查标准文本、配置和实际结果一致，选择不同来源和业务状态验证。成果包括标准条目、映射、检查规则和落标记录，后续变更由标准归口与使用岗位共同评审。指标调研可随诊断开展，正式指标体系在治理规划和口径确认后形成。
#### 3.5.3 WP-12 数据质量规则与整改
WP-12 根据业务质量需求建立规则库，明确检测对象、输入字段、执行条件、阈值、风险等级、责任和修复建议。自动规则与专业审核分别确定覆盖范围，依赖规则按正确顺序执行。代表性正常、异常和边界样本用于校验规则，验证后发布到规定范围。
质量任务记录实际执行量和失败状态，缺陷关联对象、来源和规则版本。源端事实错误由业务岗位确认修正，处理错误由实施岗位修正规则并扩大检查。整改后复核原问题和同类影响，关闭依据包含修正记录及重检结果。
验收检查质量需求、规则、执行结果、问题台账和复核之间的对应关系。业务治理、生产质检和正式评测分别记录判据，共同使用对象与版本。规则运行失败保持失败状态，修复后重新执行并核对覆盖范围。
#### 3.5.4 WP-13 数据安全与生存周期
WP-13 将 L1 公开、L2 内部、L3 重要、L4 敏感、L5 机密的项目分级口径落实到对象、字段、文件和服务。安全岗位核定权限、敏感处理、导出、审计及保留要求，技术岗位配置身份、访问和操作控制。授权绑定主体、资源、用途、操作、环境和期限。
数据接收、加工、训练、评测、发布和共享继承来源限制，缓存、索引、临时文件及派生内容纳入相应管理。生命周期按活跃使用、归档、保留和销毁状态登记，迁移或退役先分析引用及留存要求，再按批准流程实施。实际敏感材料保留在受控环境。
验收检查正常授权与越权拒绝、期限到期、岗位变更、临时权限回收、敏感处理和审计定位。销毁或归档采用批准清单及执行证据核对，恢复测试检查完整性与权限。成果包括规则、配置、验证和运行维护记录。
#### 3.5.5 WP-14 元数据血缘及资产关联
WP-14 按已批准设计采集技术元数据，业务及管理属性由责任岗位确认。采集范围覆盖实际接入、模型、作业、规则和服务，变更通过扫描或发布动作更新。元数据对象保留标识、版本、采集时间、责任及状态，目录引用可定位的正式对象。
血缘验证选取来源字段、加工规则、汇总指标和数据集内容进行双向追溯。自动发现与人工确认关系分别记录证据，缺失关系进入补充任务。对象删除、重命名或语义变化前检索影响范围，安排使用岗位确认和回归测试。
验收检查元数据与实际配置一致、血缘关系可解释、影响分析能够覆盖代表性使用链路。成果包括元数据登记、血缘配置、变更记录和抽查结果，移交后定期检查失效引用及责任属性变化。
#### 3.5.6 WP-15 指标与共享服务
WP-15 在治理规划和业务口径确认后建立经营指标及共享服务。指标卡明确含义、公式、维度、期间、过滤条件、单位、来源、负责人和复核方法，服务明确对象、输入输出、权限、更新、异常和使用限制。接口或查询服务按实际用途授权。
指标开发先以明细进行独立复算，再核对汇总层和应用层结果。共享服务测试正常、空结果、异常参数、过期授权、超出范围及来源不可用等情况，保留运行日志和异常处理。业务岗位使用真实任务验证结果含义和可用性。
验收检查指标卡、程序、实际结果和业务解释一致，服务可按批准范围调用并可追溯来源。成果包括指标定义、配置、验证及服务目录，后续口径或来源变化时重新评估影响并通知使用岗位。
### 3.6 数据生产工作包
#### 3.6.1 WP-16 供需计划数据集生产
WP-16 按供需计划领域的四类用途组织生产，来源涵盖需求、订单、采购、库存、交付及相关规则资料。接收时核查业务日期、单据状态、组织和数量单位，确认需求与供给记录的关联。加工保留约束条件和事实时间，形成可追溯的知识内容及完整任务。
指令任务围绕计划理解、状态解释、约束核查和业务分析形成输入输出，专业人员检查答案与当时可用信息一致。偏好数据比较回答是否正确理解业务条件及限制，基准题目来自独立真实资料。库存和交期任务特别核查未来信息是否混入输入，分区按来源家族管理。
净量目标为预训练276亿 Token、指令40万条、偏好3.2万组、基准0.4万条。各批次完成质检和验证后入库，正式交付前核对模态、时间、来源比例和数据卡。损耗及补充量列入生产台账，确认有效规模后提交评测。
#### 3.6.2 WP-17 产品工艺设计数据集生产
WP-17 以产品结构、图纸、材料、工艺文件和技术标准为核心，接收时核对发布状态及引用版本。解析图纸时保留尺寸、公差、单位、图号和必要视图，文本切分保持条款、表格及上下文。工艺知识与适用材料、设备、工序和产品条件关联。
专业标注围绕图纸理解、技术条件、工序约束及工艺推理，关键数值和安全条件由专业岗位复核。历史工艺与现行工艺分别标识适用时间，设计要求与实际执行区分保存。合成增强仅在受控比例内使用，变换后重新核验技术含义和答案正确性。
净量目标为预训练70亿 Token、指令10万条、偏好0.8万组、基准0.1万条。独立基准保持真实依据和来源隔离。成果交付包括正式数据、卡片、规则、专业审核及质检验证记录，供备料工艺和产品选型等任务使用时保留相应适用边界。
#### 3.6.3 WP-18 制造过程数据集生产
WP-18 围绕工单、工件、工序、设备、参数、时序、影像及过程事件组织生产。接入时检查对象和时间关联，测点单位、采样周期、质量标记及设备变更共同登记。过程分段按真实阶段和事件确定，保留必要的前后时间窗口。
热处理资料关联材料、装炉、设定曲线、实际曲线和检验结果；焊接资料关联焊缝、工艺、参数、影像和检测；设备运行资料关联工况、报警、维修及确认结果。训练和验证划分避免同设备同事件近似片段泄漏，模型验证使用批准协议及相同测试条件。
净量目标为预训练105亿 Token、指令15万条、偏好1万组、基准0.2万条。每批检查模态有效性、跨模态对齐及实际任务完整性，时间未知或关系不明的数据先完成核实。最终质量材料能够从结论回查实际过程对象和依据。
#### 3.6.4 WP-19 产品质量数据集生产
WP-19 将检验方案、测量值、缺陷、影像、判定、不合格处置、返修和复检组织为完整质量记录。接收时确认对象、检验阶段、标准版本、单位及判定条件，同一对象多次检验按事件分别登记。标注保留缺陷类别、位置、程度和判断依据。
图像与视频任务核验可辨识程度、目标区域和对象关系，专业人员复核缺陷及边界。文本任务核验质量结论与原测量和技术要求一致，偏好任务保留判优理由。返修后复检结果与原结果建立关系，数据处理保持原始事实及实际处置过程。
净量目标为预训练164亿 Token、指令24万条、偏好1.6万组、基准0.25万条。批次质量检查与业务质量判定分别记录，正式评测采用实际数据版本。交付时同时核查规模、分布、来源许可、数据卡及专业审核证据。
#### 3.6.5 WP-20 用途隔离与数据卡
WP-20 负责统一四领域的用途划分、来源家族、合成增强属性和数据卡。来源家族覆盖同一文档的切片、同一工件的多视图、同一事件的时序窗口及同一视频的派生片段。划分规则在加工前确定，派生数据继承原始分区，独立评测权限单独管理。
比例计算保留实际分子分母、记录单位、去重和互斥组合，近三年以正式发布日期和实际形成时间计算。合成来源与增强方式分开登记，保持预训练20%、指令整体45%及任务30%或60%、偏好50%、基准0%的约束。发布后发生删除、替换或补充时重新计算受影响指标。
数据卡按七组84字段维护，四张汇总卡和十六张用途卡逐张绑定同一正式版本的规模、质量、来源和许可材料。验收随机选择卡片字段回查统计和证据，再从数据对象反查其所属卡片及用途。结果不一致时修正并重新冻结版本。
#### 3.6.6 WP-21 正式质量评测与复测
WP-21 在评测准备和方案设计经甲方确认后执行，覆盖三维度81项指标、自动检测、专业复核及适用模型对照。环境、规则、样本、划分、模型和参数形成冻结记录，静态与动态结果使用一致的数据版本。高危命中全部人工复核，确认缺陷按影响范围整改。
首轮全量评测后安排不少于四次集中复测，分别衔接首轮整改、主要增量、竣工验收和最终验收，具体日历随总计划确认。首轮评测及日常局部复检分别计量，集中复测保持完整指标与适用模型范围。未达到质量或最低模型提升要求时继续整改和复测。
第三方机构按实际评价版本出具正式盖章报告，报告采用评测概况、方案摘要、指标检测、模型应用、缺陷整改、综合判定、结论建议七章结构。验收核对各维度及综合分、高风险清零、中低风险整改、净量比例和档案完整性，全部满足后形成最终交付材料。
### 3.7 资产运营与持续能力工作包
#### 3.7.1 WP-22 权利与资源目录
WP-22 对原始数据、治理结果和派生数据分别核验来源、存储位置及使用条件。权利登记依据合同、许可、业务形成关系和有效授权，保留实际证据。内部使用、模型训练、评测、共享和对外提供的权限分别确认，派生内容继承有关限制。
资源目录登记名称、对象、业务含义、责任、版本、质量、安全等级、可用方式及申请条件。目录展示采用业务标识，具体连接参数和敏感凭据在受控技术台账管理。资源退役、权利到期或质量状态变化时更新目录和使用关系。
验收检查目录对象可定位、描述与实际一致、权利证据可查，选择代表资源完成申请前查询和条件判断。未满足使用条件的资源记录限制及处理任务，完成核验后按实际结果更新状态。
#### 3.7.2 WP-23 授权服务与使用反馈
WP-23 建立申请、审核、授权、使用、到期和回收流程。申请说明用途、对象、范围、期限和环境，业务岗位审核必要性，安全及权利岗位审核边界，技术岗位按批准条件配置。授权结果与实际资源、操作及期限对应。
运行期间记录访问、调用、异常及使用效果，关注超出范围、凭据共用、过期授权和目录失效。使用反馈关联数据版本和业务任务，区分数据质量、服务能力、口径理解及需求变化，分别转交责任岗位处理。
验收执行正常申请、拒绝申请、期限到期、范围变更和权限回收，检查批准与实际访问一致。交付申请记录、服务配置、审计及反馈处理材料，形成可持续维护的运营流程。
#### 3.7.3 WP-24 价值评价与复用分析
WP-24 按业务适用、质量、可获得性、复用程度、成本及风险建立内部价值评价。评价对象采用明确版本，使用事实与预期作用分开记录。效率改善根据同口径业务任务比较，资源消耗与实际成果关联，收益归因核查业务变化及其他因素。
资源复用按真实独立任务或使用部门统计，重复调用和同一任务重试按既定规则去重。价值评价结果用于调整治理优先级、服务范围和维护投入，涉及货币计量或财务处理时按相应制度和证据另行审核。
验收检查评价维度、取数来源、计算、复核和结果应用，选择一项资源复算其使用与成本数据。交付价值评价规则、实际评价记录及优化任务，保留不同版本和不同业务条件下的变化。
#### 3.7.4 WP-25 战略评价与规划迭代
WP-25 按月度、阶段和年度安排采集目标、任务、资源和使用证据，形成战略评估报告。评价前核对目标版本、范围、时间和口径，评价中分析偏差及原因，评价后形成整改或规划调整。上期措施落实情况作为下一期评价的首项检查。
评估报告由责任岗位核对事实，独立岗位复核计算，治理管理层组织评审，重大调整提交决策层。评价结论与实际决议分别登记，批准措施转为明确的工作包或变更事项。原目标与历史结果保留，后续报告说明变化范围及可比关系。
验收检查报告能追溯到实际证据、偏差有具体原因、措施有责任与验证，抽取整改事项检查其实际执行和效果。交付战略评估报告、证据索引、整改及迭代清单。
#### 3.7.5 WP-26 能力评估与整改支撑
WP-26 按适用模型及正式评估要求建立能力证据对应，实际形成的制度、流程、配置、运行及检查材料随工作归集。内部核验逐项确认要求适用性和证据充分性，识别缺失、过期、范围不符或只具备设计材料的事项。
整改任务根据真实差距落实到岗位及时间，制度缺项完成审批，流程不足完成实际运行，工具缺陷完成配置与验证，岗位能力问题完成培训实践。正式评估所需访谈、查验和资料由我方组织配合，评价结果按实际评估结论登记。
验收核对能力建设、内部核验、正式评估支撑和整改材料，保留实际执行证据及责任承接。三级能力建设目标与合同要求保持一致，阶段自查结果和正式认证结果分别记录。
#### 3.7.6 WP-27 培训与岗位承接
WP-27 按决策、管理、业务、技术、质量安全和运行岗位设计培训。课程与实际工作包对应，涵盖目标管理、对象规则、平台操作、指标复算、异常处理、权限和档案。培训材料采用受控数据及有效规则，实际业务敏感信息按权限管理。
考核采用岗位实操，业务岗位完成对象及规则确认，技术岗位完成运行和异常恢复，质量岗位完成缺陷复核，管理岗位完成进度与指标检查，运营岗位完成授权及回收。失败项目分析原因并安排补训，复核通过后更新承接状态。
交付培训计划、材料、参加记录、实操结果和岗位承接清单。验收以独立完成规定任务为主要依据，培训签到及课时作为过程记录。岗位变化后按新职责组织必要补充培训。
#### 3.7.7 WP-28 验收档案与运行移交
WP-28 从各阶段持续收集成果和证据，最终核对合同清单、规划文档、数据、配置、报告、培训及运行材料。治理规划按列明的37项成果逐项登记，满足不少于25份要求，现状诊断报告和场景需求清单单独登记。文档版本与实际配置、数据和运行状态一致。
验收前组织交叉核对，从成果清单查实物，从实物查来源和质量，从报告查明细和计算，从权限查实际访问。问题整改后复核，正式材料按要求签章和归档。甲方接收岗位验证可读、可用、可恢复及必要的维护操作。
移交记录明确对象、版本、保管位置、访问范围、运行责任、未完事项和服务安排。按项目合同及服务计划提供质保和后续免费技术服务，运行问题持续关联原任务及成果，保留处理和知识积累。
### 3.8 工作包节点与依赖清单
#### 3.8.1 首批实施安排
首批工作围绕组织、诊断、需求和共性基础推进。调查可按业务域并行，规划可在事实已确认范围内分批形成，正式批准仍以完整输入和跨域一致性为条件。项目管理岗位每周核对已完成输入、近期应交付输入和受阻事项，提前协调关键审核及访问条件。
表3-5 首批实施安排
| 工作包 | 计划节点 | 必需前置 | 牵头及配合 | 下游接收 |
|---|---|---|---|---|
| WP-01 | 启动后第1至2周 | 项目范围、甲方职责及授权程序 | 治理管理与项目管理，业务和专业职能配合 | 所有工作包 |
| WP-02 | 启动后第3至8周 | WP-01 职责和议事条件 | 治理管理牵头，业务及制度审核岗位配合 | WP-03、WP-04、WP-25 |
| WP-03 | 启动后第6至12周 | 已确认诊断、需求及资源依据 | 治理管理牵头，各业务域及资源岗位配合 | WP-04 及全部实施任务 |
| WP-04 | 总计划启动时建立，第12周内完成首版统筹 | 项目总计划、WP-03 分批确认成果 | 项目管理牵头，全部任务负责人配合 | 全部执行岗位 |
| WP-05 | 启动后第2至8周 | 调查授权及能力依据清单 | 治理评估牵头，业务及技术岗位配合 | WP-03、WP-26 |
| WP-06 | 启动后第2至8周 | 场景范围及业务接口岗位 | 业务岗位牵头，数据和验证岗位配合 | WP-03、WP-16 至 WP-21 |
| WP-07 | 启动后第2至8周 | 来源授权、系统及资料清单 | 资源盘点岗位牵头，系统与业务配合 | WP-08、WP-09、WP-10、WP-22 |
| WP-08 | 第4周起分批推进，首批在基础链路前确认 | 实际资源、业务定义和代表样本 | 业务归口牵头，治理及技术配合 | WP-09 至 WP-20 |
| WP-09 | 第6周起推进，首批设计在第12周内确认 | 对象、来源和使用需求 | 架构岗位牵头，业务及安全质量配合 | WP-10 至 WP-15 |
WP-04 在启动时建立统筹框架，战略规划分批批准后补充工作包详细基准，两者保留计划层级和版本关系。已获批准且输入具备的工作按有效计划推进，尚未确认部分登记具体确认任务与节点。首批计划日期在总计划评审时统一校核，并向所有责任岗位下达。
#### 3.8.2 规模实施与验收安排
表3-6 规模实施与验收安排
| 工作包 | 执行窗口 | 主要前置 | 阶段检查 |
|---|---|---|---|
| WP-10 | 来源及设计确认后按系统分批 | 授权、接口、对象及环境 | 接入、对账、异常和恢复通过 |
| WP-11 | 核心定义确认后持续落标 | 业务规则和实际样本 | 标准、配置与检测一致 |
| WP-12 | 首批数据进入治理后持续执行 | 质量需求、规则及责任 | 缺陷可定位、整改和复核 |
| WP-13 | 数据接收前建立，贯穿全过程 | 分类、权限及环境要求 | 授权、敏感处理及审计有效 |
| WP-14 | 模型与作业形成时同步实施 | 元数据设计与实际配置 | 双向血缘和影响分析有效 |
| WP-15 | 治理规划及口径确认后分批形成 | 明细、规则及授权条件 | 独立复算与服务使用通过 |
| WP-16 至 WP-19 | 来源具备后分批生产至最终交付 | 来源、专业规则、工具和质量条件 | 各领域四用途净量与质量分别满足 |
| WP-20 | 加工前划分，随版本持续维护 | 来源家族和用途规则 | 隔离、比例和数据卡一致 |
| WP-21 | 准备设计确认后执行并衔接验收 | 正式数据版本和评测协议 | 三维度、模型、缺陷和盖章报告 |
| WP-22 至 WP-24 | 资源登记后建立，随使用持续维护 | 权利、目录、服务及业务记录 | 授权使用与评价可复核 |
| WP-25 | 月度、阶段、年度及专项节点 | 目标、任务、指标和实际证据 | 偏差、措施与迭代落实 |
| WP-26 | 建设同步归集，按评估计划推进 | 实际制度流程和运行材料 | 能力差距整改及正式评估支撑 |
| WP-27 | 各阶段培训，移交前完成实操 | 有效规则、系统和岗位职责 | 岗位独立操作与异常处理 |
| WP-28 | 持续归档，最终验收前完成核对 | 最终成果、整改和接收条件 | 文件数据配置一致且责任移交 |
图3-2 工作包依赖与成果接收
### 3.9 关键业务链执行控制
#### 3.9.1 图纸工艺制造检验链
该链由研发设计、生产制造和质量管理共同确认，技术岗位实现对象关联。首先选取具有完整版本关系的产品和工件，核对图号、零件号、物料、工艺、工单和检验对象，再确认设计版本与实际制造时间。工艺变更影响在制品时按业务决定保留实际执行依据。
接入和加工先保证原始文件可定位，结构化提取保留关键数值、单位、公差和附注。质量规则分别检查文件完整、数值合法、对象关联和业务含义，专业人员复核对结果影响较大的条件。生成训练任务时携带必要上下文，正式答案能够回查来源。
验收以一个完整工件过程回放为主，检查设计要求、实际工艺、制造参数、检验结果及返修复检关系。发现不一致时定位来源、转换或引用问题，扩大检查到同版本和同规则对象，完成修正后重新验证链路。
#### 3.9.2 需求采购库存交付链
该链由营销、采购、仓储物流及有关生产岗位共同确认。需求对象、采购对象、物料批次、库存状态和交付对象分别登记，建立实际单据关联。数量字段明确单位、换算和状态，时间字段区分业务发生、录入、审核和计划日期。
库存相关分析按指定时点取数，冻结、占用、在途及可用数量按规则分别统计。采购变更和延迟保留原计划与当前预测，业务实际到货和检验状态分开保存。数据加工保持当时可获得信息，验证结果分析使用后续事实时标明对应时间关系。
验收选择跨采购、库存和交付的真实业务链进行明细对账，核对数量、状态、日期和授权。出现跨系统差异时由业务归口确认含义，技术岗位修正映射或处理，复核后更新任务及质量记录。
#### 3.9.3 设备测点故障维修链
该链由设备管理和实际运维岗位确认设备层级、测点、工况及故障事件。设备替换、部件更换和测点调整保留有效期，采样数据按当时配置解释。报警、故障确认、维修动作和恢复结果分别记录，专业标签采用实际证据。
数据处理检查时间同步、采样间隔、单位、缺失及异常值，对维护停机和真实异常分别标注。事件窗口保留必要前后信息，训练验证按设备和来源事件隔离。诊断模型使用条件与业务处置流程衔接，关键结论由专业岗位复核。
验收从故障事件回查时序、设备状态、维修和恢复，再从测点数据反查适用设备及配置。标签、时间或对象关系修正后同步更新受影响数据及实验，保留原始结果和复测记录。
#### 3.9.4 制度标准指标合同链
资料类链路由制度、技术标准、经营指标和合同归口岗位分别确认，统一管理发布、版本、适用范围和权限。制度标准保留条款及附件，指标保留公式和明细来源，合同保留上下文、修订与审核依据。不同资料之间引用关系按实际有效时间核对。
文本解析保持标题层级、条款编号、表格条件和重要附件，分段结果能定位原文。资料更新后查询受影响的知识、训练数据和服务，按批准程序重新加工及验证。使用授权与内容限制同时传递到派生结果和实际查询。
验收选择有效、已替代、跨版本和权限受限的资料分别验证，检查答案引用、指标计算和审核条件。结果存在缺陷时修改来源关系或加工规则，并对受影响对象重新核验。
### 3.10 进度与资源跟踪
#### 3.10.1 周度跟踪和月度报告
周度跟踪以工作包和实际成果为单位，记录本周完成、原计划未完成、受阻、整改及下周安排。进度证据包括正式文件、配置、数据批次、检查和接收记录。阶段产物已形成但尚未通过审核时分别记录形成进度和验收状态。
月度报告按战略目标汇总成果、里程碑预测、资源、质量安全及待决事项。报告采用固定统计截止时间，对同一成果多次提交、任务拆并、历史补录和范围变化分别处理。关键路径任务单独分析，说明延迟影响如何传递到供给、验证、评测和最终验收。
表3-7 周度跟踪和月度报告
| 报告项目 | 必须提供的内容 | 主要来源 | 复核重点 |
|---|---|---|---|
| 目标进展 | 应完成范围、已验收范围、剩余条件 | 目标卡及成果记录 | 范围与原批准目标一致 |
| 里程碑 | 原计划、当前预测、实际及偏差 | 总计划和任务依赖 | 下游影响与关键路径 |
| 工作包 | 各状态数量及关键事项 | 统一任务台账 | 拆并、重复和受阻事实 |
| 数据供给 | 四域四用途净量、质量及比例 | 生产、卡片与评测 | 净量和过程处理量分开 |
| 资源投入 | 计划与实际工时、环境和审核负荷 | 资源及运行记录 | 产出、等待及返工原因 |
| 质量安全 | 已确认问题、处置和复核 | 检测、审计及问题台账 | 高风险状态和影响范围 |
| 待决事项 | 事实、可选措施和最迟决策时间 | 风险、依赖和变更 | 接收主体具有相应权限 |
| 下期安排 | 任务、输入、资源和检查节点 | 当前执行计划 | 可执行性与责任落实 |
#### 3.10.2 容量测算与任务调配
资源调配先检查关键路径与实际负荷，再调整并行和批次。数据处理吞吐按模态、文件大小和任务复杂度测量，专业审核按样本难度和问题率测量，模型实验按批准协议及资源条件测量。测算结果保留时间、环境和样本范围，定期与实际值对比。
资源冲突时优先保证来源修正、关键专业审核、质量安全和验收必需实验。可并行的工作分配独立范围和版本，重复使用结果时核查适用条件。调整后更新资源计划和预测日期，通知受影响岗位，按新的安排检查实际效果。
### 3.11 风险问题与变更处理
#### 3.11.1 问题登记与根因整改
问题发现岗位登记具体对象、事实、证据、影响和临时措施，牵头岗位确认责任及处理期限。涉及多个系统或领域时组织联合核验，区分源端事实、映射规则、加工执行、专业标注、使用理解和环境问题。根因明确后形成修正动作及受影响对象范围。
整改包括原问题修正、同类对象扩大检查和后续规则完善。关闭前由复核岗位验证结果，必要时通过真实任务重跑或独立复算。长期问题按剩余影响和解决条件持续跟踪，措施无效时重新分析原因并调整方案。
#### 3.11.2 计划变更及回归检查
计划变更记录原任务、原节点、实际条件、拟调整内容及影响。目标、合同范围、质量安全或关键节点变化提交相应决策，日常顺序调整按授权执行。批准后更新关联工作包、资源、指标、文档和运行配置，保留原基准。
变更实施后检查受影响的接口、模型、数据、卡片及服务。仅改变排期的变更检查依赖和资源是否落实；改变业务口径或规则的变更重新验证实际结果；改变来源或许可的变更检查派生范围及使用授权。完成验证后按批准时间生效。
表3-8 计划变更及回归检查
| 处置记录 | 核心字段 | 校验条件 | 关闭依据 |
|---|---|---|---|
| 依赖阻塞 | 前置、接收条件、影响时间和责任 | 阻塞事实可核查，预测同步 | 输入通过接收检查 |
| 数据缺陷 | 对象、规则、风险、来源和版本 | 原证据存在，范围可以定位 | 修正及扩大检查通过 |
| 资源不足 | 所需能力、实际容量和工作量 | 估算有依据，关联受影响任务 | 资源到位且任务恢复 |
| 业务争议 | 不同意见、依据、影响及裁决 | 相关归口岗位参与 | 有权确认且规则同步 |
| 计划变更 | 原基准、调整、原因及批准 | 权限有效，依赖和成果完整 | 新安排落实并验证 |
| 规则回退 | 触发、原配置、目标版本和验证 | 回退版本可用且范围明确 | 业务恢复、结果正确 |
图3-3 数据发布与交付检查
### 3.12 阶段验收与移交管理
#### 3.12.1 成果接收与检查程序
执行岗位按工作包提交成果清单、自检和必要说明业务用途的资料，项目管理岗位检查齐套性，专业复核岗位检查实际质量，业务岗位验证使用条件。检查记录标明版本、方法、范围、结果和问题，批准接收后登记实际完成时间。
阶段验收按既定里程碑检查，不同类型成果采用对应验证。治理制度核查批准和执行，平台能力核查配置与实际操作，数据核查有效净量及质量，评测核查指标、实验和正式盖章报告，培训核查实操与承接。未满足条件的事项整改后重新提交复核。
#### 3.12.2 最终验收与服务接续
最终验收前核对项目范围、软件硬件指标、正式成果及全部整改，满足招标文件、投标文件、技术协议、合同和批准蓝图要求。我方在成果完整并经甲方评审后提出验收申请，组织测试并在甲方配合下形成验收测试报告。验收前按甲方要求完成优化整改，整改发生的费用由我方承担。
移交采用清单与实际操作结合，接收岗位核验文件、数据、配置、权限、备份及维护资料。重要能力进行恢复或使用演练，未完事项明确责任及处理安排，影响验收的缺陷完成关闭。验收后按至少12个月质保和期满24个月免费技术服务的统一安排衔接持续支持。
### 3.13 实施计划评审与修订
#### 3.13.1 计划评审要点
计划首版评审检查目标与任务是否完整对应、责任是否明确、依赖是否可执行、资源是否足够、成果是否可验收、时间是否满足终验约束。业务岗位重点检查输入与专业审核，技术岗位重点检查环境和实现，质量安全岗位重点检查验证与风险，项目管理岗位检查总体协调。
评审意见逐项处理，涉及多工作包的事项统一调整。批准后向所有责任岗位发布，工作包负责人确认接收。对尚需在现场核定的具体执行条件，建立明确的核定任务及节点，核定结论通过计划变更机制落实到日期和资源。
#### 3.13.2 滚动修订与历史保留
月度检查及阶段评价后，项目管理岗位根据真实完成量、剩余工作、依赖及资源更新预测，必要时形成计划修订申请。历史任务、原批准节点和原验收条件保留，新增任务与其触发问题关联，取消或合并任务须明确原成果如何继续覆盖。
计划修订完成后复核战略规划、目标卡、工作包、资源和风险台账的一致性。后续报告同时呈现原目标达成情况和新安排执行情况，使治理管理层能够判断调整是否解决问题，并据此安排下一轮实施。
## 4 战略评估报告
### 4.1 报告管理与评价结论
#### 4.1.1 报告标识与评价对象
表4-1 报告标识与评价对象
| 管理项目 | 内容 |
|---|---|
| 文件名称 | 战略评估报告 |
| 文件标识 | GHY26691-GV-01-0004-V1.0 |
| 评价类型 | 战略设计与实施准备评价 |
| 评价对象 | 数据战略管理办法、数据战略规划、数据战略实施计划及其相互关系 |
| 对象版本 | GHY26691-GV-01-0001、0002、0003 的 V1.0 版本 |
| 评价区间 | 首版战略文件设计范围及其规定的实施准备阶段 |
| 组织责任 | 治理管理层组织，业务、技术、质量、安全及资源岗位分别复核 |
| 审核与批准 | 按公司战略评估及文件批准权限履行审核、会签与批准 |
| 后续衔接 | 月度、阶段、年度和专项评价沿用统一目标标识，增加当期实际运行证据 |
本次评价围绕矿山装备制造领域高质量数据集建设及场景应用项目，对战略目标、实施范围、任务分解、资源条件、质量安全及持续运行安排进行检查。评价依据为项目招标要求和本次形成的战略文件内容，评价结论限于战略设计及实施准备要求的完整性、一致性和可执行性。
评价将文件设计结论与执行达成结论分别登记。制度生效、来源接入、数据生产、模型验证、业务使用、能力评估和最终验收，以相应实际批准、运行及验收证据为准。战略文件中规定的目标值不作为已完成值，拟安排的任务不作为已完成成果。
#### 4.1.2 总体评价结论
管理办法已覆盖职责授权、战略制定、任务下达、资源管理、常态化评价、风险处置、战略调整、档案和监督。战略规划形成八项企业级目标，明确九个业务域、十七套系统、四大数据集和十一个场景的建设安排。实施计划将六类战略任务分解为二十八个工作包，列明输入、责任、产出、检查及依赖条件，形成从现状调查到运行移交的执行路径。
四份战略文件采用同一目标、任务和证据关联方式。治理制度与数据生产、正式评测、资产运营及能力建设相互衔接，规模、质量、安全和时限分别设置检查条件。战略设计具备组织实施所需的目标体系、管理规则和任务结构；具体实施条件通过来源核验、责任授权、资源测算及总计划评审逐项落实。
实施准备的重点控制事项为责任岗位与实际部门对应、数据来源授权及可用性、资源容量与排期匹配、业务基线测量、场景评价协议和接收验收条件。上述事项纳入启动及现状调查工作包，完成核验并履行批准程序后进入对应执行阶段。未经确认的来源、参数、业务效果或能力等级，不进入完成成果统计。
### 4.2 评价依据与证据方法
#### 4.2.1 依据分层与适用范围
项目要求按招标文件、投标承诺、技术协议、合同和批准实施文件建立对应关系，具体执行时核对有效版本及适用范围。公司治理要求按组织授权、制度、流程及批准决定登记。业务依据包括场景需求、工艺及检验要求、关键数据元素和业务归口确认。技术依据包括架构、接口、模型、规则、数据卡和质量评测协议。
评价依据清单保留名称、版本、来源、适用对象、有效状态、批准责任和关联目标。要求发生变化时先确认变更效力，再核查受影响任务及历史结论。不同依据对同一对象出现不一致时记录差异及处理决定，相关岗位共同复核，避免执行人员自行选取较低标准。
表4-2 依据分层与适用范围
| 评价主题 | 主要设计证据 | 可核验内容 | 后续执行证据 |
|---|---|---|---|
| 职责与制度 | 管理办法第1.3至1.5节 | 决策管理执行职责、任务状态与批准 | 授权记录、议事决定、任务接收 |
| 目标与范围 | 战略规划第2.3至2.7节 | 八项目标及业务、系统、数据、场景覆盖 | 基线、资源清单、实际供给及使用 |
| 路线与资源 | 战略规划第2.8至2.10节 | 六类任务、投入条件和六阶段路线 | 资源排期、环境验证、阶段检查 |
| 实施与依赖 | 实施计划第3.3至3.9节 | 二十八工作包、前置条件与业务链 | 工作记录、输入接收、成果检查 |
| 评价与调整 | 管理办法第1.7至1.9节及实施计划第3.10至3.13节 | 偏差、风险、变更、复核和修订 | 评估报告、批准变更、整改复测 |
| 持续运行 | 战略规划第2.12节及实施计划第3.7、3.12节 | 能力建设、岗位承接和服务安排 | 实操记录、移交接收及维护档案 |
#### 4.2.2 证据核验与结论形成
设计评价逐项核对要求是否已转化为明确目标、任务、责任和验证方法。对同一对象在多个章节出现的数值、名称、范围、状态和期限进行交叉检查。任务可执行性检查从产出反推必要输入，再核查前置任务、人员环境及批准条件是否具备安排。
执行评价先固定评价区间和对象版本，再采集实际数据。任务进度与成果接收记录核对，数据规模与内容摘要及生产台账核对，质量结果与评测原始记录核对，业务效果与使用记录和基线核对。单一汇总报表不能独立支撑涉及多个条件的完成判断。
证据分为批准文件、系统运行、业务核验、独立检测和现场操作等类型。不同类型材料交叉支撑同一事实，评价记录标明可以证明的范围。缺失、过期、无法定位或与对象版本不符的证据形成具体补证任务；补证完成后重新判断，不以口头承诺关闭问题。
图4-1 战略评价程序
### 4.3 战略设计完整性评价
#### 4.3.1 治理目标与组织机制
战略规划八项目标依次覆盖治理责任、资源基础、业务一致性、质量安全、数据供给、场景验证、资产运营和能力维护，能够将项目建设要求转化为公司可管理的工作方向。目标同时配置产出和证据，避免仅以文件数量判断治理成效。
管理办法区分决策层、管理层、执行及专业审核职责，制度设计明确任务下达、资源协调、异常升级和结果批准。实施计划将职责确认列为 WP-01，将管理办法发布列为 WP-02，使后续规划、计划及生产工作具备组织前置条件。
组织设计的实施准备应完成实际部门岗位映射、代理授权、会议议事和争议升级路径。跨部门对象须确认唯一业务归口与必要协同岗位；技术维护责任与业务定义责任分别登记。上述结果经公司有权岗位确认后，作为工作包下达和审批配置的依据。
#### 4.3.2 业务范围与资源覆盖
战略规划对九个业务域分别明确对象、重点和预期治理成果，十七套系统列入来源与集成安排。业务需求与技术来源分别盘点，能够识别一个业务域由多系统支撑、一套系统服务多业务域以及系统外文件资料等情况。范围设计覆盖从业务定义到来源定位的必要关系。
资源覆盖在执行中按业务域、系统、对象和时间范围四个层次核查。列入盘点不等于完成授权，建立连接不等于数据完整，提取成功不等于业务可用。评价分别检查授权、实际访问、字段及历史范围、附件关系、对账结果和业务确认。
资源盘点使用统一资源标识，系统别名、历史名称及实际实例建立映射。对正式运行、历史归档、停用及替代系统分别标识状态；历史数据仍被使用时继续保留来源责任及访问条件。系统外图纸、工艺、制度和标准资料纳入文件来源清单，与所属业务对象关联。
#### 4.3.3 数据供给与场景联系
四大数据集分别对应供需计划、产品工艺设计、制造过程和产品质量，四类用途分别组织预训练、指令微调、偏好对齐和基准评测。十六项净量目标逐项登记，数据卡、质量检测、模型验证和正式评测与同一发布版本关联，供给设计具有明确的验收对象。
十一个场景在规划中列明输入、关键条件及验证方向。六项业务场景围绕工程对象和业务约束组织数据，五项智能助手场景围绕有效制度、标准、标书、指标和合同证据组织知识及问答。场景验证结果能够反馈到来源补充、专业标签、样本结构和规则修订。
实施阶段须把场景需求细化为输入输出协议、适用边界和判定规则。标准答案依赖业务条件时记录条件，不将省略工况的结论当作通用答案。对模型输出进行业务核验时区分事实正确、条件完整、证据可靠和实际可执行，分别形成问题归因及改进任务。
### 4.4 实施可行性评价
#### 4.4.1 任务链与阶段依赖
实施计划二十八个工作包覆盖组织制度、现状调查、数据基础、治理执行、生产评测、资产运营、能力提升和交付接续。各工作包给出输入、实施活动、检查和产出，依赖关系与战略任务相连，能够支持逐项下达、跟踪和验收。
首批实施采用启动、调查、规划和架构设计适度交叠的安排。可并行部分以分批确认的有效输入为前提，未确认内容不作为后续正式发布依据。该安排有利于尽早发现来源与资源约束，同时需要通过统一总计划控制版本和前置条件，防止局部任务先行导致整体返工。
四条关键业务链明确图纸工艺制造检验、需求采购库存交付、设备测点故障维修、制度标准指标合同的对象关系。执行中优先验证关键关联和专业规则，再扩大到同类来源及业务范围。阶段接收检查既核验单项成果，也核验相邻环节的实际衔接。
#### 4.4.2 资源条件与容量约束
资源规划分别安排业务专家、治理人员、数据生产、质量安全、模型验证及运行承接能力。岗位职责与工作包相连，能够据实际任务量安排投入。资源可行性须以人员可用时间、有效环境容量、实际样本处理效率和复核负荷进一步测算。
容量测算同时考虑正常生产、异常重试、质量复核和集中复测。只按自动处理峰值估计交付时间，可能低估专家判断、人工标注和整改所需工作量；只按原始数据量估计存储，可能遗漏中间版本、测试封存及证据保留。实施计划已设置容量复核和资源调整机制，执行时将测算输入及实际结果按批次保留。
资源冲突由项目管理岗位统筹处理。多个工作包使用同一业务专家、环境窗口或设备时，依据交付依赖、风险及实际准备程度安排顺序。资源调整同时核查前后续任务、质量验证和安全条件，不通过取消必要检查压缩时间。
### 4.5 质量安全与持续运行评价
#### 4.5.1 质量与安全控制完整性
战略文件将业务治理质量、数据生产质检和正式质量评测分别管理，保留各自对象、规则和责任。治理规则保证来源、定义及关联可用，生产质检保证加工结果符合用途，正式评测按三个维度、全部指标及模型对照形成独立结论。三类工作相互提供输入，完成条件分别核验。
规模、模态、时效、合成增强比例、质量评分、风险整改和模型效果按各自计量规则登记。硬性指标逐项判断，综合得分不能抵消任一必须满足的条件。已知问题整改关联来源家族及派生内容，避免仅修正当前样本而保留同类缺陷。
安全设计覆盖来源授权、分类分级、最小权限、使用范围、敏感处理、审计和退出清理。原始业务数据在批准的受控环境内处理，外部服务或数据提供按实际授权及技术条件审查。战略报告及其证据附件继承所含数据的管理要求，汇总结果发布前检查是否可能反推出受限业务信息。
#### 4.5.2 资产运营与能力维护
规划将资源目录、权利登记、授权服务、使用反馈和内部价值评价设为连续任务，能够把建设成果与实际使用连接。资源价值以可用性、质量、使用效果、复用条件和成本等证据评价，资产目录登记与具体会计处理分别履行适用程序。
能力建设通过实际制度、流程、配置、运行和检查证据持续积累。岗位培训与真实任务和异常处理结合，移交以接收岗位可以独立使用和维护为依据。仅有制度文本、培训签到或系统功能清单，不能单独证明持续运行能力。
项目终验与服务接续已有统一安排，要求2028年5月前完成终验，并按至少12个月质保及期满24个月免费技术服务提供支持。运行期将质量波动、来源变化、规则失效、权限异常和岗位变更纳入巡检及评价，使战略调整有连续证据支持。
### 4.6 战略指标定义与计算
#### 4.6.1 指标登记和数据冻结
每个指标建立独立卡片，登记指标标识、目标关联、名称、管理目的、对象范围、计量单位、分子分母、排除条件、周期、来源、责任、目标和复核方式。原始记录、计算脚本、规则版本和结果摘要共同归档。相同名称在不同业务域采用不同定义时使用不同标识，并明确汇总限制。
评价前固定统计截止时点、对象版本和范围清单。截止后补充的记录形成更正版本，保留原结果及差异原因。未到期任务与到期任务分别计算，批准暂停事项保留原计划和调整记录，未批准延期仍按原到期状态反映。
比例指标必须同时报告分子、分母和百分比。分母为零时登记本期无适用对象，并说明其业务原因和后续核查安排；不得以满分或百分之百替代无对象状态。跨业务域、跨系统汇总时重新汇总有效分子分母，不对不同规模分组的百分比直接求平均。
表4-3 指标登记和数据冻结
| 指标标识 | 指标名称 | 定义及计算 | 主要证据 |
|---|---|---|---|
| SI-01 | 责任确认覆盖率 | 已确认业务归口、技术维护和审核责任的对象数除以本期应确认对象数 | 授权、职责映射及对象清单 |
| SI-02 | 到期任务验收完成率 | 截止时点已验收的到期工作包数除以本期到期工作包数 | 批准计划及成果接收 |
| SI-03 | 关键依赖满足率 | 已达到接收条件的到期关键依赖数除以到期关键依赖总数 | 输入清单及接收检查 |
| SI-04 | 业务域调查覆盖 | 九业务域分别核查需求、对象、责任和证据完整性 | 访谈、业务材料及确认记录 |
| SI-05 | 系统盘点覆盖 | 十七套系统分别核查实例、对象、范围、接口及责任 | 系统清单、抽查及来源定位 |
| SI-06 | 来源授权有效率 | 具有有效用途与期限授权的拟使用来源数除以全部拟使用来源数 | 来源台账和权利凭证 |
| SI-07 | 关键元素完整率 | 满足必需字段及有效取值规则的记录数除以适用记录数 | 字段规则、全量检测及业务复核 |
| SI-08 | 主数据关联有效率 | 按有效规则唯一关联且通过核验的对象数除以应关联对象数 | 映射、冲突、核验及版本 |
| SI-09 | 标准落标覆盖率 | 已配置并验证有效的适用规则数除以应实施规则数 | 标准、配置、正反例测试 |
| SI-10 | 质量问题按期关闭率 | 在批准期限内通过复核的到期问题数除以到期问题数 | 问题、整改、复测及关闭 |
| SI-11 | 元数据可追溯率 | 可定位来源、责任、变换和输出的检查对象数除以检查对象数 | 元数据、血缘及对象回查 |
| SI-12 | 授权回收执行率 | 到期或撤销后已完成回收验证的授权数除以应回收授权数 | 审批、配置、审计及拒绝测试 |
| SI-13 | 四领域数据供给达成 | 十六项用途净量分别除以对应目标，逐项报告原量及差额 | 去重净量、版本、摘要和卡片 |
| SI-14 | 多模态与时效达成 | 各领域分别按有效计量单元计算多模态及近36个月比例 | 内容属性、实际形成时间及计数 |
| SI-15 | 合成增强比例合规 | 按各用途指定分母分别核查合成与增强上限 | 来源家族、处理属性及用途清单 |
| SI-16 | 正式质量评测达成 | 三维度评分、综合评分、全部指标及独立硬条件分别判定 | 评分、原始记录及正式报告 |
| SI-17 | 集中复测执行 | 经确认的集中完整复测次数及逐次对象、范围、结果 | 复测计划、执行及报告 |
| SI-18 | 场景验证覆盖 | 十一场景分别核查需求、协议、数据、结果和问题处理 | 场景卡、验证记录及业务确认 |
| SI-19 | 服务有效使用 | 在授权范围内完成且满足约定用途的实际调用或任务 | 申请、授权、调用及接收记录 |
| SI-20 | 业务效率变化 | 在可比任务及相同口径下比较基线与评价期有效耗时 | 同类任务、计时、质量及环境 |
| SI-21 | 成果复用有效率 | 经适用性核验且完成实际使用的复用项数除以已申请复用项数 | 适用评审、调用和使用评价 |
| SI-22 | 岗位实操通过率 | 完成规定场景并通过实际操作检查的人次数除以应考核人次数 | 岗位名单、操作和考核 |
| SI-23 | 能力证据充分率 | 经内部核验具备适用有效证据的检查项数除以适用检查项数 | 要求清单、证据对应和核验 |
| SI-24 | 上期措施落实率 | 本期到期且通过效果复核的上期措施数除以本期到期措施数 | 上期报告、措施执行及效果复核 |
#### 4.6.2 数据供给指标核查规则
SI-13 按领域和用途分别核对，不以总量抵消单项不足。供需计划、产品工艺设计、制造过程、产品质量的预训练规模分别为276亿、70亿、105亿、164亿有效 Tokens；指令微调分别为40万条、10万条、15万条、24万条；偏好对齐分别为3.2万组、0.8万组、1万组、1.6万组；基准评测分别为0.4万道、0.1万道、0.2万道、0.25万道。完成判断以符合质量和计量条件的有效净量达到对应要求为依据。
SI-14 将模态覆盖与多模态比例分别核查。项目覆盖文本、图像、时序和视频，每个领域至少覆盖三种模态，领域内多模态比例不低于40%，近36个月数据比例不低于40%。预训练采用具备完整语义的有效记录，指令微调采用完整任务，偏好对齐采用完整比较组，基准评测采用完整题目。不同用途保留各自分子分母，禁止用 Tokens 占比替代样本比例。
近36个月从实际发布时点向前按日历月计算，采用数据实际形成时间。搬迁、导入、重编码或重新包装时间不能代替业务形成时间。形成时间无法核实的对象纳入有效总体时，不计入近期数据分子；后续取得可靠时间证据后按版本更正程序调整。
SI-15 按来源家族和处理属性去重统计。预训练合成与增强数据取并集，合计不超过有效 Tokens 的20%；指令微调整体合成比例不超过45%，数据丰富场景不超过30%，长尾稀缺场景不超过60%，分场景条件同时受整体45%上限约束；偏好对齐合成组比例不超过50%；基准评测合成比例为零，且不采用合成增强数据。
SI-16 检查说明文档、数据质量和模型应用三个维度，按适用规范分别达到90分，综合得分不低于85分，全部81项指标逐项保留结论。高危风险清零，中低危问题整改完成率达到100%，高危命中100%人工复核。模型效果按批准协议达到对应最低提升要求，不能以静态评分替代模型验证。
SI-17 仅计入完成规定范围并保留完整证据的集中复测，集中复测不少于四次。首次评测、日常质检、局部规则回归和重复运行失败任务分别登记，不充抵集中复测。每次复测关联实际后继版本、缺陷范围、完整结果和正式报告，未达标继续整改及复测。
#### 4.6.3 管理与业务指标解释规则
SI-02 以验收完成为依据，提交草稿、完成开发或移交待查不计为已验收。工作包拆分后保留与原基准的关系，防止通过拆小已完成任务或合并未完成任务改变完成率。关键工作包同时单列状态，即使总体完成率较高，关键依赖未满足仍按实际影响报告。
SI-07 与 SI-08 分别反映字段有效性和对象关联有效性。字段非空但单位、状态或语义错误的，不计为有效；同一对象存在多个候选关联且尚未裁定的，不计为唯一有效关联。抽样估计与全量计算分别标识，抽样总体、分层和误差范围随结果保留。
SI-19 统计真实业务使用，排除测试调用、重复重试及失败请求；测试活动在技术运行统计中单独保留。SI-20 比较相同业务类型、复杂度、数据规模和质量条件下的耗时，人工复核、返工和异常等待纳入规定范围。业务量变化、流程调整及人员熟练度等影响因素同步分析，不能把全部变化归因于数据治理。
SI-21 检查复用是否真实满足新场景条件。复制一份文件、引用一个名称或重复登记同一服务，不独立构成有效复用。SI-22 以操作能力为基础，培训签到不能替代实操。SI-23 仅反映内部证据准备情况，正式能力等级以适用评估程序及其结论为准。
图4-2 指标计算与证据关系
### 4.7 目标任务对应评价
#### 4.7.1 八项目标的执行检查
表4-4 八项目标的执行检查
| 战略目标 | 主要关联工作包 | 评价重点 | 关键约束 |
|---|---|---|---|
| SG-01 治理责任 | WP-01 至 WP-04、WP-25 | 职责授权、议事、任务与评价是否实际运行 | 无有效授权不能替代批准 |
| SG-02 资源基础 | WP-05、WP-07、WP-09、WP-10、WP-14 | 九域十七系统范围及可定位资源 | 盘点、授权、接入及可用分别核验 |
| SG-03 业务一致 | WP-06、WP-08、WP-11、WP-15 | 定义、编码、关系和指标是否一致 | 业务归口确认，历史版本保留 |
| SG-04 质量安全 | WP-12、WP-13、WP-14、WP-21 | 规则、权限、风险和整改是否有效 | 必要质量安全条件独立满足 |
| SG-05 数据供给 | WP-16 至 WP-21 | 十六项净量、比例、卡片与正式评测 | 单项不足不能用其他项盈余抵消 |
| SG-06 场景验证 | WP-06、WP-15 至 WP-21、WP-24 | 场景需求、输入、结果和业务用途 | 无真实验证证据不能判断效果 |
| SG-07 资产运营 | WP-22 至 WP-24 | 权利、目录、授权、使用及价值 | 权利限制与使用边界有效 |
| SG-08 持续能力 | WP-25 至 WP-28 | 评价迭代、能力证据、培训与交接 | 设计材料与执行能力分别判定 |
各目标可由多个工作包共同支撑，同一工作包也可以关联多个目标。评价按实际证据区分不同贡献，成果数量按唯一对象及版本统计，不能因多目标引用重复增加交付数量。涉及共同原因的偏差统一形成整改任务，再分别回填受影响目标。
#### 4.7.2 六阶段评价重点
启动阶段检查范围、授权、组织和计划框架；诊断阶段检查业务及系统调查、真实证据和基线；规划阶段检查目标、资源、任务及批准；治理实施阶段检查标准、模型、规则和实际运行；生产验证阶段检查数据、场景、正式评测及整改；移交运行阶段检查齐套交付、岗位承接和服务接续。
每阶段报告包含阶段目标、实际对象、已接收成果、未完成事项、质量安全状态、资源约束和后续行动。进入下一阶段的条件以批准里程碑为依据。允许并行推进的部分分别记录输入确认及适用范围，跨阶段发现问题时追溯前序成果并检查后序影响。
### 4.8 实施准备风险分析
#### 4.8.1 重点风险及控制条件
表4-5 重点风险及控制条件
| 风险主题 | 可能影响 | 识别证据 | 控制与复核 |
|---|---|---|---|
| 来源权限不完整 | 数据无法用于计划用途或需返工 | 合同、许可、实际授权范围 | 使用前核验，补齐授权后重新准入 |
| 历史范围不连续 | 样本代表性或时效目标受影响 | 形成时间、缺口及来源分布 | 分类测算缺口，调整采集及补充来源 |
| 核心标识不一致 | 跨系统关联错误、追溯失效 | 编码映射、冲突及抽查 | 业务裁定与规则版本化，重检派生结果 |
| 专业复核资源不足 | 标注、争议和质量任务积压 | 待审量、服务时间及实际产能 | 调整排班和优先级，落实替补能力 |
| 测试污染 | 模型效果被高估、评价失真 | 来源家族、近重及访问记录 | 先划分后加工，隔离封存并检查派生 |
| 统计口径变化 | 进度和效果不可比 | 指标版本、分子分母及差异 | 同口径重算并保留原结果 |
| 环境容量不匹配 | 处理、训练或复测延误 | 队列、资源占用及实际耗时 | 容量复核、错峰和受控调配 |
| 规则只停留于文档 | 已设计要求未实际执行 | 配置、运行和正反例测试 | 落标验证和执行巡检 |
| 岗位承接不足 | 移交后规则和服务无法维护 | 操作、异常处置及交接考核 | 补充实操、复核及明确接管责任 |
| 外部依赖延期 | 来源、评测或协同节点受影响 | 约定条件、进展及实际交付 | 提前预警、分批衔接和批准调整 |
上述风险为实施准备控制对象，是否发生及其实际程度由现场证据确认。风险登记记录触发条件、影响对象、可能性、后果、现有措施、责任和下次检查时间。已发生的问题另建问题记录，与原风险关联；风险措施实施后仍检查剩余风险。
#### 4.8.2 升级处置与批准条件
对可能影响硬性验收指标、最终时间、来源合法使用或重要数据安全的风险，立即提交治理管理层协调，必要时按授权提交决策层。涉及特定批次或服务的，先采取隔离、暂停使用或限制发布措施，保存现场证据，再组织分析和处置。
普通进度及资源偏差按批准计划协调处理，跨部门争议明确各方事实、约束和可选处理方案。批准决定记录影响范围、执行条件及复核要求。恢复执行前检查风险原因已得到控制、相关配置和数据已修复、受影响岗位已接收有效规则。
### 4.9 改进行动与实施准备清单
#### 4.9.1 首批落实事项
表4-6 首批落实事项
| 行动编号 | 落实事项 | 责任与关联任务 | 完成判据 |
|---|---|---|---|
| SA-01 | 完成实际部门岗位及授权映射 | 治理管理，WP-01 | 责任明确、代理有效、审批路径可执行 |
| SA-02 | 完成九业务域及十七系统调查安排 | 业务与资源岗位，WP-05、WP-07 | 调查清单、来源及责任逐项确认 |
| SA-03 | 核实来源授权和使用限制 | 业务、安全及权利岗位，WP-07、WP-13、WP-22 | 用途、期限、对象及证据完整 |
| SA-04 | 固定关键对象和主数据裁定规则 | 业务归口与治理岗位，WP-08、WP-11 | 定义、映射、冲突和版本可查 |
| SA-05 | 建立可复算的业务与质量基线 | 业务、质量与项目管理，WP-05、WP-12、WP-25 | 对象、时点、口径和原始证据完整 |
| SA-06 | 核定人员环境与复核容量 | 项目管理及技术岗位，WP-04、WP-09 | 产能测算、资源窗口及替补安排可执行 |
| SA-07 | 确认十一场景验证协议 | 场景业务与验证岗位，WP-06、WP-21 | 输入、输出、判定、隔离和记录明确 |
| SA-08 | 下达版本化工作包和里程碑 | 项目管理，WP-04 | 输入输出双方接收，节点满足总计划 |
| SA-09 | 建立统一证据及报告索引 | 治理管理与档案岗位，WP-25、WP-28 | 结论可定位至对象、版本和原始材料 |
| SA-10 | 落实岗位培训与承接条件 | 业务运行与培训岗位，WP-27、WP-28 | 课程、实操、考核及交接责任明确 |
上述行动随关联工作包安排实施，在对应依赖进入执行前完成必要核验。SA-01 在启动阶段落实，SA-02 至 SA-07 随调查、规划和设计分批确认，SA-08 在工作包正式下达前完成，SA-09 从首批成果形成时持续执行，SA-10 按阶段培训并在运行移交前完成承接检查。
#### 4.9.2 行动关闭与效果确认
行动关闭同时检查成果存在、批准有效和实际使用三个方面。形成一份清单仅能证明材料已编制，仍须核对责任岗位、对象范围和使用记录。规则及系统类措施通过实际操作或正反例测试验证，资源类措施通过可用时间和任务恢复情况验证。
因条件变化需要调整行动的，记录原事项、原因、替代措施、剩余影响和批准决定。取消行动不能使对应目标或必要控制消失，替代措施须覆盖原风险及依赖。下一期评估首先复核上期到期措施，发现同类问题复发时重新分析根因和执行有效性。
### 4.10 后续执行评价程序
#### 4.10.1 月度与阶段评价
月度评价由项目管理岗位汇总实际任务、资源和问题，业务及专业岗位核验本领域事实，治理管理层形成评价与协调决定。报告使用统一截止时点，展示本期完成、累计完成、后续预测和关键偏差，计划值与实际值分别列示。
阶段评价增加里程碑接收、跨工作包依赖和成果一致性检查。阶段负责人组织资料准备，独立于原执行的适当岗位开展复核，关键结果由业务归口及质量安全岗位确认。未完成项写明对象、原因、影响、措施和责任，不以模糊的整体完成判断掩盖具体缺口。
评价会议聚焦需要判断和协调的事项，会议材料提前提供有效版本。不同意见及其证据分别记录，决定形成可执行行动。报告批准后发布到授权范围，执行岗位确认接收，项目管理岗位跟踪决定落实。
#### 4.10.2 年度与专项评价
年度评价在月度和阶段记录基础上检查战略目标、业务需求、资源投入及持续运行状态，分析外部要求和公司业务变化对下一年度安排的影响。年度结论区分已实现成果、仍需持续工作及需调整目标，修订后的规划与实施计划保持对应。
专项评价由重大风险、目标偏差、范围变更、质量事件、来源变化、关键岗位调整或业务效果异常触发。专项范围按实际影响确定，必要时回溯历史版本和受影响成果。涉及数据或模型缺陷时同时检查同源数据、关联规则及已发布服务。
专项报告提出恢复条件、整改措施和规划调整建议。批准后相关工作包更新执行基准，并开展回归或效果验证；评价结论被新证据改变时发布更正报告，保留原报告、变更原因和通知记录。
### 4.11 报告审查与版本管理
#### 4.11.1 专业复核和批准发布
报告初稿由各目标责任岗位核对事实，业务岗位检查业务含义，技术岗位检查数据和计算，质量岗位检查判定方法，安全岗位检查材料范围和访问条件。项目管理岗位检查计划、资源、行动和时限的一致性，治理管理层确认总体判断及需要提请决策的事项。
复核意见按对象和条目登记，明确采纳、补证、重算或进一步核实的处理。重要结论存在实质分歧时保留不同意见及证据，完成必要核验后提交有权岗位判断。报告批准前检查关键结论均有可定位证据，行动均有责任、节点及关闭条件。
发布文件注明报告标识、版本、评价期次、评价区间及适用对象，附件与正文版本一致。完整报告与不同权限的摘要分别形成受控文件，对外或跨范围使用按公司规定履行审核，不因提供摘要而改变原始结论。
#### 4.11.2 更正追踪与归档保留
发现计算、事实或版本错误时发起更正，核查错误对结论、决定及后续任务的影响。修正计算保留原输入、原脚本和原结果，新增正确版本及差异记录。更正涉及已执行决定时同步通知相关责任岗位，评估是否需要回退、补充或重新验收。
报告归档包括批准正文、依据清单、指标卡、实际对象清单、原始证据索引、计算材料、复核意见、行动台账和发布记录。档案按访问范围保管，定期验证链接、权限及可恢复性。岗位交接核查材料完整和未完行动，接收岗位能够根据报告复现关键结果并继续跟踪后续任务。
图4-3 评价结果与战略迭代
### 4.12 战略迭代与成果一致性
#### 4.12.1 评价结果进入规划调整
评价提出的改进分别进入制度修订、目标调整、任务重排、资源调配、规则优化和能力提升。治理管理层依据影响范围组织论证，涉及合同范围、硬性要求或重大资源的事项按授权履行批准程序。批准前继续执行有效基准和必要风险控制。
规划修订保留原目标、变化原因、依据和新安排，实施计划同步更新相关工作包及依赖。数据生产或质量规则变化关联历史版本影响分析，资产及共享规则变化关联已授权使用对象，培训和运行资料同步调整。修订后的结果在下一期评价中检查实际效果。
#### 4.12.2 四份战略文件的一致性检查
管理办法规定职责、程序和控制，战略规划确定目标、任务及资源方向，实施计划落实工作包、节点及检查，战略评估报告反映设计与执行证据并形成改进。四份文件通过目标、任务、对象和版本关联，任何一份变化均检查其余三份是否需要联动修订。
最终成果核对逐项检查文件标识、适用范围、目标值、业务和系统名称、角色职责、阶段安排、数据计量、质量要求及服务期限。文件批准状态与实际执行状态分别登记，使用岗位仅按有效版本开展工作。历史版本、批准依据和修订关系完整保留，为战略持续实施、检查和后续评价提供连续依据。